独立董事 2020 年度述职报告




                       汤臣倍健股份有限公司

              独立董事王曦先生 2020 年度述职报告


各位股东及股东代理人：
     2020 年，汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）董事会进行了换届
选举，经公司 2020 年第三次临时股东大会选举，本人于 2020 年 9 月 22 日起担
任第五届董事会独立董事。
     根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2020 年工作中，本人定期了解检查公
司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。本人积极出席
相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了
合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维
护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》有关要求，现将 2020 年度本人履行独立董事职责情况报
告如下：
   一、出席董事会及股东大会情况
    1.2020 年，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
    2.出席董事会情况
    报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，不存在委托其他独立
董事代为出席会议的情形，亦不存在缺席且未委托其他独立董事代为出席应出
席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事，对董事会会议审议的相关议
案均投了同意票。
           应出席   现场出席     以通讯表决   委托出席    缺席     是否连续两次
  姓名
             次数     次数     方式参加次数     次数      次数       未出席会议
  王曦        7          1          6            0          0            否



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   3.出席股东大会情况
   报告期内，公司召开了四次股东大会，本人出席了 2020 年第三次临时股东
大会。
   二、发表独立意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，
报告期内，对公司重大事项进行了认真专业的分析，对公司下列有关事项发表了
同意的独立意见，并出具了书面意见：
    1.2020年9月22日，在公司第五届董事会第一次会议上，对聘任高级管理人
员的相关事项发表了独立意见。
    2.2020年9月29日，在公司第五届董事会第二次会议上，对调整公司2020年
向特定对象发行A股股票方案、2020年向特定对象发行A股股票预案（修订稿）等
的相关事项发表了独立意见。
    3.2020年11月11日，在公司第五届董事会第四次会议上，对调整公司2020
年向特定对象发行A股股票方案、公司2020年向特定对象发行A股股票预案（二次
修订稿）等的相关事项发表了独立意见。
    4.2020年11月23日，在公司第五届董事会第五次会议上，对前次募集资金使
用情况报告(修订稿)的相关事项发表独立意见。
    5.2020年12月1日，在公司第五届董事会第六次会议上，对调整公司2020年
向特定对象发行A股股票方案、2020年向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）
等的相关事项发表了独立意见。
    6.2020年12月10日，公司第五届董事会第七次会议上，对与专业投资机构合
伙投资的进展暨关联交易的相关事项发表了独立意见。
    三、任职董事会各委员会工作情况
    为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司第五届董事会下
设审计委员会和提名、薪酬与考核委员会。本人担任提名、薪酬与考核委员会主
任委员，主持了提名、薪酬与考核委员会的日常工作，积极履行相关职责。
    2020年，在本人担任提名、薪酬与考核委员会主任委员期间，公司未召开提
名、薪酬与考核委员会会议。
    四、对公司进行现场调查的情况


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    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2020年，本人对公司进行
了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话等形式，与
公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的
进展情况，掌握公司的生产经营情况。
    五、保护投资者权益方面所做的工作情况
    1.有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项均
要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，
在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事
会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
    2.加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文
件，积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的
履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公
司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
    3.积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，
在 2020 年真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。
    六、其他工作
    2020年任职期间，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合
法定程序，重大经营决策事项履行了相关程序和信息披露义务，故2020年本人不
存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨
询机构等情况。
    感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，2021
年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                                   汤臣倍健股份有限公司
                                                         独立董事：王曦
                                                     二〇二一年三月五日



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