上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2015 年半年度报告
2015 年 08 月
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)叶浩声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目 录
第一节 重要提示、释义 ............................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5
第三节 董事会报告 ..................................................................................................... 8
第四节 重要事项 ....................................................................................................... 20
第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 29
第六节 董事、监事、高级管理人员情况............................................................... 33
第七节 财务报告 ....................................................................................................... 35
第八节 备查文件目录 ............................................................................................. 108
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、发行人、科泰电源 指 上海科泰电源股份有限公司
股东大会、董事会、监事会 指 上海科泰电源股份有限公司股东大会、董事会、监事会
半年报 指 上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告
《公司章程》 指 《上海科泰电源股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
实际控制人 指 严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总工程师和《公司章程》
高级管理人员 指
规定的其他人员
科泰控股 指 科泰控股有限公司
科泰国际、新加坡子公司 指 科泰国际私人有限公司
科泰能源、香港子公司 指 科泰能源（香港）有限公司
保荐机构、海通证券 指 海通证券股份有限公司
信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、国浩 指 国浩律师（上海）事务所
华为 指 华为技术有限公司
中兴 指 中兴通讯股份有限公司
中核 指 中国核工业集团公司
中广核 指 中国广东核电集团有限公司
由内燃机、发电机、控制装置、开关装置和辅助设备联合组成的独立
柴油发电机组、机组 指
供电电源
上海科泰电源股份有限公司生产的带有智能化功能的，噪声和排放符
智能环保集成电站、K 系列柴油发电机组 指
合环保要求的柴油发电机组
数字化并机 指 具备数字化控制功能的两台或两台以上机组并联供电
IDC 指 互联网数据中心
EPC 指 工程总承包
铁塔公司 指 中国铁塔股份有限公司
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 科泰电源 股票代码 300153
公司的中文名称 上海科泰电源股份有限公司
公司的中文简称（如有） 科泰电源
公司的外文名称（如有） SHANGHAI COOLTECH POWER CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有） COOLTECH POWER
公司的法定代表人 谢松峰
注册地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
注册地址的邮政编码 201712
办公地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
办公地址的邮政编码 201712
公司国际互联网网址 www.cooltechsh.com
电子信箱 irm@cooltechsh.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 廖晓华 徐坤
联系地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
电话 021-69758010 021-69758012
传真 021-69758500 021-69758500
电子信箱 irm@cooltechsh.com xukun@cooltechsh.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号公司证券投资部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 310,545,043.38 273,970,640.82 13.35%
归属于上市公司普通股股东的净利润
15,261,176.33 12,796,652.13 19.26%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
14,396,242.85 11,878,666.63 21.19%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -16,346,528.67 8,668,391.11 -288.58%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0511 0.0271 -288.56%
股）
基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00%
加权平均净资产收益率 1.62% 1.38% 0.24%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.53% 1.28% 0.25%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,211,061,461.54 1,151,437,447.04 5.18%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
928,135,461.08 938,898,601.29 -1.15%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.9004 2.9341 -1.15%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -60,650.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
931,305.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 5,721.68
合计 864,933.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
（1）宏观经济风险
柴油发电机组机行业与整个社会经济息息相关，特别是与基础设施建设投资有着密切关系。2015年上半年，国内生产总
值同比增长7%，基础设施建设投资增速放缓，下半年经济仍有可能存在下行风险；国际经济环境虽有所好转，但还处于复
苏期。因此，预计下半年柴油机发电机组行业市场需求会小幅下滑。如果公司无法及时应对相应变化，业务增长预期可能受
到一定程度的影响。
为此，公司将进一步完善销售渠道。直销团队建设方面，一方面继续在市场潜力较大的地区设立直销办事处，开拓新区
域的业务。另一方面，完善现有办事处业务和技术服务人员配置，加强所在地区的市场开拓力度和服务能力，在原有区域拓
展新的行业和市场。分销渠道建设方面，设立渠道拓展部门，开发代理商分销渠道，与当地分销能力较强的分销商建立业务
合作关系，拓展市场规模。积极落实年度框架合同，真正实现项目落地。
（2）产品替代风险
国家对节能环保的重视度日益提高，包括天然气、煤层气、垃圾填埋、热电联产等生物质发电设备在内的符合国家环保
政策的产品需求日益增长，将部分代替传统的柴油发电机组市场需求。如果公司不能及时应对产品需求方面的变化，公司业
务的长远发展可能受到影响。
为此，公司将风光柴蓄集成供电系统的应用、生物质能源发电机组和分布式供能系统的研发作为技术研发的工作重点。
目前已研发出符合节能环保要求的燃气机组，并取得小批量订单；开发的混合能源产品，已在海外市场实现批量销售。公司
将根据市场变化情况，积极开发适应市场需求的产品，以保持公司持续健康发展。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，实现营业收入310,545,043.38元，较上年同期增长13.35%；营业利润16,628,398.47元，较上年同期增长22.88%；
实现利润总额17,499,053.63元，较上年同期增长19.74%；归属于上市公司股东的净利润15,261,176.33元，较上年同期增长
19.26%。
2015年上半年，国内生产总值同比增长7%，基础设施建设投资增速放缓。国际经济环境虽有所好转，但还处于复苏期。
在国内经济增速放缓、市场需求疲软、整个行业需求下降的情况下，公司管理层按照董事会年初制定的计划，及时调整
市场策略，积极推进各项经营管理工作。
市场营销方面，公司继续按照“稳国内、拓海外”的方针，将海外市场拓展作为销售增长点，在充分发挥香港和新加坡子
公司作用的基础上，通过加强与中兴、爱立信等通信行业基础设施建设商的合作，带动公司通信基站专用发电机组出口，提
升了公司的海外市场业绩；抓住数据中心机房市场的发展机遇，进一步拓展数据中心机房备用电源市场；加大渠道拓展力度，
积极发展国内外代理商，新设重庆、安徽、海南办事处，成立沙特办事处等，进一步完善了销售服务网络。
技术研发方面，公司加强核电站备用电源产品的研发，进一步提高公司产品在可靠性设计和应用领域的技术水平；公司
结合铁塔公司小型固定式柴油发电机组应用项目展开研发和试验工作，为后续的铁塔项目准备条件；公司继续开展风光柴蓄
集成供电系统和生物质能产品的研发和应用工作，“一种通信基站的智能油电混合系统”获国家发明专利授权，混合能源产品
和燃气机组已实现批量供货。
对外投资方面，公司前期投资的广州智光节能有限公司业绩增长良好，前期实施的合同能源管理项目已逐渐进入效益分
享期，为公司带来了良好的投资回报。同时，双方进一步开展分布式能源领域的技术交流与合作，促进双方在相关领域的技
术进步与业务拓展。在新能源汽车产业布局方面，公司的控股子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司在上半年取得厦门金
龙重要供货合同，体现了捷星新能源在纯电动车动力总成系统领域的技术水平及市场认可度；公司控股子公司上海捷泰新能
源汽车有限公司，现阶段聚焦于城市物流、城市客运等新能源汽车应用领域的运营业务，目前已取得道路货物运输许可证及
包车客运资质，并取得第一批货运车、客运车专用额度，具备了长期从事新能源汽车租赁运营业务的条件，进一步提升了市
场竞争优势。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入较上年同期增
营业收入 310,545,043.38 273,970,640.82 13.35% 长 13.35%，主要系报告
期内销售增长所致。
营业成本较上年同期增
长 7.30%，主要系报告
营业成本 242,806,769.38 226,288,669.26 7.30%
期内销售收入增加，销
售成本相应增加所致。
销售费用较上年同期增
销售费用 19,262,569.75 12,055,231.45 59.79% 长 59.79%，主要系公司
安装售后服务支出等费
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用增加较多所致 。
管理费用较上年同期增
长 37.46%，主要系薪资
管理费用 33,860,353.67 24,631,991.04 37.46%
保险、产品研发费用以
及行政费用增加所致 。
财务费用较上年同期减
财务费用 -4,651,706.06 -4,263,196.83 -9.11% 少 9.11%,主要系汇兑收
益增加所 致。
所得税费用较上年同期
增长 24.91%，主要系报
所得税费用 2,270,802.60 1,817,965.24 24.91% 告期内营业利润、利润
总额增长，母公司应纳
所得税额增加所致。
经营活动产生的现金流
量净额为-1,634.65 万
经营活动产生的现金流 元，比上年同期减少
-16,346,528.67 8,668,391.11 -288.58%
量净额 2,501.49 万元，主要系本
报告期内支付原材料采
购货款较多所致。
投资活动产生的现金流
量净额为 818.58 万元，
投资活动现金流量净额
比上年同期增加
投资活动产生的现金流
8,185,844.08 -62,562,706.72 113.08% 7,074.86 万元,主要系上
量净额
年同期报告期内，购置
土地使用权以及支付固
定资产工程设备款较多
所致 。
筹资活动产生的现金流
量净额为-3,819.61 万
筹资活动产生的现金流 元，较上年同期减少
-38,196,144.03 -16,000,000.00 -138.73%
量净额 2,219.61 万元，主要系本
报告期内归还短期借款
较多所致。
现金及现金等价物净增
-46,488,213.30 -69,223,545.18 32.84% --
加额
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司营业收入较上年稳步增长，实现营业收入310,545,043.38元，较上年同期增长13.35%，在通信行业和数
据中心高压发电机组销量有所增加，实现环保低噪声柴油发电机组的主营业务收入280,959,085.00元，较上年同期增长9.89%；
实现其他业务收入29,585,958.38元，较上年同期增长61.77%。
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公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
报告期内，实现营业收入310,545,043.38元，较上年同期增长13.35%；营业利润16,628,398.47元，较上年同期增长22.88%；
实现利润总额17,499,053.63元，较上年同期增长19.74%；归属于上市公司股东的净利润15,261,176.33元，较上年同期增长
19.26%。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
通信行业 131,527,294.44 99,101,231.19 24.65% -2.91% -11.30% 7.12%
电力行业 17,632,649.55 13,759,089.42 21.97% 72.37% 77.73% -2.35%
石油石化行业 3,759,829.06 3,222,063.92 14.30% -25.97% -21.53% -4.85%
工程 26,229,076.17 19,495,615.68 25.67% 843.77% 817.15% 2.16%
交通设施行业 8,511,518.80 6,772,469.63 20.43% 24.69% 24.46% 0.14%
服务业 3,128,205.13 2,879,709.37 7.94% 93.14% 124.09% -12.72%
其他 90,170,511.85 76,430,407.98 15.24% -3.75% -6.58% 2.57%
合计 280,959,085.00 221,660,587.19 21.11% 9.89% 3.47% 4.90%
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
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5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项 目 本期金额 上期金额
前五名供应商合计采购金额（元） 141,260,662.77 181,984,290.01
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 65.91% 70.36%
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项 目 本期金额 上期金额
前五名客户合计销售金额（元） 143,108,517.70 151,812,294.59
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 46.08% 55.41%
6、主要参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要参股公司情况
单位：元
公司名称 主要产品或服务 净利润
科泰能源（香港）有限公司 贸易 -1,568,000.40
上海科泰电源销售有限公司 批发零售 1,599,282.53
广州智光节能有限公司 节能环保设备 20,079,211.83
7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2015年上半年,公司技术创新取得重要进展。在核电站应急备用电源领域，公司不断加大研发投入，上半年共承接中国
核电工程有限工司、中广核工程有限公司和原子能院等多个项目的设计和制造工作，是历年承接核电设计项目最多的年份。
通过这些项目的研发完成，进一步提升了公司在柴油发电机组可靠性设计和应用方面的技术水平，也为核电设备国产化做出
贡献。
在通信行业，公司积极参与研发和现场试验验证，先后开发了适合通信基站应用的小型固定式交流风冷柴油发电机组、
小型固定式直流风冷柴油发电机组和小型固定式交流水冷柴油发电机组产品；在通信基站应急供电方面，公司正积极研发与
电动汽车结合的应急供电系统。
根据公司研发工作的中长期发展规划，公司致力于新能源和柴油发电机组的集成应用研究，进一步加快了对风光柴蓄集
成供电系统的应用、生物质能源发电机组和分布式供能系统的研发。2015年上半年，公司前期研发成果“一种通信基站的智
能油电混合系统”获国家发明专利授权，进一步奠定了公司在这一领域的技术领先地位。目前，混合能源系统产品已实现批
量出口。
公司在技术创新的同时，注重知识产权的保护；在年初制定新产品研发计划的同时，制定了专利申报计划。2015年上半
年，公司共申报国家专利7项，其中发明专利3项。上半年共获专利授权4项，其中《一种通信基站的智能油电混合系统》获
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发明专利授权。截至报告期末，公司拥有有效实用新型和发明专利34项，其中发明专利10项。计算机软件著作权2项，注册
商标9件。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
国内市场方面，2015年GDP增长预计在7%。随着中国经济进入新常态，基础设施投资增速放慢，预计2015全年国内发
电机组市场需求会出现小幅下滑态势。随着国内IDC项目、灾备中心等项目的建设，大功率机组的需求会有所增长。
出口市场方面，国际品牌发电机组厂商把工厂建到国内，有效降低了生产成本，并不断扩大产能，预计未来存在继续关
闭高成本地区工厂产能，利用中国的成本优势进行生产再返销到亚太地区的可能。因此，虽然中国出口机组销售额连续几年
保持10%左右的增长，但主要贡献来自于国际品牌发电机组厂商。与此同时，国内发电机组厂商的成本优势均将有所削减，
出口难度有所增加。特别是货币贬值的印尼和铁矿石价格低迷的澳大利亚，对中国的发电机组出口造成了较大影响。在此情
况下，公司在充分发挥香港子公司和新加坡子公司作用的基础上，加强与中兴、爱立信等通信行业基础设施建设商的合作，
带动公司通信基站专用发电机组出口，提升了公司的海外业绩。
通信行业市场方面，年初，在中国电信的集采招标中，公司获取了较高的份额，正在加紧落实中。随着大数据和云计算
时代的到来，三大运营商继续加大数据中心建设力度，以满足日益增长的市场需求。公司中标中国移动和中国电信贵州云计
算中心IDC机房备用电源项目，并已陆续完成交货，进一步确立了公司在IDC机房备用电源市场的先发优势和领先地位。
国家铁塔公司正式开始运作，报告期内已启动铁塔专用小功率机组项目。为此，公司已开发出合适机型，为后续的铁塔
小功率机组项目奠定基础。
电力行业市场，传统电厂发电机组需求有所增长。近期，国家大力推进核电项目建设，公司也取得了部分重要合同。随
着国内核电项目的陆续启动，以及“一带一路”核电产业发展规划，作为中广核核电设备国产化联合研发中心成员单位、中核
公司合格供应商、中国快堆产业化技术创新战略同盟成员单位，公司将受益于核电项目的建设，迎来发展机遇。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
在上半年国内经济增速放缓、市场需求疲软、整个行业需求下降的情况下，管理层缩减主推产品线，集中精力推广优势
产品，及时调整市场策略，重点拓展大功率机组和批量出口项目，认真对照年初制定的考核指标，积极开拓市场业务。通过
全体员工的努力，与去年同期相比，上半年营业收入和利润总额实现增长。
报告期内，公司继续按照“稳国内、拓海外”的战略方针，积极推动海外市场拓展作为销售增长点。在竞争对手结构不断
变化、竞争日益激烈的情况下，公司努力控制产品成本和营销费用，发挥自身品牌效应，建立起行业规范。在日常营销行为
中，公司充分利用市场手段以及在研发能力、综合实力等方面的优势，积极与客户建立良好关系。在发挥自身在通信、电力
等主要行业传统优势的同时，公司进一步拓展了IDC机房备用电源等高端市场，使数据中心备用电源业务成为公司主要的收
入构成和新的利润增长点。
2015年上半年，公司加大渠道拓展力度，积极发展国内外代理商，新设重庆、安徽、海南办事处，成立沙特办事处等，
并已取得较好成效。在此基础上，公司继续加强对原有销售网络的优化管理，完善人员配置，加强了所在地区的市场开拓力
度和服务能力。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要有以下三个方面：
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（1）宏观经济风险
柴油发电机组机行业与整个社会经济息息相关，特别是与基础设施建设投资有着密切关系。2015年上半年，国内生产总
值同比增长7%，基建投资增速放缓。如果下半年不出台刺激政策，下半年经济仍存在下行风险。国际经济环境虽有所好转，
但还处于复苏期。因此，预计下半年柴油机发电机组行业市场需求会小幅下滑，公司业务增长预期可能受到一定程度的影响。
（2）经营风险
国家经济进入结构转型阶段，产业政策调整势在必行。目前，公司对传统行业市场的依赖性较强，如果不能根据国家产
业调整政策及时调整产品结构，开拓新兴产业的业务，可能会对公司业务长远发展产生不利影响。另外，公司在通信行业的
业务占比较高，客户行业的产业政策及相关工程项目投入进度直接影响公司业务发展，客户公司的固定资产投资也将影响设
备需求量。如果公司未来不能及时适应和应对客户在投资规模方面的变化，经营业绩可能受到影响。
（3）产品替代风险
国家对节能环保的重视度日益提高，包括天然气、煤层气、垃圾填埋、热电联产等生物质发电设备在内的符合国家环保
政策的产品需求日益增长，将部分代替传统的柴油发电机组市场需求。如果公司不能及时应对产品需求方面的变化，公司业
务的长远发展可能受到影响。
为消除上述风险因素可能带来的不利影响，公司将采取以下相关措施，主动避免潜在不利影响：
（1）进一步完善销售渠道。直销团队建设方面，继续在市场潜力较大的地区设立直销办事处，开拓新区域的业务；完
善现有办事处业务和技术服务人员配置，加强所在地区的市场开拓力度和服务能力，在原有区域拓展新的行业和市场。分销
渠道建设方面，设立渠道拓展部门，开发代理商分销渠道，与当地分销能力较强的分销商建立业务合作关系，拓展市场规模。
积极落实年度框架合同，真正实现项目落地。
（2）随着大数据时代和云计算的快速发展，IDC机房备用电源市场进入快速增长期。公司将努力抓住这一市场机遇，
充分利用在该市场的先发优势和领先地位，加大市场拓展力度，进一步提高市场占有率，持续在IDC机房项目建设方面为公
司争抢更多的市场机会。在保持国内通信、IDC、电力、石油等市场领先优势的同时，公司将积极发展海外市场，跟随国家
“一带一路”战略，努力拓展EPC出口、铁路投资、轨道交通建设、城镇化建设工程项目等新的行业市场，均衡各行业在公司
收入中的占比。
（3）公司已开发出符合节能环保要求的生物质能机组，已取得小批量订单；开发的混合能源产品，已在海外市场实现
批量销售。未来公司还将根据市场变化情况，积极开发适应市场需求的产品，以保持公司持续健康发展。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 73,708.04
报告期投入募集资金总额 10,000
已累计投入募集资金总额 57,793.38
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
13
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
我公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797 号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的
批复》核准，上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”或“科泰电源”）采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社
会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行 2,000.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元，实际发行
价格每股 40.00 元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元。截至 2010 年 12 月 23 日止，本公司已收到社会公众股东缴
入的出资款人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用人民币 63,869,595.46 元后，实际募集资金净额为 736,130,404.54 元,其
中超募资金余额为 533,270,404.54 元。上述资金到位情况已经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综
字第 090037 号”《验资报告》验证。中国证监会上海监管局于 2011 年 9 月 20 日起对我公司进行了现场专项检查，并于
2011 年 12 月 5 日针对现场检查中发现的问题下发了沪证监公司字【2011】404 号《监管关注函》，对公司提出了整改建
议。根据监管部门的检查意见，本公司将 IPO 信息披露合同中附赠 1 至 5 年不等的常年信息披露服务匡算上市后的信息
披露费用 95.00 万元计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调整后实际募集资金净额为 737,080,404.54
元。根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过的《关于增加
募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心项目” 中增加机械系统振动与噪声重点实验
室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资额由 1,990 万元增加
至 3,142 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。本公司对募集资金采取了专户存储制度。公司使用超募资金的明细如
下：1、2011 年 3 月 13 日公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司以部分超募资金 8,000.00 万元永久性补充流动资金。 2、2011 年 6 月 7 日公司第一届董事会第二十次会议审议
通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用部分超募资金 2,500.00 万元偿还银行贷款。3、2011
年 6 月 28 日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议
案》，同意公司以超募资金出资对广州智光节能有限公司增资 7,500.00 万元, 其中 6,250.00 万元计入注册资本，1,250.00 万
元计入资本公积，并批准公司签署关于增资智光节能的《增资协议》等相关文件。增资后，公司持有智光节能 20%股权，
后者成为公司的参股子公司。2012 年 6 月 30 日公司已全部使用超募资金对智光节能投资 7,500.00 万元。4、2011 年 12
月 16 日公司第二届董事会第三次会议决议使用的暂时补充流动资金 7000.00 万元超募资金，公司实际使用 5,000.00 万元，
其余 2,000.00 万元仍存储于募集资金专户，并未使用。2012 年 6 月 8 日公司已将实际使用的 5,000.00 万元超募资金归
还至募集资金专户。5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资
金永久性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久性补充流动资金。截止到 2012 年 9 月 30 日，相
关资金已全部完成补充。6、根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会
审议通过的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心项目”中增加机械系统
振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资
额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。7、2015 年 2 月 12 日公司第三届董事会第
三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以部分超募资金 10,000.00 万元永久性
补充流动资金。截止到 2015 年 6 月 30 日，相关资金已全部完成补充。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
承诺投资项目
2014 年
1、智能环保集成电 18,002.8
否 18,296 18,296 98.40% 08 月 31 否 否
站产业化项目 5
日
2014 年
2、研发中心项目 否 1,990 3,142 2,938.64 93.53% 08 月 31 否 否
日
募投项目结项后结
余募集资金永久性 1,851.89 否 否
补充流动资金
22,793.3
承诺投资项目小计 -- 20,286 21,438 -- -- -- --
8
超募资金投向
1、投资广州智光节
否 7,500 7,500 7,500 100.00%
能有限公司
2、临时补充流动资
否 7,000 7,000
金
归还银行贷款（如
-- 2,500 2,500 2,500 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 25,000 25,000 10,000 25,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 42,000 42,000 10,000 35,000 -- -- -- --
57,793.3
合计 -- 62,286 63,438 10,000 -- -- 0 0 -- --
8
智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工
行政审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，及新增基础工程
未达到计划进度或
作业量等原因造成工程施工延迟。智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目 2014 年 8 月 31 日结
预计收益的情况和
项，根据 2014 年 9 月 26 日公司 第二届董事会第二十三次会议审议通过的《关于募投项目结项并使
原因（分具体项目）
用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司以募投项目结项后结余募集资金 1,851.89 万
元永久性补充流动资金。截止到期末，已全额支付 1,851.89 万元。
项目可行性发生重
无。
大变化的情况说明
适用
1、根据公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第八次会议、2010 年年度股东大会审议通过
的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 8,000.00 万元永久补充
超募资金的金额、用 流动资金。截止到期末，已全额支付 8,000.00 万元。2、根据公司第一届董事会第二十次会议审议通
途及使用进展情况 过的《关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷款的议案》，同意公司以超募资金 2,500.00 万元偿
还银行贷款。截止到 期末，已全额支付 2,500.00 万元。3、根据公司第一届董事会第二十一次会议审
议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议案》，同意公司以超募资金
7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的股权。截止到 期末，已支付增资款 7,500.00 万
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
元。4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超
募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止
到 期末，已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。5、根据公司第二届董事会第六次
会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久补充流动资金。截止到 期末，已全额支付 7,000.00 万元。6、
2015 年 2 月 12 日公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司以部分超募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金，截止到期末，已全额支付
10,000.00 万元 。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资
况 金投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金 15,098,733.95 元。
适用
用闲置募集资金暂
根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂
时补充流动资金情
时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止到 期末，
况
已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
存放于募集资金专户。
金用途及去向
根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过
募集资金使用及披 的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目“研发中心项目”中增加机
露中存在的问题或 械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实
其他情况 验室的建设内容，项目投资额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金
支出。
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）其他对外股权投资情况
基于新能源汽车产业良好的发展前景，2014年12月19日本公司与捷星新能源科技（苏州）有限公司（以下简称“捷星新
能源”）及其股东鹏建国际有限公司、苏州吉亚投资咨询有限公司、孙海翠女士签订增资协议，本公司使用自有资金人民币
4,400万元向捷星新能源进行第二次增资，其中1,254.9019万元计入捷星新能源注册资本，其余部分计入其资本公积。2014年
12月26日，本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于增资捷星新能源的议案》，决定公司使用自有资金人民币4,400
万元向捷星新能源进行第二次增资，增资完成后，公司将取得捷星新能源49%的股权，成为其第一大股东；2015年2月10日，
本公司向捷星新能源缴付增资款4,400万元，本次增资业经苏州东信会计师事务所有限公司2015年02月12日“苏东信验字(2015)
第20号”验资报告审验，捷星新能源已于2015年2月15日办理完成工商变更登记手续。
2014年12月19日本公司与捷星新能源科技（苏州）有限公司签订投资协议，共同出资设立上海捷泰新能源汽车有限公司
（以下简称“捷泰新能源”），开展新能源汽车开发、销售、租赁、维修服务及相关业务。2014年12月26日本公司第三届董事
会第二次会议审议通过了《关于合资设立新能源汽车公司的议案》。捷泰新能源投资总额人民币2亿元，首期注册资本为5,000
万元，其中：本公司认缴2,000万，出资比例40%；捷星新能源科技（苏州）有限公司认缴3,000万，出资比例60%。2014年
12月26日本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于合资设立新能源汽车公司的议案》。截止2015年6月30日，首期认
缴金额2,000万元已全部到位。
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2015年04月13日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了2014年度利润分配及资本公积金转增股本的预案：以2014
年末总股本16,000万股为基数，向全体股东以每10股派发人民币1.5元现金（含税）的股利分红，合计派发现金红利人民币
2,400.00万元，其余未分配利润结转以后年度分配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。2015年05月08日，公
司2014年年度股东大会审议通过了此项议案。
2015年05月12日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实施公告：股权登记日为2015年05
月18日，除息日为2015年05月19日。
截至报告期末，相关权益分派方案已实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
是
明：
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
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八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
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3、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
是否存在非
期初余额 本期新增金 本期收回金 本期利息 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金 利率
（万元） 额（万元） 额（万元） （万元） （万元）
占用
应付关联方债务
期初余额（万 本期新增金 本期归还金 本期利息（万 期末余额（万
关联方 关联关系 形成原因 利率
元） 额（万元） 额（万元） 元） 元）
科泰控股有 应付关联方
投资方 401.4 56.16 457.56 0
限公司 债务
新疆荣旭泰
应付关联方
投资有限合 投资方 115.24 16.12 131.36 0
债务
伙企业
汕头市盈动
应付关联方
电气有限公 投资方 40.86 5.72 46.58 0
债务
司
合计 557.5 78 635.5 0
关联债务对公司经营成果
关联债权债务对公司经营成果及财务状况不存在影响。
及财务状况的影响
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
（1）根据本公司与上海鑫臣工贸公司2010年1月7日续签的《租赁合同》以及2010年2月26日签署的《租赁合同之补充协
议》，本公司租赁其位于上海市青浦区赵巷镇崧华路688号的厂房（及其配套设施），租赁建筑面积8,465.92平方米，租金为
人民币263,016元/季度，租赁期为2010年1月7日至2021年6月30日。该厂房租金自2012年7月1日起，每满三年，可对计租价格
上浮5%。
（2）2013年12月9日，本公司与名凹（上海）实业有限公司签订《关于钣金生产之合作协议》，本公司将位于天辰路1633
号的3号厂房（面积约6800平方米）和钣金生产设备租赁给名凹（上海）实业有限公司使用，租赁期间2014年1月1日至2016
年3月31日共计27个月，其中前3个月为免租期，年租金为人民币250万元。根据合作协议约定，在不高于市场公允价格的情
况下，本公司将全部钣金的生产任务交由名凹（上海）实业有限公司承接；名凹（上海）实业有限公司在完成本公司生产任
务之前提下，方可承接外部生产任务。
（3）其他租赁合同
序号 承租方 出租方 租赁地址 租赁面积（平方米） 租金（元/年） 租赁期限
公司汕头分 汕头市金砂中路86号友谊国际大 2015.1.1-
1 蔡行荣、许文卿 295.7 68,256
公司 厦1802室 2016.12.31
新加坡居民Vishal 21Bukit Batok Crescent #05-70 2015.7.1-
2 公司 1,150平方英尺 31,200新元
Jindal Wcega Tower Singapore 658065 2017.6.30
2014.4.15-
3 公司 杨帆 人瑞潇湘国际724房 58 40,000
2016.4.14
绿 色 迷 你 仓 商 务 香港荃沙咀道68-78号大成大厦8 2015.5.3-
4 公司 74平方尺 60,000港元
中心有限公司 楼A室 2016.5.2
北 京 绿 天 投 资 管 北京市朝阳区惠新南里6号天建 2015.1.1-
5 公司 312 440,000
理有限公司 大厦12楼层1208-1213室 2015.12.31
2015.1.17-
青浦区久远路200号宿舍楼 128520
上海武臻实业有 2016.1.16
6 公司
限公司 2015.4.25-
青浦区天盈路269号宿舍楼 68400
2016.4.25
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关
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相关公告 （协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
广州智光节能有 连带责任保 2015.4.24-20
4,000 960 否 是
限公司 证 18.3.17
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
4,000 960
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
4,000 960
度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
科泰能源（香港） 2015.8.3-201
630.88 630.88 一般保证 否 是
有限公司 6.8.2
科泰能源（香港） 连带责任保 2015.6.20-20
2,996.68 2,996.68 否 是
有限公司 证 16.6.19
科泰能源（香港） 连带责任保 2015.6.15-20
3,500 3,500 否 是
有限公司 证 17.10.17
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
7,127.56 7,127.56
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
7,127.56 7,127.56
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
11,127.56 8,087.56
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
11,127.56 8,087.56
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 8.71%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
0
务担保金额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
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未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无。
采用复合方式担保的具体情况说明
无。
（1）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
单位：万元
报酬的确定方 是否履行必要
受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 实际收益 期末余额
式 程序
重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
财产保险合同
序号 合同名称 保险公司 被保险人 保险项目及分项金额 保险期限
（人民币元）
房屋建筑：
112,000,000.00
中 国 太 平 洋 财 产 保 险 上海科泰电源股
1 财产一切险保险单 机 器 设 备 及 办 公 用 品 ： 2015.4.30-2016.4.29
股份有限公司 份有限公司
17,000,000.00
存货: 100,000,000.00
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
24
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
所作承诺
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关
联交易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人
严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然
人向公司出具了《实际控制人严伟立先生、谢松
峰先生及马恩曦、戚韶群夫妇关于避免同业竞争
的承诺函》，承诺如下：“1、本承诺人目前没有、
将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子
谢松峰;严伟立; 公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任 报告期内，公司
马恩曦;戚韶群; 何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成 2010 年 12 控股股东、实际
长期
科泰控股有限 的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直 月 29 日 控制人遵守了
公司 接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出 所作出的承诺。
机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以
及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承
诺人相同的义务，保证该等企业不与发行人进行
同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给
发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、
在本承诺人及本承诺人控制的公司与发行人存
在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。”
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关
联交易，持有本公司 5%以上股份的股东荣旭泰
首次公开发
投资、盈动电气向公司出具了《关于避免同业竞
行或再融资
争的承诺函》，承诺如下：“1、本承诺人目前没有、
时所作承诺
将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子
公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任
新疆荣旭泰投 何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成 报告期内，公司
资有限合伙企 的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直 2010 年 12 持股 5%以上的
长期
业;汕头市盈动 接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出 月 29 日 股东遵守了所
电气有限公司 机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以 作出的承诺。
及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承
诺人相同的义务，保证该等企业不与发行人进行
同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给
发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、
在本承诺人及本承诺人控制的公司与发行人存
在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。”
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关
联交易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人
谢松峰;严伟立; 严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然 报告期内，公司
马恩曦;戚韶群; 人向公司出具了《实际控制人严伟立先生、谢松 2010 年 12 控股股东、实际
长期
科泰控股有限 峰先生及马恩曦、戚韶群夫妇关于避免同业竞争 月 29 日 控制人遵守了
公司 的承诺函》，承诺如下：“1、本承诺人目前没有、 所作出的承诺。
将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子
公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任
25
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成
的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直
接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出
机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以
及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承
诺人相同的义务，保证该等企业不与发行人进行
同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给
发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、
在本承诺人及本承诺人控制的公司与发行人存
在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。”
1.本承诺人保证发行人及其子公司已在公司注册
地设立了社保和公积金账户，目前不存在、将来
也不会发生逾期或少缴社保和住房公积金的情
形；2．如果应有权主管部门要求或决定，发行
报告期内，公司
人及其子公司因未及时足额缴纳员工住房公积
谢松峰;严伟立; 2010 年 12 实际控制人遵
金而承担任何罚款或损失，本承诺人承诺将全额 长期
马恩曦;戚韶群 月 29 日 守了所作出的
承担任何罚款或损失；3．对于员工自身原因承
承诺。
诺放弃缴纳住房公积金的，如日后必须为员工补
缴的，本承诺人愿意安排资金，承担补缴的义务。
本承诺人愿意对违反上述承诺而给发行人造成
的经济损失承担全部赔偿责任。
为促进科泰电源持续健康发展，避免本公司实际
控制人及其控制的其他公司在生产经营活动中
损害公司利益，根据有关法律法规的规定，本公
司实际控制人严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群
夫妇四名自然人就避免及减少关联交易问题，向
公司承诺如下：“1、本人及本人控制的企业将尽
量减少与发行人的关联交易。在进行确有必要且 报告期内，公司
谢松峰;严伟立; 无法避免的关联交易时，将严格遵守市场规则， 2010 年 12 实际控制人遵
长期
马恩曦;戚韶群 本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平 月 29 日 守了所作出的
合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件 承诺。
的规定履行交易程序及信息披露义务。2、本人
保证所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违
反上述声明和承诺，将立即停止与发行人进行的
相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补
救；同时本人对违反上述声明和承诺所导致发行
人一切损失和后果承担赔偿责任。”
"本公司的原生产厂房为租赁取得，位于上海市青
浦区赵巷镇崧华路 688 号，租赁建筑面积 8,465.92 报告期内，公司
谢松峰;严伟立; 平方米。租赁期限为 2010 年 1 月 7 日至 2021 年 2010 年 01 实际控制人遵
2021-07-01
马恩曦;戚韶群 6 月 30 日，该租赁事项在上海市房地产登记处进 月 07 日 守了所作出的
行登记备案。由于上述房产为本公司主要生产经 承诺。
营用地，但并非本公司的自有房产，如果发生租
26
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
金调整、租赁中止或其他纠纷等可能导致公司需
要更换经营场地的情况，将对公司的生产经营活
动产生较大不利影响。本公司实际控制人谢松
峰、严伟立及马恩曦、戚韶群夫妇承诺：“作为上
海科泰电源股份有限公司的实际控制人，本人承
诺，若在租赁期间发生因抵押、担保等其他第三
方对于该土地及房产之他项权利的主张；或若因
搬迁等其他原因导致上海科泰电源股份有限公
司无法继续租赁该房地产，则本人将为上海科泰
电源股份有限公司提前寻找其他可以适租的房
地产，以保证其生产经营的持续稳定，并愿意承
担一切上海科泰电源股份有限公司因此所遭受
的经济损失。”"
"公司三家发起人股东科泰控股有限公司、新疆荣
旭泰投资有限合伙企业、汕头市盈动电气有限公
司自愿承诺将所持有的公司部分无限售条件流
通股，自本承诺函出具次日起，追加锁定期一年。
追加锁定后的限售截止日为 2016 年 3 月 9 日。
科泰控股有限 自本次追加锁定期限届满之日起，上述锁定股份
公司;新疆荣旭 将一次性解锁。在追加的锁定期内，承诺人将严 报告期内，公司
其他对公司
泰投资有限合 格按照中国证监会、深圳证券交易所关于股份变 2015 年 03 全体发起人股
中小股东所 一年
伙企业;汕头市 动管理的相关规定管理该部分追加锁定股份，不 月 10 日 东遵守了所做
作承诺
盈动电气有限 通过二级市场转让或委托他人管理该部分追加 的承诺。
公司 锁定股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增
股本、派送股票红利等使股份数量发生变动的事
项，上述锁定股份数量相应调整。 在追加的锁
定期内，若承诺人违反上述承诺减持该部分追加
锁定股份，减持股份所得的收益将全部上缴上市
公司，并承担由此引发的一切法律责任。"
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划（如有）
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
27
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
2014年度，本公司加大力度拓展海外市场，海外业务取得了较好增长。本公司全资子公司科泰能源（香港）有限公司（以
下简称“科泰能源”）作为海外业务平台， 业务规模也实现了大幅增长。为了更好地发展公司海外业务，满足科泰能源业务
开展和规模拓展的需要，2015 年2月12 日，本公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于向全资子公司科泰能源增资
的议案》，拟对科泰能源进行增资，增资金额为3,000 万元港币。
28
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行
数量 比例 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
新股
一、有限售条件股份 123,750 0.08% 0 0 123750 164,956,864 165,080,614 165,204,364 51.63%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他内资持股 123,750 0.00% 0 0 123,750 46,276,864 46,400,614 46,524,364 14.54%
其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 46,276,864 46,276,864 46,276,864 14.46%
境内自然人持股 123,750 0.08% 0 0 123,750 0 123,750 247,500 0.08%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 118,680,000 118,680,000 118,680,000 37.09%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 118,680,000 118,680,000 118,680,000 37.09%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
二、无限售条件股份 159,876,250 99.92% 0 0 159,876,250 -164,956,864 -5,080,614 154,795,636 48.37%
1、人民币普通股 159,876,250 99.92% 0 0 159,876,250 -164,956,864 -5,080,614 154,795,636 48.37%
2、境内上市的外资股 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
100.00
三、股份总数 160,000,000 100.00% 0 0 160,000,000 0 160,000,000 320,000,000
%
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
2015年04月13日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了2014年度利润分配及资本公积金转增股本的预案：以2014
年末总股本16,000万股为基数，向全体股东以每10股派发人民币1.5元现金（含税）的股利分红，合计派发现金红利人民币
2,400.00万元，其余未分配利润结转以后年度分配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。2015年05月08日，公
司2014年年度股东大会审议通过了此项议案。
本次权益分派的股权登记日为2015年05月18日，除息日为2015年05月19日。权益分派实施完成后，公司总股本增至3.2
亿股。
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
实施2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期基本每股收益和稀释每股收益为0.05元/股，剔除以资本公积转增股本的16,000万股后基本每股收益和稀释每
股收益为0.10元/股，增长25%；本报告期归属于公司普通股股东的每股净资产为2.9004元/股，剔除以资本公积转增股本的
16,000万股后的每股净资产为5.8008元/股，下降1.15%。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
科泰控股有限公 2016 年 3 月 10
0 0 118,680,000 118,680,000 自愿追加锁定
司 日
新疆荣旭泰投资 2016 年 3 月 10
0 0 34,098,000 34,098,000 自愿追加锁定
有限合伙企业 日
汕头市盈动电气 2016 年 3 月 10
0 0 12,178,864 12,178,864 自愿追加锁定
有限公司 日
蔡行荣 123,750 0 123,750 247,500 高管锁定股
合计 123,750 0 165,080,614 165,204,364 -- --
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 18,944
持股 5%以上的股东持股情况
持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况
报告期末持 报告期内增
股东名称 股东性质 持股比例 条件的股份 条件的股份
股数量 减变动情况 股份状态 数量
数量 数量
科泰控股有限公
境外法人 46.64% 149,240,000 70,120,000 118,680,000 30,560,000
司
新疆荣旭泰投资
境内非国有法人 12.96% 41,464,000 18,732,000 34,098,000 7,366,000
有限合伙企业
30
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
汕头市盈动电气
境内非国有法人 5.04% 16,128,484 8,009,242 12,178,864 3,949,620
有限公司
中国农业银行股
份有限公司－博
时裕隆灵活配置 其他 2.05% 6,549,912 6,549,912 0 6,549,912
混合型证券投资
基金
夏期长 境内自然人 0.98% 3,135,000 -532,600 0 3,135,000
中国工商银行股
份有限公司－南
其他 0.64% 2,054,879 2,054,879 0 2,054,879
方大数据 100 指数
证券投资基金
中国银行－海富
通收益增长证券 其他 0.49% 1,568,002 1,568,002 0 1,568,002
投资基金
中国建设银行股
份有限公司－摩
根士丹利华鑫多
其他 0.39% 1,260,266 1,260,266 0 1,260,266
因子精选策略股
票型证券投资基
金
华润深国投信托
有限公司－锐进 2
其他 0.24% 756,638 692,635 0 756,638
期展博投资集合
资金信托计划
中国平安人寿保
险股份有限公司
其他 0.21% 669,060 669,060 0 669,060
－分红－团险分
红
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用
见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说
不适用
明
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
科泰控股有限公司 30,560,000 人民币普通股 30,560,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 7,366,000 人民币普通股 7,366,000
中国农业银行股份有限公司－博时 6,549,912 人民币普通股 6,549,912
31
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
裕隆灵活配置混合型证券投资基金
汕头市盈动电气有限公司 3,949,620 人民币普通股 3,949,620
夏期长 3,135,000 人民币普通股 3,135,000
中国工商银行股份有限公司－南方
2,054,879 人民币普通股 2,054,879
大数据 100 指数证券投资基金
中国银行－海富通收益增长证券投
1,568,002 人民币普通股 1,568,002
资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根
士丹利华鑫多因子精选策略股票型 1,260,266 人民币普通股 1,260,266
证券投资基金
华润深国投信托有限公司－锐进 2
756,638 人民币普通股 756,638
期展博投资集合资金信托计划
中国平安人寿保险股份有限公司－
669,060 人民币普通股 669,060
分红－团险分红
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
不适用
名股东之间关联关系或一致行动的
说明
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东夏期长除通过普通证券账户持有 175,800 股外，还通过国泰君安证券股份有
（如有）（参见注 4） 限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,959,200，实际合计持有 3,135,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
32
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有 本期获授 本期被注 期末持有
的股权激 予的股权 销的股权 的股权激
期初持股 本期增持 本期减持 期末持股
姓名 职务 任职状态 励获授予 激励限制 激励限制 励获授予
数 股份数量 股份数量 数
限制性股 性股票数 性股票数 限制性股
票数量 量 量 票数量
谢松峰 董事长 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
蔡行荣 副董事长 现任 165,000 0 82,500 247,500 0 0 0 0
严伟立 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
马恩曦 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
周全根 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
许乃强 董事、总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
袁树民 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
葛定昆 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
田海星 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
监事会主
李忠明 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
席
刘学慧 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
单俊 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
常务副总
周路来 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
裁
副总裁、董
廖晓华 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
事会秘书
庄衍平 总工程师 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
副总裁、财
程长风 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
务总监
郭国良 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 -- -- 165,000 0 82,500 247,500 0 0 0 0
33
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2014 年年报。
34
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
2015 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 338,043,384.52 384,531,597.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,661,400.00 7,848,255.87
应收账款 277,084,430.31 236,919,906.73
预付款项 15,652,199.13 6,259,503.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,077,256.13 7,819,249.71
买入返售金融资产
存货 225,307,742.25 201,371,847.44
35
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 678,664.35 283,075.12
其他流动资产 1,045,482.53
流动资产合计 891,550,559.22 845,033,435.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 13,648,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 90,238,803.86 106,699,885.38
投资性房地产
固定资产 144,361,514.10 136,509,900.61
在建工程 419,664.87 162,864.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,212,992.02 43,318,128.84
开发支出
商誉 25,165,273.03
长期待摊费用 1,362,313.90 991,657.00
递延所得税资产 8,750,340.54 5,073,574.88
其他非流动资产
非流动资产合计 319,510,902.32 306,404,011.05
资产总计 1,211,061,461.54 1,151,437,447.04
流动负债：
短期借款 17,456,362.90 29,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 16,887,953.36 40,948,535.36
36
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
应付账款 148,106,201.28 81,395,204.19
预收款项 23,269,352.73 36,995,496.13
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,050,967.95
应交税费 6,678,631.37 -1,136,329.23
应付利息
应付股利
其他应付款 7,853,285.83 11,477,460.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 7,073,846.11 7,178,479.03
流动负债合计 228,376,601.53 205,858,845.75
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 13,160,000.00 6,680,000.00
递延所得税负债 1,398,529.41
其他非流动负债
非流动负债合计 14,558,529.41 6,680,000.00
负债合计 242,935,130.94 212,538,845.75
所有者权益：
股本 320,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
37
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 494,637,891.87 654,637,891.87
减：库存股
其他综合收益 -2,930,849.32 -906,532.78
专项储备
盈余公积 20,852,535.55 20,852,535.55
一般风险准备
未分配利润 95,575,882.98 104,314,706.65
归属于母公司所有者权益合计 928,135,461.08 938,898,601.29
少数股东权益 39,990,869.52
所有者权益合计 968,126,330.60 938,898,601.29
负债和所有者权益总计 1,211,061,461.54 1,151,437,447.04
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 275,899,761.06 357,841,442.08
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,661,400.00 7,848,255.87
应收账款 264,377,532.60 239,916,023.74
预付款项 3,448,079.55 5,722,903.30
应收利息
应收股利
其他应收款 8,484,144.48 8,032,741.27
存货 199,216,179.59 197,723,841.52
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 233,075.12 283,075.12
其他流动资产
流动资产合计 776,320,172.40 817,368,282.90
38
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
非流动资产：
可供出售金融资产 13,648,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 180,594,468.02 113,097,188.86
投资性房地产
固定资产 132,364,309.84 136,243,454.85
在建工程 419,664.87 162,864.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 43,570,462.17 43,318,128.84
开发支出
商誉
长期待摊费用 900,119.44 991,657.00
递延所得税资产 5,475,119.64 4,847,102.82
其他非流动资产
非流动资产合计 363,324,143.98 312,308,396.71
资产总计 1,139,644,316.38 1,129,676,679.61
流动负债：
短期借款 15,456,362.90 29,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 16,887,953.36 40,948,535.36
应付账款 103,230,320.53 100,831,296.23
预收款项 20,453,242.49 21,442,622.01
应付职工薪酬
应交税费 8,778,662.46 -1,366,516.41
应付利息
应付股利
其他应付款 57,353,176.34 11,283,148.79
划分为持有待售的负债
39
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 7,073,846.11 7,178,479.03
流动负债合计 229,233,564.19 209,317,565.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 7,460,000.00 6,680,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,460,000.00 6,680,000.00
负债合计 236,693,564.19 215,997,565.01
所有者权益：
股本 320,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 494,637,891.87 654,637,891.87
减：库存股
其他综合收益 1,148,000.00
专项储备
盈余公积 20,852,535.55 20,852,535.55
未分配利润 67,460,324.77 77,040,687.18
所有者权益合计 902,950,752.19 913,679,114.60
负债和所有者权益总计 1,139,644,316.38 1,129,676,679.61
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
40
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
一、营业总收入 310,545,043.38 273,970,640.82
其中：营业收入 310,545,043.38 273,970,640.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 298,218,955.39 263,000,323.70
其中：营业成本 242,806,769.38 226,288,669.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,077,210.36 353,694.11
销售费用 19,262,569.75 12,055,231.45
管理费用 33,860,353.67 24,631,991.04
财务费用 -4,651,706.06 -4,263,196.83
资产减值损失 5,863,758.29 3,933,934.67
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,302,310.48 2,561,987.90
列）
其中：对联营企业和合营企业
4,302,310.48 2,561,987.90
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,628,398.47 13,532,305.02
加：营业外收入 931,305.50 1,083,137.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 60,650.34 825.15
其中：非流动资产处置损失 60,650.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 17,499,053.63 14,614,617.37
减：所得税费用 2,270,802.60 1,817,965.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,228,251.03 12,796,652.13
归属于母公司所有者的净利润 15,261,176.33 12,796,652.13
41
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
少数股东损益 -32,925.30
六、其他综合收益的税后净额 -2,024,316.54 372,508.30
归属母公司所有者的其他综合收益
-2,024,316.54 372,508.30
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-2,024,316.54 372,508.30
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-1,148,000.00
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -876,316.54 372,508.30
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 13,203,934.49 13,169,160.43
归属于母公司所有者的综合收益
13,236,859.79 13,169,160.43
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -32,925.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.04
（二）稀释每股收益 0.05 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,343,583.06 元，上期被合并方实现的净利润为：
1,591,097.27 元。
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
42
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 280,009,811.62 257,494,562.25
减：营业成本 224,453,438.40 216,586,027.40
营业税金及附加 1,064,410.57 345,963.62
销售费用 16,631,367.77 10,231,649.37
管理费用 26,748,216.76 21,864,401.22
财务费用 -4,555,782.48 -4,338,830.30
资产减值损失 4,807,282.62 3,636,989.84
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,645,279.16 2,561,987.90
列）
其中：对联营企业和合营企
4,645,279.16 2,561,987.90
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,506,157.14 11,730,349.00
加：营业外收入 589,805.50 1,063,337.50
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 59,320.39 825.15
其中：非流动资产处置损失 59,320.39
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,036,642.25 12,792,861.35
列）
减：所得税费用 1,617,004.66 1,587,306.49
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,419,637.59 11,205,554.86
五、其他综合收益的税后净额 -1,148,000.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-1,148,000.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
43
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-1,148,000.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 13,271,637.59 11,205,554.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 258,405,824.32 249,093,051.79
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,810,599.16 2,652,054.44
收到其他与经营活动有关的现金 14,080,416.82 13,379,447.83
经营活动现金流入小计 278,296,840.30 265,124,554.06
44
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 232,387,800.90 204,740,805.75
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
26,222,674.34 21,981,508.81
金
支付的各项税费 5,335,212.74 3,653,585.28
支付其他与经营活动有关的现金 30,697,680.99 26,080,263.11
经营活动现金流出小计 294,643,368.97 256,456,162.95
经营活动产生的现金流量净额 -16,346,528.67 8,668,391.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,500,000.00
取得投资收益收到的现金 1,148,000.00 2,030,237.04
处置固定资产、无形资产和其他
16,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,664,900.00 2,030,237.04
购建固定资产、无形资产和其他
5,455,150.59 52,092,943.76
长期资产支付的现金
投资支付的现金 12,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
23,905.33
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,479,055.92 64,592,943.76
投资活动产生的现金流量净额 8,185,844.08 -62,562,706.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 67,795,386.96
45
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 67,795,386.96
偿还债务支付的现金 81,339,024.06
分配股利、利润或偿付利息支付
24,652,506.93 16,000,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 105,991,530.99 16,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -38,196,144.03 -16,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-131,384.68 670,770.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -46,488,213.30 -69,223,545.18
加：期初现金及现金等价物余额 384,510,947.82 466,320,016.79
六、期末现金及现金等价物余额 338,022,734.52 397,096,471.61
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 250,609,255.36 225,378,439.84
收到的税费返还 5,563,618.98 2,652,054.44
收到其他与经营活动有关的现金 35,062,402.75 13,437,219.79
经营活动现金流入小计 291,235,277.09 241,467,714.07
购买商品、接受劳务支付的现金 203,816,476.18 196,518,905.06
支付给职工以及为职工支付的现
19,558,244.43 19,603,042.89
金
支付的各项税费 4,187,687.04 3,318,484.67
支付其他与经营活动有关的现金 55,620,853.53 25,831,156.25
经营活动现金流出小计 283,183,261.18 245,271,588.87
经营活动产生的现金流量净额 8,052,015.91 -3,803,874.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,500,000.00
取得投资收益收到的现金 1,148,000.00 2,030,237.04
46
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
16,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,664,900.00 2,030,237.04
购建固定资产、无形资产和其他
1,631,767.50 52,081,831.49
长期资产支付的现金
投资支付的现金 64,000,000.00 12,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 65,631,767.50 64,581,831.49
投资活动产生的现金流量净额 -51,966,867.50 -62,551,594.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 67,795,386.96
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 67,795,386.96
偿还债务支付的现金 81,339,024.06
分配股利、利润或偿付利息支付
24,612,062.49 16,000,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 105,951,086.55 16,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -38,155,699.59 -16,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
128,870.16 274,366.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -81,941,681.02 -82,081,102.47
加：期初现金及现金等价物余额 357,841,442.08 453,797,736.45
六、期末现金及现金等价物余额 275,899,761.06 371,716,633.98
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
47
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
160,00
654,637 -906,53 20,852, 104,314 938,898
一、上年期末余额 0,000.
,891.87 2.78 535.55 ,706.65 ,601.29
00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
160,00
654,637 -906,53 20,852, 104,314 938,898
二、本年期初余额 0,000.
,891.87 2.78 535.55 ,706.65 ,601.29
00
三、本期增减变动 160,00 -160,00
-2,024,3 -8,738,8 39,990, 29,227,
金额（减少以“－” 0,000. 0,000.0
16.54 23.67 869.52 729.31
号填列） 00 0
（一）综合收益总 -2,024,3 15,261, 13,236,
额 16.54 176.33 859.79
（二）所有者投入 39,990, 39,990,
和减少资本 869.52 869.52
1．股东投入的普 39,990, 39,990,
通股 869.52 869.52
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-24,000, -24,000,
（三）利润分配
000.00 000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
48
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
3．对所有者（或 -24,000, -24,000,
股东）的分配 000.00 000.00
4．其他
160,00 -160,00
（四）所有者权益
0,000. 0,000.0
内部结转
00 0
160,00 -160,00
1．资本公积转增
0,000. 0,000.0
资本（或股本）
00 0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
320,00
494,637 -2,930,8 20,852, 95,575, 39,990, 968,126
四、本期期末余额 0,000.
,891.87 49.32 535.55 882.98 869.52 ,330.60
00
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
160,00
654,637 -1,432,2 18,414, 91,425, 923,045
一、上年期末余额 0,000.
,891.87 01.52 552.58 457.10 ,700.03
00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
49
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
160,00
654,637 -1,432,2 18,414, 91,425, 923,045
二、本年期初余额 0,000.
,891.87 01.52 552.58 457.10 ,700.03
00
三、本期增减变动
525,668 2,437,9 12,889, 15,852,
金额（减少以“－”
.74 82.97 249.55 901.26
号填列）
（一）综合收益总 525,668 31,327, 31,852,
额 .74 232.52 901.26
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
2,437,9 -18,437, -16,000,
（三）利润分配
82.97 982.97 000.00
2,437,9 -2,437,9
1．提取盈余公积
82.97 82.97
2．提取一般风险 -16,000, -16,000,
准备 000.00 000.00
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
50
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
2．本期使用
（六）其他
160,00
654,637 -906,53 20,852, 104,314 938,898
四、本期期末余额 0,000.
,891.87 2.78 535.55 ,706.65 ,601.29
00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
160,000, 654,637,8 1,148,000 20,852,53 77,040, 913,679,1
一、上年期末余额
000.00 91.87 .00 5.55 687.18 14.60
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
160,000, 654,637,8 1,148,000 20,852,53 77,040, 913,679,1
二、本年期初余额
000.00 91.87 .00 5.55 687.18 14.60
三、本期增减变动
160,000, -160,000, -1,148,00 -9,580,3 -10,728,3
金额（减少以“－”
000.00 000.00 0.00 62.41 62.41
号填列）
（一）综合收益总 -1,148,00 14,419, 13,271,63
额 0.00 637.59 7.59
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-24,000, -24,000,0
（三）利润分配
000.00 00.00
51
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -24,000, -24,000,0
股东）的分配 000.00 00.00
3．其他
（四）所有者权益 160,000, -160,000,
内部结转 000.00 000.00
1．资本公积转增 160,000, -160,000,
资本（或股本） 000.00 000.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
320,000, 494,637,8 20,852,53 67,460, 902,950,7
四、本期期末余额
000.00 91.87 5.55 324.77 52.19
上年金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
160,000, 654,637,8 18,414,55 71,098, 904,151,2
一、上年期末余额
000.00 91.87 2.58 840.43 84.88
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
160,000, 654,637,8 18,414,55 71,098, 904,151,2
二、本年期初余额
000.00 91.87 2.58 840.43 84.88
三、本期增减变动
1,148,000 2,437,982 5,941,8 9,527,829
金额（减少以“－”
.00 .97 46.75 .72
号填列）
（一）综合收益总 1,148,000 24,379, 25,527,82
52
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
额 .00 829.72 9.72
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
2,437,982 -18,437, -16,000,0
（三）利润分配
.97 982.97 00.00
2,437,982 -2,437,9
1．提取盈余公积 0.00
.97 82.97
2．对所有者（或 -16,000, -16,000,0
股东）的分配 000.00 00.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
160,000, 654,637,8 1,148,000 20,852,53 77,040, 913,679,1
四、本期期末余额
000.00 91.87 .00 5.55 687.18 14.60
三、公司基本情况
上海科泰电源股份有限公司(以下简称“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）前身系科泰电源设备（上海）有限公
司，成立于2002年6月19日。2008年9月根据中华人民共和国商务部商资批[2008]904号《商务部关于同意科泰电源设备（上
海）有限公司转制为股份有限公司的批复》文件以及科泰电源设备（上海）有限公司2008年4月20日股东会决议、发起人协
53
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
议和公司章程的规定，科泰电源设备(上海)有限公司整体改制并更名为上海科泰电源股份有限公司，并以科泰电源设备(上海)
有限公司截止至2008年2月29日经审计后的净资产77,557,487.33元，按照1：0.7736197的折股比例折为上海科泰电源股份有限
公司6,000万股普通股股份，每股面值1元。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批
复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行2,000
万股人民币普通股（A股），每股面值1元。并于2010年12月29日在深圳证券交易所上市交易。
根据本公司2011年4月12日召开的2010年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以现有总股本8,000万股为基数，
按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额8,000万股，每股面值1元，计增加股本人民币8,000万元。截
止2014年12月31日止，本公司股本为16000万股。
根据本公司2015年5月8日召开的2014年年度股东大会决议,公司以资本公积向全体股东第每10股转增10股,公司除权日为
2015年5月19日。截止2015年6月30日止，本公司股本为32,000万股。
本公司经营范围主要包括：新能源及柴油发电机组系统集成的开发、设计、制造；发电机组及机房环保降噪设备的设计、
制造、安装，销售和租赁公司自产产品并提供产品技术、售后服务。本公司主要产品智能环保集成电站，包括K系列柴油发
电机组、防音型电站、汽车电站、挂车电站、方舱电站。产品配备智能远程监控系统，可实现环保低噪声运行，能应用户实
际使用要求，配套单机与市电自动切换系统、双机与市电自动切换系统和多机全自动并机系统。
本公司在报告期间内主营业务未发生重大变更。
本公司法人注册号为：310000400304321
本公司法定代表人：谢松峰
本公司注册地址：上海市张江高新区青浦园区天辰路1633号
本公司的母公司为注册于香港的科泰控股有限公司；本公司的实际控制人为：严伟立、谢松峰、马恩曦、戚韶群共同控
制。股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会
负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。
本公司的职能管理部门包括营销中心、生产中心、技术研发中心、商务管理部、供应链管理部、财务部、证券投资部、
内审部、人力资源部、行政办公室、IT部、质量管理部、基建办等，分公司包括汕头分公司、北京分公司，子公司包括上海
科泰电源销售有限公司、科泰能源（香港）有限公司、科泰国际私人有限公司、上海科泰富创资产管理有限公司、捷星新能
源科技（苏州）有限公司。
本集团合并财务报表范围包括上海科泰电源股份有限公司、上海科泰电源销售有限公司、科泰能源（香港）有限公司、
科泰国际私人有限公司、上海科泰富创资产管理有限公司、捷星新能源科技（苏州）有限公司6家公司。与上年相比，本报
告期内，公司对捷星新能源科技（苏州）有限公司进行增资,并合计取得捷星新能源49%的股权，成为其第一大股东，在捷星
新能源董事会3名成员中有2名成员为本公司派出，合并时间自2015年4月1日起。
详见本附注“八、合并范围的变更” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并
基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
本集团自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
54
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括外币业务和外币财务报表折算、应收款项坏账准备的
确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。
1、遵循企业会计准则的声明
本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流
量等有关信息。
2、会计期间
本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本集团的营业周期为公历1月1日至12月31日。
4、记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面
价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团
在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及
在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方
可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金
资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母
公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权
益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务
报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
55
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合
并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
无。
8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、
流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
本集团外币交易按业务发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价将外币金额折算为人民币金额。于资产
负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算为人民币，所产生的折
算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当
期损益。
外币财务报表的折算：
本集团对合并范围内境外经营实体的财务报表，折算为人民币财务报表进行编报。
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算；所有者
权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算；利润表中的收入与
费用项目，采用交易发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价的近似汇率折算，近似汇率采用全年月平均汇
率折算，即每月月初、月末汇率之和除以24。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流
量采用现金流量发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价或即期汇率的近似汇率折算，近似汇率采用全年月
平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期
投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且
本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益
的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变
动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，
如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差
额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值
损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对
已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的
减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利
息支出计入当期损益。
其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与
支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产
和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入
值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本
集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具
有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
将单项金额超过 500 万元（含 500 万元）的应收款项视为重
单项金额重大的判断依据或金额标准
大应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
准备
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（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
关联方组合
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 15.00% 15.00%
2－3 年 50.00% 50.00%
3 年以上 100.00% 100.00%
3－4 年 100.00% 100.00%
4－5 年 100.00% 100.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特
单项计提坏账准备的理由
征的应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
坏账准备的计提方法
准备
12、存货
本集团存货主要包括原材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品（库存商品）、发出商品等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品
和包装物采用一次转销法进行摊销。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费
用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将
要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13、划分为持有待售资产
无。
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14、长期股权投资
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集
体控制该安排的参与方一致同意。
本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大
影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投
资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供
关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被
合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账
面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投
资成本。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照
投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用
增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账
面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按
照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业
的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投
资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转
入当期投资损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的
有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房
屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他设备等。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对
所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
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房屋及建筑物 年限平均法 20 年 10% 4.5%
机器设备 年限平均法 10 年 10% 9%
运输工具 年限平均法 5年 10% 18%
其他设备 年限平均法 5年 10% 18%
本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计
变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
无。
17、在建工程
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起
开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18、借款费用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房
地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建
或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，
其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超
过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
无。
20、油气资产
无。
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本集团无形资产包括土地使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其
他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允
的，按公允价值确定实际成本。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿
命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
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（2）内部研究开发支出会计政策
无。
22、长期资产减值
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在
减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后
会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。该等费
用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期
损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本集团职工薪酬包括短期薪酬和离职后福利。
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，
住房公积金，工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对
象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提
存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计
入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
无。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
无。
25、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集
团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠
地计量。
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预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和
货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日
对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
26、股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直
线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可
行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件
以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，
将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无。
28、收入
本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入，收入确认原则如下：
（1）销售商品
本集团销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将
商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实
施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠
地计量。
本集团从事智能环保电源设备的开发、设计、生产、销售和服务，并为客户提供技术咨询、培训、安装、维修等售前、
售后服务。根据本集团实际情况，本集团产品销售收入确认的标准如下：
出口业务：根据出口销售合同约定，在所有权和管理权发生转移时点确认产品销售收入，一般情况下在出口业务办妥报
关出口手续，并交付船运机构后确认产品销售收入；
国内直销业务：根据产品销售合同约定，在所有权和管理权发生转移时点确认产品销售收入；
国内分销业务：根据产品销售合同约定，于产品交付分销商并签收后确认产品销售收入。
（2）提供劳务
①劳务在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本集团提供的劳务主要系智能环保电源设备的安装和售后服务，于劳务完成时确认收入。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团的政府补助包括从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明
能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产
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的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于
补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用
或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于
按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂
时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交
易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，
递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资
产。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本集团在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低
者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费
用。
本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
无。
32、其他重要的会计政策和会计估计
无。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
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34、其他
无。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
境内销售；提供加工、修理修配劳务；
增值税 17%、6%
以及进口原材料
营业税 营业税应税收入 服务业 5%、工程安装 3%
城市维护建设税 应缴流转税额 5% (备注:2015 年 1-4 月税率为 1%)
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 应缴流转税额 3%
地方教育费附加 应缴流转税额 2%
河道工程修建维护管理费 应缴流转税额 1%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
利得税税率为 16.5%；本年度该公司的利润不在香港产生，
科泰能源（香港）有限公司
无缴纳香港利得税。
按照新加坡 7%税率缴纳商品及服务税(GST)；按照 17%的税
科泰国际私人有限公司
率缴纳公司税。
2、税收优惠
本公司于2011年10月20日取得《高新技术企业认定证书》，到期后经复审，于2014年10月23日取得新的《高新技术企业
认定证书》，有效期三年。根据税法规定，本公司报告期内执行15%的企业所得税税率。
3、其他
本公司子公司科泰能源（香港）有限公司适用的利得税税率为16.5%；本年度该公司的利润不在香港产生，无缴纳香港
利得税。
本公司子公司科泰国际私人有限公司按照新加坡7%税率缴纳商品及服务税(GST)；按照17%的税率缴纳公司税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
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库存现金 76,719.43 64,522.35
银行存款 337,946,015.09 384,446,425.47
其他货币资金 20,650.00 20,650.00
合计 338,043,384.52 384,531,597.82
其中：存放在境外的款项总额 17,727,460.45 23,790,365.56
其他说明
（1）其他货币资金主要系存入银行的信用证、保函保证金。
（2）截止2015年6月30日，本集团以其他货币资金20,650.00元用于开具保函保证金，由于使用受到限制，因此在现金流
量表中不作为“现金及现金等价物”列示。
（3）截止2015年6月30日，本集团香港子公司科泰能源（香港）有限公司和新加坡子公司科泰国际私人有限公司货币资
金金额如下：
1）香港子公司：货币资金年末金额折合人民币9,080,285.44元，其中：港币1,904,394.22元，折合人民币1,501,805.27元；
美元1,184,856.93元，折合人民币7,241,430.86元；欧元51,846.65元，折合人民币336,906.52元；人民币142.79元。
2）新加坡子公司：货币资金年末金额折合人民币8,647,175.01元，其中：新加坡元186,209.65元，折合人民币847,812.84
元；美元1,270,237.50元，折合人民币7,799,362.17元。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 22,148,400.00 5,230,768.80
商业承兑票据 2,513,000.00 2,617,487.07
合计 24,661,400.00 7,848,255.87
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 7,121,330.00
合计 7,121,330.00
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
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计提比
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
307,994, 30,910,2 277,084,4 262,038 25,118,93 236,919,90
合计提坏账准备的 100.00% 10.04% 100.00% 9.59%
658.07 27.76 30.31 ,837.93 1.20 6.73
应收账款
307,994, 30,910,2 277,084,4 262,038 25,118,93 236,919,90
合计 100.00% 10.04% 100.00% 9.59%
658.07 27.76 30.31 ,837.93 1.20 6.73
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 222,673,156.66 11,133,657.83 5.00%
1 年以内小计 222,673,156.66 11,133,657.83 5.00%
1至2年 73,089,059.24 10,963,358.89 15.00%
2至3年 6,838,462.26 3,419,231.13 50.00%
3 年以上 5,393,979.91 5,393,979.91 100.00%
合计 307,994,658.07 30,910,227.76
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 5,791,296.56 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
合计 0.00 --
无。
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（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额211,771,593.74元，占应收账款年末余额合计数的比例
68.76%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额16,924,246.93元。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 15,652,199.13 100.00% 6,259,503.30 100.00%
合计 15,652,199.13 -- 6,259,503.30 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额12,034,698.33元，占预付款项年末余额合计数的比例
76.89%。
其他说明：
无。
5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
9,696,48 619,226. 9,077,256 8,291,5 472,328.8 7,819,249.7
合计提坏账准备的 100.00% 6.39% 100.00% 5.70%
2.27 14 .13 78.55 4 1
其他应收款
9,696,48 619,226. 9,077,256 8,291,5 472,328.8 7,819,249.7
合计 100.00% 6.39% 100.00% 5.70%
2.27 14 .13 78.55 4 1
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
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√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 8,962,673.89 448,133.69 5.00%
1 年以内小计 8,962,673.89 448,133.69 5.00%
1至2年 588,127.00 88,219.05 15.00%
2至3年 125,615.96 62,807.98 50.00%
3 年以上 20,065.42 20,065.42 100.00%
合计 9,696,482.27 619,226.14
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 146,897.30 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
合计 0.00 --
无。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 3,898,921.86 2,673,620.62
工程安装服务 2,679,352.23 1,897,916.00
备用金 1,565,451.16 1,631,585.25
出口退税 445,035.02 681,707.07
设备款 359,293.00 395,600.00
中标服务费 2,805.00 299,520.00
68
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电费 110,876.90 122,400.00
出口物流费 154,651.56
其他 480,095.54 589,229.61
合计 9,696,482.27 8,291,578.55
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
北京日益隆盛商贸
工程款 750,000.00 1 年以内 7.73% 37,500.00
有限公司
成都柏瑞机电设备
工程款 745,950.00 1 年以内 7.69% 37,297.50
有限公司
上海市青浦区税务
应退税款 445,035.02 1 年以内 4.59% 22,251.75
局
上海智廊置业有限
房屋押金 377,921.64 1 年以内 3.90% 18,896.08
公司
汕头经济特区南方
工程款 338,000.00 1 年以内 3.49% 16,900.00
电器厂有限公司
合计 -- 2,656,906.66 -- 27.40% 132,845.33
6、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 170,047,858.18 8,178,478.13 161,869,380.05 141,226,330.29 8,798,981.93 132,427,348.36
在产品 28,465,275.66 28,465,275.66 37,682,067.32 37,682,067.32
库存商品 8,541,239.36 8,541,239.36 5,750,467.33 5,750,467.33
发出商品 26,431,847.18 26,431,847.18 25,511,964.43 25,511,964.43
合计 233,486,220.38 8,178,478.13 225,307,742.25 210,170,829.37 8,798,981.93 201,371,847.44
（2）存货跌价准备
单位： 元
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本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 8,798,981.93 620,503.80 8,178,478.13
合计 8,798,981.93 620,503.80 8,178,478.13
存货跌价准备计提
项目 确定可变现净值的具体依据 本年转回或转销原因
原材料 用于生产而持有的原材料，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工 计提跌价的原材料领用或
时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；因呆滞、报废 实现销售
等需出售的原材料其可变现净值按该材料的估计售价减去估计的销售费用和相关
税费后的金额确定。
库存商品 直接用于出售的库存商品，其可变现净值按该商品的估计售价减去估计的销售费用 计提跌价的库存商品实现
和相关税费后的金额确定。 销售
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无。
7、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
简易仓库等临时设施 183,075.12 183,075.12
深圳证券信息有限公司信息披露费 50,000.00 100,000.00
房屋装修费 77,333.28
富奥服务费 149,622.34
弱电工程 137,746.80
制造模具费 80,886.81
合计 678,664.35 283,075.12
其他说明：
注：长期待摊费用一年内摊销的部分作为“一年内到期的非流动资产”列示。
8、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
简易模具费 727,877.52
设施项目改造服务 202,960.10
车辆保险费 39,200.06
房屋租赁 30,000.00
70
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律师费用 25,000.00
其他待摊费用 20,444.85
合计 1,045,482.53
其他说明：
无。
9、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 13,648,000.00 13,648,000.00
按公允价值计量的 13,648,000.00 13,648,000.00
合计 13,648,000.00 13,648,000.00
10、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
广州智光
86,222,96 4,015,842 90,238,80
节能有限
1.49 .37 3.86
公司
捷星新能
源科技 20,476,92 44,000,00 -514,447. -63,962,4
0.00
（苏州） 3.89 0.00 95 75.94
有限公司
上海捷泰
新能源汽 20,000,00 -19,995,8
-4,115.26 0.00
车有限公 0.00 84.74
司
106,699,8 64,000,00 3,497,279 -83,958,3 90,238,80
小计
85.38 0.00 .16 60.68 3.86
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106,699,8 64,000,00 3,497,279 -83,958,3 90,238,80
合计
85.38 0.00 .16 60.68 3.86
其他说明
2014年12月19日本公司与捷星新能源科技（苏州）有限公司签订投资协议，共同出资设立上海捷泰新能源汽车有限公司
（以下简称“捷泰新能源”），开展新能源汽车开发、销售、租赁、维修服务及相关业务。2014年12月26日本公司第三届董事
会第二次会议审议通过了《关于合资设立新能源汽车公司的议案》。
捷泰新能源投资总额人民币2亿元，首期注册资本为5,000万元，其中：本公司认缴2,000万，出资比例40%；捷星新能源
科技（苏州）有限公司认缴3,000万，出资比例60%。2014年12月26日本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于合
资设立新能源汽车公司的议案》。截止2015年6月30日,首期认缴金额2,000万元已全部到位。
11、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 118,952,597.18 19,990,470.81 6,515,400.96 5,754,193.40 151,212,662.35
2.本期增加金额 -12,750.00 3,559,802.60 8,986,469.73 828,615.90 13,362,138.23
（1）购置 511,111.14 61,888.82 572,999.96
（2）在建工程
-12,750.00 -12,750.00
转入
（3）企业合并
3,048,691.46 8,986,469.73 766,727.08 12,801,888.27
增加
3.本期减少金额 175,054.52 59,868.48 234,923.00
（1）处置或报
175,054.52 59,868.48 234,923.00
废
4.期末余额 118,939,847.18 23,375,218.89 15,501,870.69 6,522,940.82 164,339,877.58
二、累计折旧
1.期初余额 5,379,027.00 2,496,717.54 4,476,230.28 2,350,786.92 14,702,761.74
2.本期增加金额 2,676,091.44 1,355,989.01 878,881.45 522,308.25 5,433,270.15
（1）计提 2,676,091.44 1,355,989.01 878,881.45 522,308.25 5,433,270.15
3.本期减少金额 109,379.96 48,288.45 157,668.41
（1）处置或报
109,379.96 48,288.45 157,668.41
废
72
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4.期末余额 8,055,118.44 3,743,326.59 5,355,111.73 2,824,806.72 19,978,363.48
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 110,884,728.74 19,631,892.30 10,146,758.96 3,698,134.10 144,361,514.10
2.期初账面价值 113,573,570.18 17,493,753.27 2,039,170.68 3,403,406.48 136,509,900.61
（2）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
房屋建筑物 1,721,128.25
机器设备 6,997,560.70
合计 8,718,688.95
其他说明
注：本公司于2013年12月9日与名凹（上海）实业有限公司签订《关于钣金生产之合作协议》，本公司将位于天辰路1633
号的3号厂房（面积约6800平方米）和钣金生产设备出租给名凹（上海）实业有限公司，租赁期间2014年1月1日至2016年3
月31日共计27个月，其中前3个月为免租期，年租金为人民币250万元。根据合作协议约定，在不高于市场公允价格的情况下，
本公司将全部钣金的生产任务交由名凹（上海）实业有限公司承接；名凹（上海）实业有限公司在完成本公司生产任务之前
提下，方可承接外部生产任务。
12、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
新建厂房及附属 419,664.87 419,664.87 162,864.34 162,864.34
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用房（二期）
合计 419,664.87 419,664.87 162,864.34 162,864.34
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
新建厂
房及附 182,960, 162,864. 256,800. 419,664.
0.23% 其他
属用房 000.00 34 53 87
（二期）
182,960, 162,864. 256,800. 419,664.
合计 -- -- --
000.00 34 53 87
13、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 45,833,881.00 45,833,881.00
2.本期增加金
731,395.00 6,340,000.00 53,297.85 7,124,692.85
额
（1）购置 731,395.00 731,395.00
（2）内部研
发
（3）企业合
6,340,000.00 53,297.85 6,393,297.85
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 46,565,276.00 6,340,000.00 53,297.85 52,958,573.85
二、累计摊销
1.期初余额 2,515,752.16 2,515,752.16
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2.本期增加金
479,061.67 745,882.36 4,885.64 1,229,829.67
额
（1）计提 479,061.67 745,882.36 4,885.64 1,229,829.67
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 2,994,813.83 745,882.36 4,885.64 3,745,581.83
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
43,570,462.17 5,594,117.64 48,412.21 49,212,992.02
值
2.期初账面价
43,318,128.84 43,318,128.84
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
土地使用权（天一路以北 H-19-08 地块） 24,011,238.78 正在办理
其他说明：
无。
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14、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
捷星新能源科技
25,165,273.03 25,165,273.03
(苏州)有限公司
合计 25,165,273.03 25,165,273.03
15、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
简易仓库等临时设
991,657.00 91,537.56 900,119.44
施
弱电工程 229,578.25 34,436.70 195,141.55
房屋装修费 158,755.69 17,033.77 141,721.92
富奥服务费 149,622.33 24,937.06 124,685.27
制造模具费 1,614.39 968.67 645.72
合计 991,657.00 539,570.66 168,913.76 1,362,313.90
其他说明
无。
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 25,619,938.88 5,886,645.12 33,563,142.21 5,073,574.88
可抵扣亏损 11,454,781.66 2,863,695.42
合计 37,074,720.54 8,750,340.54 33,563,142.21 5,073,574.88
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
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期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
5,594,117.64 1,398,529.41
产评估增值
合计 5,594,117.64 1,398,529.41
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 8,750,340.54 5,073,574.88
递延所得税负债 1,398,529.41
（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
合计 0.00 0.00 --
其他说明：
注：本公司之子公司科泰能源（香港）有限公司本报告期内无需缴纳香港利得税，期末资产减值准备元1,519,341.83元、
期初资产减值准备827,099.76元，均无需确认递延所得税资产。
17、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
信用借款 17,456,362.90 29,000,000.00
合计 17,456,362.90 29,000,000.00
短期借款分类的说明：
无。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
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其他说明：
无。
18、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 16,887,953.36 40,948,535.36
合计 16,887,953.36 40,948,535.36
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
19、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 148,017,954.37 81,169,871.77
1-2 年（含 2 年） 21,230.00 157,477.89
2-3 年（含 3 年） 50,456.91 51,294.53
3 年以上 16,560.00 16,560.00
合计 148,106,201.28 81,395,204.19
20、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 22,595,246.14 35,566,888.38
1-2 年（含 2 年） 532,752.59 1,382,607.75
2-3 年（含 3 年） 95,354.00
3 年以上 46,000.00 46,000.00
合计 23,269,352.73 36,995,496.13
21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 23,331,655.65 22,378,494.69 953,160.96
二、离职后福利-设定提
2,029,216.53 1,931,409.54 97,806.99
存计划
合计 25,360,872.18 24,309,904.23 1,050,967.95
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
20,217,447.04 19,358,042.09 859,404.95
补贴
2、职工福利费 1,365,397.19 1,365,397.19
3、社会保险费 989,223.49 961,381.63 27,841.86
其中：医疗保险费 843,505.02 822,906.83 20,598.19
工伤保险费 69,876.98 65,757.34 4,119.64
生育保险费 71,142.89 68,018.86 3,124.03
残疾人就业保障金 4,698.60 4,698.60
4、住房公积金 469,430.76 403,516.61 65,914.15
5、工会经费和职工教育
290,157.17 290,157.17
经费
合计 23,331,655.65 22,378,494.69 953,160.96
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,924,700.61 1,829,949.02 94,751.59
2、失业保险费 104,515.92 101,460.52 3,055.40
合计 2,029,216.53 1,931,409.54 97,806.99
其他说明：
无。
22、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 3,174,152.00 251,840.71
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营业税 5,375.47 5,750.70
企业所得税 2,279,228.40 -2,079,879.14
个人所得税 142,936.96 96,366.64
城市维护建设税 376,086.06 7,444.16
河道工程修建维护管理费 75,217.20 7,444.16
教育费附加 225,651.63 22,332.46
地方教育费附加 150,434.43 14,888.31
商品及服务税(新加坡) 249,549.22 537,482.77
合计 6,678,631.37 -1,136,329.23
其他说明：
无。
23、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
股权收益转让金 5,575,000.00
工程安装服务 4,877,697.04 2,678,338.04
土建设备款 907,377.30 1,276,395.30
董事会费 575,147.60
运输费 13,820.91 301,252.91
社保公积金 251,547.56 230,916.70
厂房押金 315,185.72 183,700.00
模具费 356,504.00
其他 1,131,153.30 656,709.72
合计 7,853,285.83 11,477,460.27
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
广东省第二建筑工程公司 800,000.00 质保未到期
石家庄华泰宏丰装饰工程有限公司 610,800.00 未到付款期
东莞市科动机电工程有限公司 238,104.00 未到付款期
名凹（上海）实业有限公司 315,185.72 房屋租赁押金
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合计 1,964,089.72 --
其他说明
无。
24、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预估青浦工业园区新建厂房及附属用房
3,111,320.00 3,188,189.64
（一期）工程款
预提安装服务费 2,522,514.46 2,870,289.39
预计一年内结转利润表的政府补助款 1,120,000.00 1,120,000.00
预提房屋租赁费 320,011.65
合计 7,073,846.11 7,178,479.03
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
无。
25、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 6,680,000.00 7,340,000.00 860,000.00 13,160,000.00
合计 6,680,000.00 7,340,000.00 860,000.00 13,160,000.00 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
智能环保集成电
站产业化技术改 5,600,000.00 1,340,000.00 560,000.00 6,380,000.00 与资产相关
造项目
专利配套资金 280,000.00 280,000.00 与资产相关
企业技术中心能
800,000.00 800,000.00 与资产相关
力建设项目
鼓劢购买和使用 6,000,000.00 300,000.00 5,700,000.00 与资产相关
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新能源汽车财政
补贴
合计 6,680,000.00 7,340,000.00 860,000.00 13,160,000.00 --
其他说明：
（1）智能环保集成电站产业化技术改造项目：根据上海市青浦区经济委员会、上海市青浦区财政局于2012年9月21日下发的
“青经发【2012】154号”文件，同意本公司建设“智能环保集成电站产业化技术改造项目”，项目拟安排上海市重点技术改造
专项资金1120万，其中市级专项资金448万，镇级专项资金672万。本公司于2013年6月4日收到上海市青浦区财政局拨付资金
314万元，2013年11月27日收到上海张江高新技术产业开发区青浦园区（集团）有限公司拨付资金470万元。2015年4月14日
收到上海市青浦区财政局拨付资金134万元。截止2015年6月30日，剩余政府补助资金202万元尚未收到。
（2）专利配套资金：根据上海市青浦区知识产权局于2014年11月5日下发的“青知局【2014】8号”文件，同意给予配套资金
80万元开展专利试点示范工作，本公司于2014年10月8日收到上海市国库收付中心财政拨款28万元，为与收益相关的政府补
助。截止2015年6月30日，剩余政府补助资金52万元尚未收到。
（3）企业技术中心能力建设项目：根据上海市经济和信息化委员会的批准，同意本公司承担“上海市企业技术中心能力建设
项目”，给予技术开发经费支持80万元，本公司于2014年12月17日收到上海市国库收付中心财政拨款80万元，为与收益相关
的政府补助。
（4）根据《上海市鼓励购买和使用新能源暂行办法》中相关规定，依据“上海市新能源汽车推广应用补助标准”子公司上海
捷泰新能源汽车服务有限公司取得财政资金6,000,000.00元，属于与资产相关的政府补助，从2015年4月起按5年结转递延收
益，本期结转营业外收入300,000.00元。
26、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 320,000,000.00
其他说明：
根据2014年年度股东大会决议，以年末总股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发人民币1.5元现金（含税）的
股利分红，合计派发现金红利人民币2,400万元; 同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股。
27、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 654,637,891.87 160,000,000.00 494,637,891.87
合计 654,637,891.87 160,000,000.00 494,637,891.87
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据2014年年度股东大会决议，以年末总股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发人民币1.5元现金（含税）的
股利分红，合计派发现金红利人民币2,400万元; 同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股。
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28、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
二、以后将重分类进损益的其他综 -2,024,316. -2,024,316. -2,930,84
-906,532.78 0.00 0.00
合收益 54 54 9.32
可供出售金融资产公允价值 -1,148,000. -1,148,000.
1,148,000.00 0.00 0.00 0.00
变动损益 00 00
-2,930,84
外币财务报表折算差额 -2,054,532.78 -876,316.54 0.00 0.00 -876,316.54
9.32
-2,024,316. -2,024,316. -2,930,84
其他综合收益合计 -906,532.78 0.00 0.00
54 54 9.32
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无。
29、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 20,852,535.55 20,852,535.55
合计 20,852,535.55 20,852,535.55
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
30、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 104,314,706.65 91,425,457.10
调整后期初未分配利润 104,314,706.65 91,425,457.10
加：本期归属于母公司所有者的净利润 15,137,001.79 31,327,232.52
减：提取法定盈余公积 2,437,982.97
应付普通股股利 24,000,000.00 16,000,000.00
期末未分配利润 95,575,882.98 104,314,706.65
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
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2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
31、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 280,959,085.00 221,660,587.19 255,682,017.88 214,232,535.77
其他业务 29,585,958.38 21,146,182.19 18,288,622.94 12,056,133.49
合计 310,545,043.38 242,806,769.38 273,970,640.82 226,288,669.26
32、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 118,339.55 29,135.45
城市维护建设税 394,959.56 46,365.20
教育费附加 281,955.62 139,096.72
地方教育费附加 187,970.43 92,731.16
河道工程修建维护管理费 93,985.20 46,365.58
合计 1,077,210.36 353,694.11
其他说明：
无。
33、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
售后服务支出 6,886,794.09 3,009,921.30
工资及福利费 4,275,690.31 3,470,239.56
运费及出口费用 1,785,395.85 961,056.77
差旅费 1,977,914.91 1,774,902.73
销售佣金 1,246,550.77 777,478.74
广告推广费 152,730.00 203,716.71
租赁费 755,935.39 692,771.99
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办公费 785,935.71 422,418.17
中标费用 737,395.31 250,465.44
其他 658,227.41 492,260.04
合计 19,262,569.75 12,055,231.45
其他说明：
无。
34、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及福利费 13,808,162.94 10,002,361.30
社会保险费 2,829,363.77 2,339,046.03
住房公积金 364,366.45 313,358.37
职工教育经费 190,337.17 81,990.00
差旅费 1,410,933.46 1,209,268.55
业务招待费 2,775,234.27 1,633,018.81
租赁费 801,933.94 895,726.16
折旧及摊销 4,040,406.10 3,462,503.53
会务费 277,605.75 390,801.02
办公费 706,535.17 564,402.20
政府税费 126,942.69 110,446.29
装备调试费 1,695,480.85
其他 4,833,051.11 3,629,068.78
合计 33,860,353.67 24,631,991.04
其他说明：
无。
35、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 652,506.93
减：利息收入 5,105,395.94 4,931,260.93
加：汇兑损益 -742,067.46 -62,016.06
加：其他支出 543,250.41 730,080.16
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合计 -4,651,706.06 -4,263,196.83
其他说明：
无。
36、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 5,863,758.29 3,933,934.67
合计 5,863,758.29 3,933,934.67
其他说明：
37、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 3,497,279.16 2,561,987.90
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
-342,968.68
金融资产在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,148,000.00
合计 4,302,310.48 2,561,987.90
其他说明：
2015年2月10日本公司向捷星新能源科技（苏州）有限公司支付了本次增资款4,400万元，对于购买日（2015.3.31）之前
持有的捷星新能源25%的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，差额-342,968.68元计入投资收益。
38、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
政府补助 931,305.50 1,071,137.50 931,305.50
其他 12,000.00
合计 931,305.50 1,083,137.50 931,305.50
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
上海市青浦出口加工区管理
51,500.00 29,800.00 与收益相关
委员会财政扶持款
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上海市青浦区科学技术委员
5,805.50 1,337.50 与收益相关
会专利申请费资助
智能环保集成电站产业化技
560,000.00 560,000.00 与资产相关
术改造项目
自主品牌建设专项资金 300,000.00 与收益相关
现代服务业发展财政专项扶
150,000.00 与收益相关
持资金
青浦财政局著名商标延续认
30,000.00 与收益相关
定资助
鼓劢购买和使用新能源汽车
300,000.00 与资产相关
财政补贴
2015 年中小企业国际市场开
14,000.00 与收益相关
拓资金
合计 931,305.50 1,071,137.50 --
其他说明：
无。
39、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 60,650.34
其他 825.15
合计 60,650.34 825.15
其他说明：
无。
40、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 2,844,897.23 2,357,307.57
递延所得税费用 -574,094.63 -539,342.33
合计 2,270,802.60 1,817,965.24
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（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 17,499,053.63
按法定/适用税率计算的所得税费用 2,624,858.04
子公司适用不同税率的影响 382,990.93
调整以前期间所得税的影响 -601,915.43
非应税收入的影响 -645,346.57
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 510,215.63
所得税费用 2,270,802.60
其他说明
无。
41、其他综合收益
详见附注 28。
42、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
费用借支款退还 432,015.17 305,417.82
政府补助 1,411,305.50 61,137.50
利息收入 5,105,395.94 4,931,260.93
保函保证金 1,582,704.79
投标保证金 4,288,086.27 3,313,892.00
往来款项 1,919,950.79 2,991,974.81
其他 923,663.15 193,059.98
合计 14,080,416.82 13,379,447.83
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
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项目 本期发生额 上期发生额
支付的投标保证金 5,172,300.00 3,372,679.00
期间费用 18,060,462.12 21,490,807.16
费用借支款 770,544.96 573,775.56
股权转让款 6,355,000.00
其他 339,373.91 643,001.39
合计 30,697,680.99 26,080,263.11
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
43、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 15,228,251.03 12,796,652.13
加：资产减值准备 5,863,758.29 3,933,934.67
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
4,862,805.37 4,355,705.53
物资产折旧
无形资产摊销 1,226,276.48 378,405.52
长期待摊费用摊销 903,300.85 141,537.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
60,650.34
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 783,891.61 207,315.27
投资损失（收益以“－”号填列） -4,302,310.48 -2,561,987.90
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -527,476.98 -539,342.33
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 1,398,529.41
存货的减少（增加以“－”号填列） -9,740,234.00 -67,167,416.18
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-194,355,667.28 24,392,915.22
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
162,251,696.69 32,730,671.62
列）
经营活动产生的现金流量净额 -16,346,528.67 8,668,391.11
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
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3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 338,022,734.52 397,096,471.61
减：现金的期初余额 384,510,947.82 466,320,016.79
现金及现金等价物净增加额 -46,488,213.30 -69,223,545.18
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 338,022,734.52 384,510,947.82
其中：库存现金 71,746.84 64,522.35
可随时用于支付的银行存款 337,950,987.68 384,446,425.47
三、期末现金及现金等价物余额 338,022,734.52 384,510,947.82
其他说明：
无。
44、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- -- 17,868,603.74
其中：美元 2,456,351.29 6.1264 15,048,477.02
欧元 51,846.65 6.4981 336,906.52
港币 2,073,788.23 0.7886 1,635,389.39
新加坡元 186,005.45 4.5580 847,812.84
日元 359.00 0.0501 17.97
应收账款 -- -- 28,642,591.43
其中：美元 910,658.12 6.1230 5,575,971.93
港币 29,250,088.13 0.7886 23,066,619.50
其他说明：
无。
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
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本公司之子公司科泰能源（香港）有限公司注册地为香港，以香港当地货币港币为记账本位币。
本公司之子公司科泰国际私人有限公司注册地为新加坡，以新加坡当地货币新加坡元为记账本位币。
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
捷星新能源 控制被购买
2015 年 03 月 64,000,000.0 2015 年 03 月 17,419,478.6
科技（苏州） 49.00% 增资取得 方的财务和 -192,000.94
31 日 0 31 日 4
有限公司 经营政策
其他说明：
2014年12月26日，本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于增资捷星新能源的议案》，决定公司使用自有资金
人民币4,400万元向捷星新能源进行第二次增资，增资完成后，公司将取得捷星新能源49%的股权，成为其第一大股东；2015
年2月10日，本公司向捷星新能源缴付增资款4,400万元，本次增资业经苏州东信会计师事务所有限公司2015年02月12日“苏
东信验字(2015)第20号”验资报告审验，捷星新能源已于2015年2月15日办理完成工商变更登记手续。在捷星新能源董事会3
名成员中有2名成员为本公司派出，合并时间自2015年4月1日起。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
--现金 44,000,000.00
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 19,619,507.26
合并成本合计 63,619,507.26
减：取得的可辨认净资产公允价值份额 38,454,234.23
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金
25,165,273.03
额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无。
大额商誉形成的主要原因：
企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
其他说明：
无。
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（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
资产： 96,207,795.43 90,427,207.20
货币资金 47,976,094.67 47,976,094.67
应收款项 14,408,738.49 14,408,738.49
存货 13,537,809.98 13,537,809.98
固定资产 10,544,561.65 10,544,561.65
无形资产 5,830,332.89 49,744.66
递延所得税资产 3,149,288.68 3,149,288.68
负债： 13,733,881.64 12,288,734.58
借款 2,000,000.00 2,000,000.00
应付款项 4,288,734.58 4,288,734.58
递延所得税负债 1,445,147.06
其他流动负债 6,000,000.00 6,000,000.00
净资产 82,473,913.79 78,138,472.62
减：少数股东权益 3,995,884.74 3,995,884.74
取得的净资产 38,454,234.23 26,329,868.06
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无。
其他说明：
无。
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√ 是 □ 否
单位： 元
购买日之前原持有 购买日之前原持有 购买日之前与原持
购买日之前原持有 购买日之前原持有
股权按照公允价值 股权在购买日的公 有股权相关的其他
被购买方名称 股权在购买日的账 股权在购买日的公
重新计量产生的利 允价值的确定方法 综合收益转入投资
面价值 允价值
得或损失 及主要假设 收益的金额
捷星新能源科技（苏 对于购买日
19,962,475.94 19,619,507.26 -342,968.68 -342,968.68
州）有限公司 （2015.3.31）之前持
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
有的捷星新能源
25%的股权，按照该
股权在购买日的公
允价值进行重新计
量
其他说明：
无。
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2014年5月30日本公司第二届董事会第二次会议通过，同意公司使用自有资金以现金方式出资，在中国（上海）自由
贸易试验区投资设立全资子公司上海科泰富创资产管理有限公司（以下简称“科泰富创”），注册资本10000万元人民币，主
要开展电源、新能源等相关产业的投资及投资管理等业务。科泰富创于2014年9月5日完成工商注册登记，取得注册号：
310141000102361营业执照。截止2015年6月30日，科泰富创尚未建账和运营。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
科泰国际私人有
新加坡 新加坡 贸易 100.00% 投资设立
限公司
科泰能源（香港）
香港 香港 贸易 100.00% 投资设立
有限公司
上海科泰电源销
上海 上海 销售 100.00% 投资设立
售有限公司
上海科泰富创资
上海 上海 投资 100.00% 投资设立
产管理有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无。
其他说明：
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无。
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
捷星新能源科技（苏州）
51.00% -127,441.53 0.00 19,868,443.21
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
其他说明：
无。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
捷星新
能源科
102,751, 20,991,4 123,743, 18,362,6 7,098,52 25,461,1
技（苏
637.46 17.60 055.06 12.80 9.41 42.21
州）有限
公司
102,751, 20,991,4 123,743, 18,362,6 7,098,52 25,461,1
合计
637.46 17.60 055.06 12.80 9.41 42.21
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
捷星新能源
17,419,478.6 -16,877,179.1
科技（苏州） -192,000.94 -192,000.94
4 9
有限公司
17,419,478.6 -16,877,179.1
合计 -192,000.94 -192,000.94
4 9
其他说明：
无。
94
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2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
广州智光节能有
广州 广州 制造业 20.00% 权益法核算
限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无。
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产 96,935,599.87 70,664,881.49
非流动资产 597,156,254.50 554,703,996.17
资产合计 694,091,854.37 625,368,877.66
流动负债 235,962,328.67 189,275,546.84
非流动负债 76,700,000.00 62,700,000.00
负债合计 312,662,328.67 251,975,546.84
少数股东权益 262,682.85 305,699.80
归属于母公司股东权益 381,166,842.85 373,087,631.02
按持股比例计算的净资产份额 76,233,368.57 74,617,526.20
对联营企业权益投资的账面价值 90,238,803.86 86,222,961.49
营业收入 101,744,604.55 68,641,493.97
净利润 20,079,211.83 12,759,267.13
综合收益总额 20,079,211.83 12,759,267.13
本年度收到的来自联营企业的股利 0.00 2,030,237.04
其他说明
无。
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十、与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所
采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
各类风险管理目标和政策:
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水
平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临
的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
（1）汇率风险
本集团承受汇率风险主要与美元、欧元、港币、新加坡元和日元有关，除以美元、欧元进行采购和销售外，本集团的其
它主要业务活动以人民币计价结算。于2015年6月30日，除下表所述资产及负债的美元、港币余额和零星的欧元、新加坡元
及日元余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩
产生影响。
项目 2015 年 06 月 30 日（原币金额） 2014 年 12 月 31 日（原币金额）
货币资金-美元 2,456,351.29 2,460,551.33
货币资金-欧元 51,846.65 9,219.76
货币资金-港币 2,073,788.23 8,783,862.75
货币资金-新加坡元 186,005.45 362,406.31
货币资金-日元 359 359
应收账款-美元 910,658.12 4,882,807.66
应收账款-欧元 21,512.40
应收账款-港币 290,250,088.13 9,234,515.52
应收账款-新加坡元 46,823.77
其它应收款-美元 28,975.00 3,675.00
其它应收款-港币 13,200.00 9,700.00
其它应收款-新加坡元 30,789.67 93,752.00
预收账款-美元 974,806.41 2,288,164.85
预收账款-港币 71,340.00
应付账款-美元 11,720,691.73 7,924,520.05
应付账款-欧元 2,892,390.00 6,880.00
应付账款-港币
应付账款-新加坡元 4,028.70 12,329.94
预付账款-美元 104,068.44 58,767.41
预付账款-欧元
其它应付款-港币 10,600.00 36,000.00
其它应付款-新加坡元 39,746.05 225,652.15
本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。
本集团重视对汇率风险管理政策和策略的研究，若发生人民币升值等本集团不可控制的风险时，本集团将通过调整销售
政策降低由此带来的风险。
（2）利率风险
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本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。本集团带息债务均为固定利率，因此利率风险产生的影响较小。
（3）价格风险
本集团以市场价格销售智能环保电源设备，因此受到此等价格波动的影响。
2、信用风险
于2015年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金
融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保。
为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收
过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准
备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用
集中风险。
应收账款前五名金额合计：211,771,593.74元。
3、流动风险
流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履
行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，
减低流动性风险。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
科泰控股有限公司 香港 投资、贸易 10 万港币 46.64% 46.64%
本企业的母公司情况的说明
1）本集团的实际控制人为自然人严伟立、谢松峰、戚韶群、马恩曦。
2）本公司控股股东为科泰控股有限公司，严伟立直接持有科泰控股有限公司35.09%股权，谢松峰直接持有科泰控股有
限公司32.81%股权、戚韶群直接持有科泰控股有限公司32.10%股权，在股权结构上形成了对公司的共同控制。
3）严伟立、谢松峰及马恩曦为公司董事，其中谢松峰为本公司董事长。
4）戚韶群与马恩曦为夫妻关系。
本企业最终控制方是自然人严伟立、谢松峰、戚韶群、马恩曦。
其他说明：
持股金额 持股比例（%）
控股股东
期末余额 期初余额 期末比例 期初比例
科泰控股有限公司 149,240,000.00 79,120,000.00 46.64% 49.45%
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。
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3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、2.（1）重要的合营企业或联营企业”相关内容。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
广州智光节能有限公司 上海科泰电源股份有限公司持股 20%
其他说明
无。
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
公司副董事长；公司股东新疆荣旭泰投资有限合伙企业的控
蔡行荣
股股东
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 公司股东
汕头市盈动电气有限公司 公司股东
其他说明
无。
5、关联交易情况
（1）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
蔡行荣 房屋 34,128.00 15,552.00
合计 34,128.00 15,552.00
关联租赁情况说明
本公司租赁蔡行荣、许文卿夫妇位于汕头市金砂中路86号友谊国际大厦1802号房屋（面积295.70平方米），作为汕头分
公司的办公场所，合同约定每月租金5,688元，租赁期限为：2015年1月1日至2016年12月31日。
（2）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
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被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
科泰能源（香港）有限
29,966,800.00 2015 年 06 月 20 日 2016 年 06 月 19 日 否
公司
科泰能源（香港）有限
6,308,800.00 2015 年 08 月 03 日 2016 年 08 月 02 日 否
公司
科泰能源（香港）有限
35,000,000.00 2015 年 06 月 15 日 2017 年 10 月 17 日 否
公司
广州智光节能有限公司 9,600,000.00 2015 年 04 月 24 日 2018 年 03 月 17 日 否
合计 80,875,600.00
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
1、截止2015年6月30日，本公司为香港子公司向香港大新银行申请开具信用证、保函等提供保证：
（1）2013年07月16日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇复【2013】34号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供
对外担保的批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为港币3,800万元，
担保期限一年，担保项下受益人为香港大新银行。2015年6月19日担保到期日后, 经国家外汇管理局上海市分局批准,担保期
限延长至2016年6月19日。
（2）在中国银行青浦支行开具港币800万元的保函，期限为2015.8.3-2016.8.2。
（3）2015年8月17日，经国家外汇管理局上海市分局对本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供担保予以对外担
保登记，业务编号：46310000201508126878，担保项下主债务金额为人民币3,500万元，担保期限为29个月，担保项下受益
人为中国银行（香港）有限公司，担保期限为2015.6.15-2017.10.17。
2、 2015年4月24日，本公司为智光节能向交通银行股份有限公司广州番禺支行流动资金借款提供960万元最高额保证担
保，担保期限为2015.4.24-2018.3.17。
（3）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
薪酬合计 3,773,526.00 2,836,399.85
（4）其他关联交易
无。
6、关联方应收应付款项
（1）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
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其他应付款 科泰控股有限公司 4,014,000.00
新疆荣旭泰投资有限合伙企
其他应付款 1,152,352.50
业
其他应付款 汕头市盈动电气有限公司 408,647.50
合计 5,575,000.00
7、其他
注：其他应付款余额为代收股票收益权转让款。
十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截止2015年6月30日,本集团无应披露未报露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、截止2015年6月30日，本公司为香港子公司向香港大新银行申请开具信用证、保函等提供保证：
（1）2013年07月16日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇复【2013】34号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供
对外担保的批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为港币3,800万元，
担保期限一年，担保项下受益人为香港大新银行。2015年6月19日担保到期日后, 经国家外汇管理局上海市分局批准,担保期
限延长至2016年6月19日。
（2）在中国银行青浦支行开具港币800万元的保函，期限为2015.8.3-2016.8.2。
（3）2015年8月17日，经国家外汇管理局上海市分局对本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供担保予以对外担
保登记，业务编号：46310000201508126878，担保项下主债务金额为人民币3,500万元，担保期限为29个月，担保项下受益
人为中国银行（香港）有限公司，担保期限为2015.6.15-2017.10.17。
2、广州智光节能有限公司（以下简称“智光节能”）为本公司持股20%的参股公司。因中国银行广州天河支行、兴业银
行广州环市东支行、交通银行番禺支行、工商银行广州粤秀支行等银行拟向智光节能提供人民币2亿元的中期流动资金最高
额保证借款，银行提出由智光节能股东按出资比例进行担保，智光节能申请由本公司按持股比例对2亿元中期流动资金贷款
中的4,000万元提供最高额连带责任保证担保。2014年12月26日，本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于为参股
公司智光节能银行授信提供担保的议案》；2015年1月21日，本公司2015年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。2015
年4月24日本公司为智光节能向交通银行股份有限公司广州番禺支行流动资金借款提供960万元最高额保证担保，担保期限为
2015.4.24-2018.3.17。
除存在上述或有事项外，截止2015年6月30日，本集团无其他应披露未披露的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
100
上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
十三、资产负债表日后事项
1、其他资产负债表日后事项说明
无
十四、其他重要事项
1、其他
根据本公司与上海鑫臣工贸公司2010年1月7日续签的《租赁合同》以及2010年2月26日签署的《租赁合同之补充协议》，本
公司租赁其位于上海市青浦区赵巷镇崧华路688号的厂房（及其配套设施），租赁建筑面积8,465.92平方米，租金为人民币
263,016元/季度，租赁期为2010年1月7日至2021年6月30日。该厂房租金自2012年7月1日起，每满三年，可对计租价格上浮5%。
目前，上海捷泰新能源汽车服务有限公司正与上海鑫臣工贸公司洽谈该厂房转租事宜。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
292,154, 27,777,4 264,377,5 262,994 23,078,88 239,916,02
合计提坏账准备的 100.00% 9.51% 100.00% 8.78%
974.77 42.17 32.60 ,906.85 3.11 3.74
应收账款
292,154, 27,777,4 264,377,5 262,994 23,078,88 239,916,02
合计 100.00% 9.51% 100.00% 8.78%
974.77 42.17 32.60 ,906.85 3.11 3.74
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
一年以内 164,704,736.11 10,594,837.22 5.00%
1 年以内小计 164,704,736.11 10,594,837.22 5.00%
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
1至2年 72,338,447.38 10,850,767.11 15.00%
2至3年 6,741,715.45 1,011,257.32 50.00%
3 年以上 5,320,580.52 5,320,580.52 100.00%
合计 249,105,479.46 27,777,442.17
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
账龄 年末余额
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
关联方组合 43,049,495.31
合计 43,049,495.31 --
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,698,559.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
无。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本报告期末按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额226,538,028.40元，占应收账款年末余额合计数的比例
77.54%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额 15,479,841.86元。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
9,029,02 544,877. 8,484,144 8,468,8 436,153.7 8,032,741.2
合计提坏账准备的 100.00% 6.03% 100.00% 5.15%
1.75 27 .48 94.98 1 7
其他应收款
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
9,029,02 544,877. 8,484,144 8,468,8 436,153.7 8,032,741.2
合计 100.00% 6.03% 100.00% 5.15%
1.75 27 .48 94.98 1 7
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
一年以内 7,731,855.87 386,592.80 5.00%
1 年以内小计 7,731,855.87 386,592.80 5.00%
1至2年 588,127.00 88,219.05 15.00%
2至3年 100,000.00 50,000.00 50.00%
3 年以上 20,065.42 20,065.42 100.00%
合计 8,440,048.29 544,877.27
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 年末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
关联方组合 588,973.46
合计 588,973.46 --
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 108,723.56 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
无。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
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款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 3,236,974.74 2,629,893.74
工程安装服务 2,679,352.23 1,897,916.00
备用金 1,085,687.66 1,493,065.35
往来款 588,973.46 630,842.99
出口退税 445,035.02 681,707.07
设备款 359,293.00 395,600.00
中标服务费 2,805.00 299,520.00
电费 110,876.90 122,400.00
出口物流费 154,651.56
其他 365,372.18 317,949.83
合计 9,029,021.75 8,468,894.98
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
北京日益隆盛商贸有
工程款 750,000.00 1 年以内 8.31% 37,500.00
限公司
成都柏瑞机电设备有
工程款 745,950.00 1 年以内 8.26% 37,297.50
限公司
上海市青浦区税务局 当期应退未退税额 445,035.02 1 年以内 4.93% 22,251.75
汕头经济特区南方电
工程款 338,000.00 1 年以内 3.74% 16,900.00
器厂有限公司
上海统洁环保科技有
设备款 236,600.00 1-2 年以内 2.62% 35,490.00
限公司
合计 -- 2,515,585.02 -- 27.86% 149,439.25
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 90,355,664.16 90,355,664.16 6,397,303.48 6,397,303.48
对联营、合营企
90,238,803.86 90,238,803.86 106,699,885.38 106,699,885.38
业投资
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合计 180,594,468.02 180,594,468.02 113,097,188.86 113,097,188.86
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
科泰国际私人有
678,521.05 678,521.05
限公司
科泰能源（香港）
718,782.43 718,782.43
有限公司
上海科泰电源销
5,000,000.00 5,000,000.00
售有限公司
捷星新能源科技
83,958,360.68 83,958,360.68
（苏州）有限公司
合计 6,397,303.48 83,958,360.68 0.00 90,355,664.16 0.00
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
广州智光
86,222,96 4,015,842 90,238,80
节能有限
1.49 .37 3.86
公司
捷星新能
源科技 20,476,92 44,000,00 -514,447. -63,962,4
0.00
（苏州） 3.89 0.00 95 75.94
有限公司
上海捷泰
新能源汽 20,000,00 -19,995,8
-4,115.26 0.00
车有限公 0.00 84.74
司
106,699,8 64,000,00 3,497,279 -83,958,3 90,238,80
小计
85.38 0.00 .16 60.68 3.86
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
106,699,8 64,000,00 3,497,279 -83,958,3 90,238,80
合计
85.38 0.00 .16 60.68 3.86
（3）其他说明
无
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 237,709,801.43 191,125,053.59 219,854,108.03 184,258,285.10
其他业务 42,300,010.19 33,328,384.81 37,640,454.22 32,327,742.30
合计 280,009,811.62 224,453,438.40 257,494,562.25 216,586,027.40
其他说明：
无。
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 3,497,279.16 2,561,987.90
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,148,000.00
合计 4,645,279.16 2,561,987.90
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -60,650.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 931,305.50
受的政府补助除外）
减：所得税影响额 5,721.68
合计 864,933.48 --
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 1.62% 0.05 0.05
扣除非经常性损益后归属于公司
1.53% 0.04 0.04
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
无。
4、其他
无。
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上海科泰电源股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第八节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、经公司法定代表人签名的2015年半年度报告文本原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。
上海科泰电源股份有限公司
法定代表人（谢松峰）：______________________
2015 年 8 月 26 日
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