上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 07 月
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)叶浩声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 ........................................................ 2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 5
第三节 董事会报告............................................................ 8
第四节 重要事项 ............................................................ 19
第五节 股份变动及股东情况 ................................................... 27
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 30
第七节 财务报告 ............................................................ 31
第八节 备查文件目录........................................................ 132
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、发行人、科泰电源 指 上海科泰电源股份有限公司
股东大会、董事会、监事会 指 上海科泰电源股份有限公司股东大会、董事会、监事会
半年报 指 上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告
《公司章程》 指 《上海科泰电源股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
实际控制人 指 严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总工程师和《公司章程》
高级管理人员 指
规定的其他人员
科泰控股 指 科泰控股有限公司
科泰国际、新加坡子公司 指 科泰国际私人有限公司
科泰能源、香港子公司 指 科泰能源（香港）有限公司
捷星新能源、苏州捷星 指 捷星新能源科技（苏州）有限公司
捷泰新能源 指 上海捷泰新能源汽车有限公司
智光节能 指 广州智光节能有限公司
海通证券 指 海通证券股份有限公司
信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、国浩 指 国浩律师（上海）事务所
中核 指 中国核工业集团公司
中广核 指 中国广东核电集团有限公司
由内燃机、发电机、控制装置、开关装置和辅助设备联合组成的独立
柴油发电机组、机组 指
供电电源
上海科泰电源股份有限公司生产的带有智能化功能的，噪声和排放符
智能环保集成电站、K 系列柴油发电机组 指
合环保要求的柴油发电机组
数字化并机 指 具备数字化控制功能的两台或两台以上机组并联供电
IDC 指 互联网数据中心
EPC 指 工程总承包
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 科泰电源 股票代码 300153
公司的中文名称 上海科泰电源股份有限公司
公司的中文简称（如有） 科泰电源
公司的外文名称（如有） SHANGHAI COOLTECH POWER CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有） COOLTECH POWER
公司的法定代表人 谢松峰
注册地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
注册地址的邮政编码 201712
办公地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
办公地址的邮政编码 201712
公司国际互联网网址 www.cooltechsh.com
电子信箱 irm@cooltechsh.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 廖晓华 徐坤
联系地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
电话 021-69758010 021-69758012
传真 021-69758500 021-69758500
电子信箱 irm@cooltechsh.com xukun@cooltechsh.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/
公司半年度报告备置地点 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号公司证券投资部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 377,115,090.77 310,545,043.38 21.44%
归属于上市公司普通股股东的净利润
14,295,646.90 15,261,176.33 -6.33%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
10,915,828.23 14,396,242.85 -24.18%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -19,365,868.87 -16,346,528.67 -18.47%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0605 -0.0511 -18.40%
股）
基本每股收益（元/股） 0.04 0.05 -20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.05 -20.00%
加权平均净资产收益率 1.50% 1.62% -0.12%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
1.14% 1.53% -0.39%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,511,865,436.72 1,357,848,005.41 11.34%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
938,188,749.38 954,290,239.00 -1.69%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.9318 2.9822 -1.69%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 22,537.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,554,536.92
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,750.97
减：所得税影响额 58,345.74
少数股东权益影响额（税后） 168,661.40
合计 3,379,818.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
1、宏观经济下行风险
柴油发电机组机行业与整个社会经济息息相关，特别是与基础设施建设投资有着密切关系。2016年上半年GDP同比增长
6.7%，投资和出口数据持续下行，经济下行压力依然较大。下半年宏观经济环境仍存在较多不确定性，国际政治环境尚不
稳定，世界经济仍处于复苏期，对柴油发电机组出口需求疲软。因此，预计下半年柴油机发电机组行业市场需求将小幅下滑。
如果无法及时采取措施应对，公司业绩增长预期的实现可能受到一定程度的影响。
为此，公司将进一步完善全国销售渠道网络布局，扩大营销服务的覆盖范围，提升国内市场占有率；进一步拓展行业客
户市场，深挖现有资源，在传统优势行业做深做强；进一步拓展海外市场空间，丰富海外业务渠道，平衡国内外收入构成。
同时，公司还将在做好现有主营业务的基础上，加大力度发展新能源汽车、输配电设备、专用车产品、节能环保产品等业务，
进一步提高收入来源的多元性，减少经济下行可能对公司造成的不良影响。
2、对外投资和运营管理风险
上市以来，公司根据长期发展战略，加大了相关多元领域内的投资和产业布局力度，以提高公司未来的抗风险能力和综
合竞争力。但项目可能存在初期投入大于产出、进度低于预期以及资源整合等风险，对公司当期的盈利能力造成一定影响；
控股参股公司的增多，也给公司的集团管控能力带来了一定的挑战。
为此，公司将加强对项目可行性的研究，控制投资风险；加强人才储备，为产业投资打下基础；进一步加强集团化管理
水平，在产业布局后的运营管理过程中，加强技术研发、销售运营、财务管理等关键环节的管控力度，控制运营管理风险。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司实现营业收入377,115,090.77元，较上年同期增长21.44%；归属于上市公司股东的净利润14,295,646.90
元，较上年同期下降6.33%；归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润为10,915,828.23元，较上年同期下
降24.18%。
智能环保电源设备业务板块，在上半年国内经济增速进一步放缓、市场需求疲软、整个行业需求下降的情况下，公司管
理层按照年度经营计划，加大力度开展网络布局、行业拓展、技术研发等重点工作，营业收入和毛利率较上年同期实现较大
幅度增长。
国内市场方面，公司稳固和拓展国内核心行业市场，在保持中国移动市场份额的基础上，加大中国电信和中国联通的市
场拓展力度，在三大通信运营商的年度集采招标中取得了较好份额；抓住数据中心和云计算的发展机遇，充分发挥产品技术
和售后服务优势，进一步拓展数据中心机房备用电源市场，提升了市场占有率。
海外市场方面，公司发挥国内外市场渠道作用，在发电机组行业出口市场大幅下滑的情况下，利用新加坡子公司在东南
亚地区的市场和区位优势，加大力度拓展燃气机组业务；通过与海外通信基础设施建设商和海外电信运营商的合作，带动通
信基站专用发电机组及混合能源系统产品出口，提升海外市场业绩；利用逐步完善的海外销售渠道，在非洲、南美、欧洲等
地区的市场拓展工作取得初步成果。
技术研发方面，公司推进通信基站多样化供电方案研发及应用工作,可针对通信基站的使用工况和功能需求，提供风光
柴蓄混合能源供电系统、变频直流柴油发电机组产品、与电动汽车结合的应急供电系统等产品方案，巩固和提升了公司在通
信基站供电方面的技术领先优势；公司加强核电站备用电源产品的研发工作，进一步提高了公司产品在可靠性设计和应用领
域的技术水平。
新能源汽车业务板块，控股子公司捷星新能源凭借自身技术和先发优势，在原有客户的基础上，进一步拓展了整车客户
群体，开发了厢式轻卡、依维柯等新的纯电动物流车型；捷泰新能源充分发挥网络渠道作用和产品服务优势，努力拓展市场
业务空间，已与圆通、韵达等多家物流企业形成合作关系，并在部分物流企业的招标中取得较好份额。但行业政策和市场环
境等因素使新能源汽车板块业绩的实现受到一定制约。
此外，公司多元产业布局工作取得良好进展。公司取得了通用电气公司的中低压开关成套设备技术授权许可，为输配电
子公司进一步研发智能化、高性能、绿色环保的输配电成套产品奠定了良好的技术基础；前期投资的广州智光节能有限公司
经营业绩实现较好增长，为公司带来了良好的投资收益；同时，公司与智光节能开展业务与技术交流，进一步深化双方在数
据中心产品供应运营等多个领域的合作。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入较上年同期增长 21.44%，主要系报
营业收入 377,115,090.77 310,545,043.38 21.44%
告期内销售增长所致。
营业成本较上年同期增长 19.25%，主要系报
营业成本 289,537,252.94 242,806,769.38 19.25% 告期内销售收入增加，销售成本相应增加所
致。
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销售费用较上年同期增长 72.53%，主要系控
销售费用 33,233,569.57 19,262,569.75 72.53% 股子公司销售费用增加，以及公司安装售后服
务支出等费用增加较多所致 。
管理费用较上年同期增长 58.98%，主要系控
管理费用 53,832,587.31 33,860,353.67 58.98%
股子公司管理费用增加所致 。
财务费用较上年同期增长 161.11%,主要系汇
财务费用 2,842,569.88 -4,651,706.06 161.11% 兑损失和利息支出增加，以及利息收入较少所
致。
所得税费用较上年同期下降 173.43%，主要系
所得税费用 -1,667,493.33 2,270,802.60 -173.43%
报告期内控股子公司利润下降所致。
经营活动产生的现金流量净额为-1,936.59 万
经营活动产生的现金流 元，比上年同期减少 301.93 万元，主要系本报
-19,365,868.87 -16,346,528.67 -18.47%
量净额 告期内支付原材料采购货款增加，控股子公司
经营性现金支出较上年同期增加较多所致。
投资活动产生的现金流量净额为-1,001.55 万
投资活动产生的现金流 元，投资活动现金流量净额比上年同期减少
-10,015,497.23 8,185,844.08 -222.35%
量净额 1,820.13 万元，主要系报告期内，子公司支付
购置固定资产和新能源车辆较多所致。
筹资活动产生的现金流量净额为-2,800.91 万
筹资活动产生的现金流 元，较上年同期增加 1,018.70 万元，主要系报
-28,009,115.02 -38,196,144.03 26.67%
量净额 告期内筹资活动现金流出额较上年同期大幅
减少所致。
现金及现金等价物净增
-55,450,550.21 -46,488,213.30 -19.28%
加额
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入377,115,090.77元，同比上升21.44%，较上年同期实现稳步增长。公司在通信行业和数据
中心高压发电机组销量有所增加，实现环保低噪声柴油发电机组等主营业务收入352,669,116.55元，较上年同期增长25.52%；
实现其他业务收入24,445,974.22元，较上年同期下降17.37%。报告期内，公司加强营销市场拓展，主业销售订单执行情况良
好，母公司营业收入与毛利率较上年同期均有较大幅度增长；对外投资收益继续保持增长；控股子公司阶段业绩的实现受到
行业政策等宏观环境的一定影响，致使归属上市公司股东的净利润与上年同期相比略有下降。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司围绕智能环保电源业务，积极布局相关多元领域，逐步形成集团化、多元化的业务架构。报告期内，公司主营业务
板块涉及智能环保电源设备、新能源汽车、节能环保产品等领域，总体实现营业收入377,115,090.77元，较上年同期增长
21.44%；归属于上市公司股东的净利润14,295,646.90元，较上年同期下降6.33%；归属于上市公司普通股股东的扣除非经常
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性损益后的净利润为10,915,828.23元，较上年同期下降24.18%。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
通信行业 171,639,219.86 118,431,842.68 31.00% 30.50% 19.51% 6.35%
电力行业 12,949,982.94 10,060,529.32 22.31% -26.56% -26.88% 0.34%
工程 13,166,250.65 15,010,103.21 -14.00% -49.80% -23.01% -39.67%
新能源汽车行业 14,884,112.56 12,978,655.12 12.80% -13.34% 0.68% -12.15%
其他 140,029,550.54 118,903,898.62 15.09% 58.42% 55.61% 1.54%
合计 352,669,116.55 275,385,028.95 21.91% 25.52% 24.24% 0.80%
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项 目 本期金额 上期金额
前五名供应商合计采购金额（元） 168,255,472.13 141,260,662.77
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 61.98% 65.91%
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项 目 本期金额 上期金额
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前五名客户合计销售金额（元） 200,174,927.47 143,108,517.70
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 53.08% 46.08%
6、主要参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要参股公司情况
单位：元
公司名称 主要产品或服务 净利润
广州智光节能有限公司 节能环保设备 33,841,367.69
上海青浦大众小额贷款股份有限公司 发放贷款及相关咨询活动 2,458,863.16
7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年上半年，公司技术创新取得重要进展。
公司研究开发的变频直流发电机组具有一体化设计、移动运输方便、接线简单便捷、转换效率高、可靠性高等优点，能
够根据负载功率的变化自动调整输出频率和功率，使发电机组处于最佳运行状态。
公司研究开发的电动汽车基站通信应急供电系统，将应急供电、日常巡检等功能进行集成，利用电源转换系统，在无需
对基站系统进行任何改造的情况下即可实现对基站负载的应急供电，从而为故障抢修赢得时间。系统同时具备低噪声、低成
本、高可靠性、操作维护方便等优点，能够有效克服现有设备购置和运维成本偏高、对人员设备操作技能要求高等不足，为
基站应急供电及日常维护提供更为经济便捷的产品方案。
新能源汽车方面，捷星新能源在苏州金龙、厦门金龙等整车客户的基础上，进一步与一汽、南汽、东南汽车等建立了伙
伴关系，合作开发了多款城市物流专用车型，并申报了新能源汽车相关公告目录，丰富了产品构成。
在加强技术创新和成果应用的同时，公司注重知识产权的保护工作。报告期内，公司共申报国家专利20项，其中发明专
利4项；共获得专利授权6项，其中发明专利授权2项。截至本报告期末，公司拥有有效实用新型和发明专利45项，其中发明
专利13项；计算机软件著作权2项；注册商标9件。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
（1）国内外市场环境及变化趋势
国内市场方面， 2016上半年GDP同比增长6.7%。随着中国经济进入L型发展态势，基础设施建设和房地产投资增速放
缓。在此情况下，预计2016年度国内发电机组市场总体需求将继续出现小幅下滑。但随着国内IDC项目、云计算项目、灾备
中心项目等的大量投建，1000kW以上的大功率机组需求预计将保持增长。
海外市场方面，2015年发电机组行业出口市场自2010年以来首次出现下滑。在此基础上，2016年上半年出口市场持续大
幅下滑，对国内发电机组生产商的出口业务造成了较大影响。与此同时，在国内组建工厂的国际品牌发电机组厂商的出口业
务也受到海外市场低迷的影响，转而将过剩的产能在国内市场进行消化，从而造成国内市场竞争的进一步加剧，挤压了产品
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利润空间。在此情况下，公司在充分发挥海外市场销售渠道作用的基础上，加强与海外通信基础设施建设商和海外电信运营
商的合作，带动公司通信基站专用发电机组和混合能源系统产品的出口，努力提升公司在海外市场销售业绩。
（2）重点行业市场环境
通信行业市场方面，随着大数据和云计算市场的高速增长，三大通信运营商、云计算云储存运营商、大型互联网企业加
大数据中心的建设投入力度，以满足日益增长的市场需求。作为数据中心基础设施产品的重要构成部分，数据中心备用电源
的市场需求有望进一步增长。2016年上半年，公司在中国移动、中国电信和中国联通的集采招标，特别是大功率机组方面获
取了较好的份额，进一步巩固了公司在IDC备用电源市场的先发优势和领先地位。
电力行业市场方面，电厂领域的发电机组需求有所增长，公司也在抓紧执行已中标的电力行业项目。同时，国家大力推
进核电项目建设，公司核电领域业务有所增长。随着国内核电项目的陆续启动，以及“一带一路”核电产业发展规划，作为中
广核核电设备国产化联合研发中心成员单位、中核公司合格供应商、中国快堆产业化技术创新战略同盟成员单位，公司将受
益于核电项目的建设投入，进一步提升公司在核电领域的市场占有率。
（3）新能源汽车行业情况
与传统汽油车相比，纯电动汽车在节能减排、使用成本等方面有较大优势。近年来，随着国家和地方新能源汽车产业政
策的密集出台，我国新能源汽车产业进入加速发展阶段。2016年，动力蓄电池等行业标准的出台，使新能源汽车产业的发展
更趋规范化，有助于减少行业无序竞争，有利于拥有技术优势的企业发展。公司将在技术、产品、渠道等方面提前准备条件，
以便更好地抓住市场发展机遇，确保在行业政策明朗、市场需求快速释放阶段占据有利地位。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
在上半年国内经济增速进一步放缓、市场需求疲软、整个行业需求下降的情况下，公司管理层按照年度经营计划，集中
精力推广优势产品，认真对照年初制定的考核指标，积极开拓市场业务。报告期内，公司继续按照“稳国内、拓海外”的战略
方针，在稳定国内市场的基础上，积极推动海外市场拓展。在竞争对手结构不断变化、竞争日益激烈的情况下，公司努力发
挥自身品牌效应，建立起行业规范。在日常营销行为中，公司充分利用市场策略、研发能力、服务网络、资金实力等方面的
综合优势，积极与客户建立良好关系。公司强化在通信、电力等主要行业优势的同时，进一步拓展了IDC机房备用电源等高
端市场，使IDC机房备用电源业务成为公司重要的收入构成和利润增长点。2016年上半年，公司新设分公司业务开展情况良
好，实现区域业务稳步增长。在此基础上，公司继续加强对现有国内外销售网络的优化管理，完善人员配置，加强所在地区
的市场开拓力度和服务能力。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要有以下四个方面：
（1）宏观经济下行风险
柴油发电机组机行业与整个社会经济息息相关，特别是与基础设施建设投资有着密切关系。2016年上半年GDP同比增长
6.7%，投资和出口数据持续下行，经济下行压力依然较大。下半年宏观经济环境仍存在较多不确定性，国际政治环境尚不
稳定，世界经济仍处于复苏期，对柴油发电机组出口需求疲软。因此，预计下半年柴油机发电机组行业市场需求将小幅下滑。
如果无法及时采取措施应对，公司业绩增长预期的实现可能受到一定程度的影响。
（2）产品替代风险
随着技术的发展和进步，新的产品技术层出不穷，包括燃料电池、天然气发电、煤层气发电、垃圾填埋发电、冷热电三
联产系统等设备在内的符合国家节能环保政策的产品需求日益增长，将部分代替传统的柴油发电机组市场需求。如果公司不
能及时应对产品需求方面的变化，公司业务的长远发展可能受到影响。
（3）对外投资和运营管理风险
上市以来，公司根据长期发展战略，加大了相关多元领域内的投资和产业布局力度，以提高公司未来的抗风险能力和综
合竞争力。但项目可能存在初期投入大于产出、进度低于预期以及资源整合等风险，对公司当期的盈利能力造成一定影响；
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控股参股公司的增多，也给公司的集团管控能力带来了一定的挑战。
（4）汇率波动风险
当前国际政治经济金融形势复杂，中国经济处于转型阶段，市场在人民币汇率定价机制中发挥更大作用，由于公司主要
原材料进口采购比重较高，人民币贬值将对进口采购成本造成一定的不利影响，公司存在因市场化汇率波动而产生汇兑损失
的风险。
为消除上述风险因素可能带来的不利影响，公司将采取以下相关措施，主动避免潜在不利影响：
（1）公司将进一步完善全国销售渠道网络布局，扩大营销服务的覆盖范围，提升国内市场占有率；进一步拓展行业客
户市场，深挖现有资源，在传统优势行业做深做强；进一步拓展海外市场空间，丰富海外业务渠道，平衡国内外收入构成。
同时，公司还将在做好现有主营业务的基础上，加大力度发展新能源汽车、输配电设备、专用车产品、节能环保产品等业务，
进一步提高收入来源的多元性，减少经济下行可能对公司造成的不良影响。
（2）公司将混合能源系统、燃气发电机组和分布式供能系统的研发和产业化作为技术研发的工作重点。目前已研发出
符合节能环保要求的燃气发电机组并取得订单；开发的混合能源系统已在海外市场实现批量销售。公司将继续根据市场变化
情况，积极开发适应市场需求的产品，保证公司健康、可持续的发展。
（3）公司将加强对项目可行性的研究，控制投资风险；加强人才储备，为产业投资打下基础；进一步加强集团化管理
水平，在产业布局后的运营管理过程中，加强技术研发、销售运营、财务管理等关键环节的管控力度，控制运营管理风险。
（4）公司将增加出口收入，平衡外汇收支；扩大国内营业收入，保持并进一步提高产品利润水平；通过远期结售汇业
务锁定汇率，锁定采购成本；控制减少外币应付项目等措施，尽量使汇率风险给公司造成的影响降到最低程度。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 73,708.04
报告期投入募集资金总额 1,909.07
已累计投入募集资金总额 59,702.45
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
我公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797 号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的
批复》核准，上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”或“科泰电源”）采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社
会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行 2,000.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元，实际发行
价格每股 40.00 元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元。截至 2010 年 12 月 23 日止，本公司已收到社会公众股东缴
入的出资款人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用人民币 63,869,595.46 元后，实际募集资金净额为 736,130,404.54 元,其
中超募资金余额为 533,270,404.54 元。上述资金到位情况已经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
字第 090037 号”《验资报告》验证。中国证监会上海监管局于 2011 年 9 月 20 日起对我公司进行了现场专项检查，并于
2011 年 12 月 5 日针对现场检查中发现的问题下发了沪证监公司字【2011】404 号《监管关注函》，对公司提出了整改建
议。根据监管部门的检查意见，本公司将 IPO 信息披露合同中附赠 1 至 5 年不等的常年信息披露服务匡算上市后的信息
披露费用 95.00 万元计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调整后实际募集资金净额为 737,080,404.54
元。根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过的《关于增加
募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心项目” 中增加机械系统振动与噪声重点实验
室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资额由 1,990 万元增加
至 3,142 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。本公司对募集资金采取了专户存储制度。公司使用超募资金的明细如
下：1、2011 年 3 月 13 日公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司以部分超募资金 8,000.00 万元永久性补充流动资金。2、2011 年 6 月 7 日公司第一届董事会第二十次会议审议
通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用部分超募资金 2,500.00 万元偿还银行贷款。3、2011
年 6 月 28 日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议
案》，同意公司以超募资金出资对广州智光节能有限公司增资 7,500.00 万元, 其中 6,250.00 万元计入注册资本，1,250.00 万
元计入资本公积，并批准公司签署关于增资智光节能的《增资协议》等相关文件。增资后，公司持有智光节能 20%股权，
后者成为公司的参股子公司。2012 年 6 月 30 日公司已全部使用超募资金对智光节能投资 7,500.00 万元。4、2011 年 12
月 16 日公司第二届董事会第三次会议决议使用的暂时补充流动资金 7000.00 万元超募资金，公司实际使用 5,000.00 万元，
其余 2,000.00 万元仍存储于募集资金专户，并未使用。2012 年 6 月 8 日公司已将实际使用的 5,000.00 万元超募资金归
还至募集资金专户。5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资
金永久性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久性补充流动资金。截止到 2012 年 9 月 30 日，相
关资金已全部完成补充。6、根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会
审议通过的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心项目”中增加机械系统
振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资
额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。7、2015 年 2 月 12 日公司第三届董事会第
三次会议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以部分
超募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金。截止到 2015 年 6 月 30 日，相关资金已全部完成补充。8、2016 年 3 月 15
日，本公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金向全资子公司科泰国际私人有限公司增资的议案》，
拟使用超募资金 2,000 万元人民币对科泰国际增资。截止 2016 年 6 月 30 日，公司对科泰国际私人有限公司增资 290 万美
元，折合人民币 1,909.07 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、智能环保集成电 18,002.8
否 18,296 18,296 98.40% 否 否
站产业化项目 5
2、研发中心项目 否 1,990 3,142 2,938.64 93.53% 否 否
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
募投项目结项后结
余募集资金永久性 否 1,851.89 否 否
补充流动资金
22,793.3
承诺投资项目小计 -- 20,286 21,438 -- -- 0 0 -- --
8
超募资金投向
1、投资广州智光节
否 7,500 7,500 7,500 100.00%
能有限公司
2、投资科泰国际私
否 2,000 2,000 1,909.07 1,909.07 95.45%
人有限公司
3、临时补充流动资
否 7,000 7,000
金
归还银行贷款（如
-- 2,500 2,500 2,500 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 25,000 25,000 25,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
36,909.0
超募资金投向小计 -- 44,000 44,000 1,909.07 -- -- 0 0 -- --
7
59,702.4
合计 -- 64,286 65,438 1,909.07 -- -- 0 0 -- --
5
智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工
行政审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，及新增基础工程
未达到计划进度或
作业量等原因造成工程施工延迟。智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目 2014 年 8 月 31 日结
预计收益的情况和
项，根据 2014 年 9 月 26 日公司 第二届董事会第二十三次会议审议通过的《关于募投项目结项并使
原因（分具体项目）
用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司以募投项目结项后结余募集资金 1,851.89 万
元永久性补充流动资金。截止到期末，已全额支付 1,851.89 万元。
项目可行性发生重
无。
大变化的情况说明
适用
1、根据公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第八次会议、2010 年年度股东大会审议通过
的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 8,000.00 万元永久补充
流动资金。截止到期末，已全额支付 8,000.00 万元。2、根据公司第一届董事会第二十次会议审议通
过的《关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷款的议案》，同意公司以超募资金 2,500.00 万元偿
超募资金的金额、用 还银行贷款。截止到 期末，已全额支付 2,500.00 万元。3、根据公司第一届董事会第二十一次会议审
途及使用进展情况 议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议案》，同意公司以超募资金
7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的股权。截止到 期末，已支付增资款 7,500.00 万
元。4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超
募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止
到 期末，已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。5、根据公司第二届董事会第六次
会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久补充流动资金。截止到 期末，已全额支付 7,000.00 万元。6、
2015 年 2 月 12 日公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司以部分超募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金，截止到期末，已全额支付
10,000.00 万元 。7、2016 年 3 月 15 日，本公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超
募资金向全资子公司科泰国际私人有限公司增资的议案》，拟使用超募资金 2,000 万元人民币对科泰国
际增资。截止 2016 年 6 月 30 日，公司对科泰国际私人有限公司增资 290 万美元，折合人民币 1,909.07
万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资
况 金投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金 15,098,733.95 元。
适用
用闲置募集资金暂
根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂
时补充流动资金情
时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止到期末，
况
已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
存放于募集资金专户。
金用途及去向
根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过
募集资金使用及披 的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目“研发中心项目”中增加机
露中存在的问题或 械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实
其他情况 验室的建设内容，项目投资额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金
支出。
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
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3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用√ 不适用
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2016年4月20日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了2015年度利润分配预案：以2015年末总股本32,000万股为
基数，向全体股东每10股派发人民币1元现金（含税）的股利分红，合计派发现金红利人民币3,200万元。2016年5月12日，
公司2015年年度股东大会审议通过了此项议案。
2016年6月6日，公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了本次权益分派实施公告：2016年6月14日，除权除
息日为2016年6月15日。截至本报告披露日，相关权益分派方案已实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
不适用
明：
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
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3、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
（1）根据本公司与上海鑫臣工贸公司2010年1月7日续签的《租赁合同》以及2010年2月26日签署的《租赁合同之补充协
议》，本公司租赁其位于上海市青浦区赵巷镇崧华路688号的厂房（及其配套设施），租赁建筑面积8,465.92平方米，租金为
人民币263,016元/季度，租赁期为2010年1月7日至2021年6月30日。该厂房租金自2012年7月1日起，每满三年，可对计租价格
上浮5%。经协商，本公司将该厂房（及其配套设施）转租给上海捷泰新能源汽车服务有限公司，租赁期为2015年7月1日至
2016年6月30日。
（2）本公司于2013年12月9日与名凹（上海）实业有限公司签订《关于钣金生产之合作协议》，本公司将位于天辰路1633
号的3号厂房（面积约6800平方米）和钣金生产设备出租给名凹（上海）实业有限公司，租赁期间2014年1月1日至2016年3
月31日共计27个月，其中前3个月为免租期，年租金为人民币250万元（其中厂房124万元/年，机器设备126万元/年）。根据
合作协议约定，在不高于市场公允价格的情况下，本公司将钣金的生产任务交由名凹（上海）实业有限公司承接；名凹（上
海）实业有限公司在完成本公司生产任务之前提下，方可承接外部生产任务。合同到期后，本公司已与名凹（上海）实业有
限公司将上述合同续签至2018年3月31日，合同内容及条款未有更改。
（3）其他重要租赁合同
租赁面积 租金
序号 承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
（平方米） （元/年）
1 北京分公司 北京恒基兴业物业管 北京市朝阳区惠新南里6号 312 440,000 2016.1.1-2016.12.31
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理有限公司 天健大厦12层1208-1213室
公司汕头分 蔡行荣、许文卿 汕头市金砂中路86号友谊国 295.7 68,256 2015.1.1-2016.12.31
2
公司 际大厦1802室
公司 绿色迷你仓商务中心 香港荃沙咀道68-78号大成大 74平方尺 60,000港元 2016.6.1-2017.6.30
3
有限公司 厦8楼A室
公司 新加坡居民Vishal 21Bukit Batok Crescent 1,150平方英尺 31,200新元 2015.7.1-2017.6.30
4 Jindal #05-70 Wcega Tower
Singapore 658065
公司 天主教上海教区 上海市漕溪北路88号圣爱大 190.56 333,864 2015.10.11-2017.10.10
5
厦1501室
公司 上海鑫臣工贸公司 上海市青浦区赵巷镇崧华路 8,465.92 1,052,064 2010.1.7-2021.6.30
6
688号
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
√ 适用 □ 不适用
租赁资产 租赁收益
出租方名 租赁方名 租赁资产 租赁起始 租赁终止 租赁收益 租赁收益 是否关联
涉及金额 对公司影 关联关系
称 称 情况 日 日 （万元） 确定依据 交易
（万元） 响
占归属于
母公司所
名凹（上 以实际发
房屋及机 2016 年 04 2018 年 03 有者的净
公司 海）实业有 881.07 114.85 生情况确 否 无
器设备 月 01 日 月 31 日 利润比例
限公司 定
较低，无重
大影响
2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
广州智光节能有限 2014 年 12 2015 年 04 月 连带责任保 2015.4.24-20
4,000 960 否 是
公司 月 29 日 20 日 证 18.3.17
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
4,000 960
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
4,000 960
度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
科泰能源（香港）有 2015 年 07 月 2015.8.3-20
683.76 683.76 一般保证 否 是
限公司 29 日 16.8.2
科泰能源（香港）有 2015 年 06 月 连带责任保 2016.6.20-2
3,247.86 3,247.86 否 是
限公司 02 日 证 017.6.19
科泰能源（香港）有 2015 年 05 月 连带责任保 2015.6.15-2
3,500 3,500 否 是
限公司 12 日 证 017.10.17
捷星新能源科技（苏 2015 年 10 2015 年 10 月 连带责任保 2015.10.26-
3,000 3,000 否 是
州）有限公司 月 12 日 21 日 证 2016.11.26
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
10,431.62 10,431.62
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
10,431.62 10,431.62
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
14,431.62 11,391.62
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
14,431.62 11,391.62
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 12.14%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
0
务担保金额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无。
采用复合方式担保的具体情况说明
无。
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（1）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
单位：万元
报酬的确定方 是否履行必要
受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 实际收益 期末余额
式 程序
重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交
易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人严伟立、
谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人向公司出具
了《实际控制人严伟立先生、谢松峰先生及马恩曦、
报告期内，
戚韶群夫妇关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
谢松峰;严 公司控股
"1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与
首次公开发行或 伟立;马恩 股东及实
发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同 2010 年 12
再融资时所作承 曦;戚韶群; 长期 际控制人
业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行 月 29 日
诺 科泰控股有 遵守了所
人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直
限公司 作出的承
接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构
诺
和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及控股地
位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义
务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺
人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失
23
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人控制的
公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效之
承诺。"
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交
易，持有本公司 5%以上股份的股东荣旭泰投资、盈动
电气向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承
诺如下："1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间
接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事的业
报告期内，
新疆荣旭泰 务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺
公司持股
投资有限合 而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本
2010 年 12 5%以上股
伙企业;汕 承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过 长期
月 29 日 东遵守了
头市盈动电 派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以
所作出的
气有限公司 及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相
承诺
同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，
本承诺人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经
济损失承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人
控制的公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为
有效之承诺。"
为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交
易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人严伟立、
谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人向公司出具
了《实际控制人严伟立先生、谢松峰先生及马恩曦、
戚韶群夫妇关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
"1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与 报告期内，
谢松峰;严 发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同 公司控股
伟立;马恩 业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行 股东及实
2010 年 12
曦;戚韶群; 人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直 长期 际控制人
月 29 日
科泰控股有 接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构 遵守了所
限公司 和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及控股地 作出的承
位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义 诺
务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺
人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失
承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人控制的
公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效之
承诺。"
1.本承诺人保证发行人及其子公司已在公司注册地设
立了社保和公积金账户，目前不存在、将来也不会发
报告期内，
生逾期或少缴社保和住房公积金的情形；2．如果应有
谢松峰;严 公司实际
权主管部门要求或决定，发行人及其子公司因未及时 2010 年 12
伟立;马恩 长期 控制人遵
足额缴纳员工住房公积金而承担任何罚款或损失，本 月 29 日
曦;戚韶群 守了所作
承诺人承诺将全额承担任何罚款或损失；3．对于员工
出的承诺
自身原因承诺放弃缴纳住房公积金的，如日后必须为
员工补缴的，本承诺人愿意安排资金，承担补缴的义
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
务。本承诺人愿意对违反上述承诺而给发行人造成的
经济损失承担全部赔偿责任。
为促进科泰电源持续健康发展，避免本公司实际控制
人及其控制的其他公司在生产经营活动中损害公司利
益，根据有关法律法规的规定，本公司实际控制人严
伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人就避
免及减少关联交易问题，向公司承诺如下："1、本人
及本人控制的企业将尽量减少与发行人的关联交易。 报告期内，
谢松峰;严 在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵 公司实际
2010 年 12
伟立;马恩 守市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原 长期 控制人遵
月 29 日
曦;戚韶群 则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性 守了所作
文件的规定履行交易程序及信息披露义务。2、本人保 出的承诺
证所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违反上述
声明和承诺，将立即停止与发行人进行的相关关联交
易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时本人对
违反上述声明和承诺所导致发行人一切损失和后果承
担赔偿责任。"
本公司的原生产厂房为租赁取得，位于上海市青浦区
赵巷镇崧华路 688 号，租赁建筑面积 8,465.92 平方米。
租赁期限为 2010 年 1 月 7 日至 2021 年 6 月 30 日，该
租赁事项在上海市房地产登记处进行登记备案。由于
上述房产为本公司主要生产经营用地，但并非本公司
的自有房产，如果发生租金调整、租赁中止或其他纠
纷等可能导致公司需要更换经营场地的情况，将对公 报告期内，
谢松峰;严 司的生产经营活动产生较大不利影响。本公司实际控 公司实际
2010 年 01
伟立;马恩 制人谢松峰、严伟立及马恩曦、戚韶群夫妇承诺："作 2021-07-01 控制人遵
月 07 日
曦;戚韶群 为上海科泰电源股份有限公司的实际控制人，本人承 守了所作
诺，若在租赁期间发生因抵押、担保等其他第三方对 出的承诺
于该土地及房产之他项权利的主张；或若因搬迁等其
他原因导致上海科泰电源股份有限公司无法继续租赁
该房地产，则本人将为上海科泰电源股份有限公司提
前寻找其他可以适租的房地产，以保证其生产经营的
持续稳定，并愿意承担一切上海科泰电源股份有限公
司因此所遭受的经济损失。"
公司三家发起人股东科泰控股有限公司、新疆荣旭泰
科泰控股有 投资有限合伙企业、汕头市盈动电气有限公司自愿承
限公司;新 诺将所持有的公司部分无限售条件流通股，自本承诺 报告期内，
疆荣旭泰投 函出具次日起，追加锁定期一年。追加锁定后的限售 公司发起
其他对公司中小 2015 年 03
资有限合伙 截止日为 2016 年 3 月 9 日。自本次追加锁定期限届满 2016-03-09 人股东遵
股东所作承诺 月 10 日
企业;汕头 之日起，上述锁定股份将一次性解锁。在追加的锁定 守了所作
市盈动电气 期内，承诺人将严格按照中国证监会、深圳证券交易 出的承诺
有限公司 所关于股份变动管理的相关规定管理该部分追加锁定
股份，不通过二级市场转让或委托他人管理该部分追
25
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
加锁定股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增股
本、派送股票红利等使股份数量发生变动的事项，上
述锁定股份数量相应调整。 在追加的锁定期内，若承
诺人违反上述承诺减持该部分追加锁定股份，减持股
份所得的收益将全部上缴上市公司，并承担由此引发
的一切法律责任。
承诺是否及时履
是
行
未完成履行的具
体原因及下一步 不适用
计划（如有）
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件股份 165,502,564 51.72% -165,018,739 -165,018,739 483,825 0.15%
3、其他内资持股 46,822,564 14.63% -46,338,739 -46,338,739 483,825 0.15%
其中：境内法人持股 46,276,864 14.46% -46,276,864 -46,276,864 0 0.00%
境内自然人持股 545,700 0.17% -61,875 -61,875 483,825 0.15%
4、外资持股 118,680,000 37.09% -118,680,000 -118,680,000 0 0.00%
其中：境外法人持股 118,680,000 37.09% -118,680,000 -118,680,000 0 0.00%
二、无限售条件股份 154,497,436 48.28% 165,018,739 165,018,739 319,516,175 99.85%
1、人民币普通股 154,497,436 48.28% 165,018,739 165,018,739 319,516,175 99.85%
三、股份总数 320,000,000 100.00% 0 0 320,000,000 100.00%
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
股数 股数
科泰控股有限公司 118,680,000 118,680,000 0 0 自愿追加锁定 2016 年 3 月 14 日
新疆荣旭泰投资有限
34,098,000 34,098,000 0 0 自愿追加锁定 2016 年 3 月 14 日
合伙企业
汕头市盈动电气有限
12,178,864 12,178,864 0 0 自愿追加锁定 2016 年 3 月 14 日
公司
蔡行荣 247,500 61,875 0 185,625 高管锁定股 每年可解锁 25%
许乃强 298,200 0 0 298,200 高管锁定股 每年可解锁 25%
合计 165,502,564 165,018,739 0 483,825 -- --
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 30,083
持股 5%以上的股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限售 质押或冻结情况
持股比 报告期末持
股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 条件的股份
例 股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 数量
科泰控股有限公司 境外法人 46.64% 149,240,000 0 0 149,240,000
新疆荣旭泰投资有限合伙
境内非国有法人 12.96% 41,464,000 0 0 41,464,000
企业
汕头市盈动电气有限公司 境内非国有法人 5.04% 16,128,484 0 0 16,128,484
兴业银行股份有限公司－
工银瑞信新材料新能源行 其他 0.62% 1,999,710 1,999,710 0 1,999,710
业股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责
国有法人 0.53% 1,691,600 0 0 1,691,600
任公司
中国银行股份有限公司－
招商国企改革主题混合型 其他 0.53% 1,682,960 1,682,960 0 1,682,960
证券投资基金
张学成 境内自然人 0.48% 1,526,438 1,526,438 0 1,526,438
王福新 境内自然人 0.43% 1,367,188 1,367,188 0 1,367,188
王静 境内自然人 0.42% 1,340,000 1,340,000 0 1,340,000
中国平安人寿保险股份有
其他 0.35% 1,116,000 -4,039,700 0 1,116,000
限公司－投连－个险投连
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 不适用
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
名股东的情况（如有）（参见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
科泰控股有限公司 149,240,000 人民币普通股 149,240,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 41,464,000 人民币普通股 41,464,000
汕头市盈动电气有限公司 16,128,484 人民币普通股 16,128,484
兴业银行股份有限公司－工银瑞信新材料新
1,999,710 人民币普通股 1,999,710
能源行业股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 1,691,600 人民币普通股 1,691,600
中国银行股份有限公司－招商国企改革主题
1,682,960 人民币普通股 1,682,960
混合型证券投资基金
张学成 1,526,438 人民币普通股 1,526,438
王福新 1,367,188 人民币普通股 1,367,188
王静 1,340,000 人民币普通股 1,340,000
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个
1,116,000 人民币普通股 1,116,000
险投连
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10
名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联 不适用
关系或一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参 股东张学成通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有
见注 4） 1,526,438 股公司股票，实际合计持有 1,526,438 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
29
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有 本期获授 本期被注 期末持有
的股权激 予的股权 销的股权 的股权激
期初持股 本期增持 本期减持 期末持股
姓名 职务 任职状态 励获授予 激励限制 激励限制 励获授予
数 股份数量 股份数量 数
限制性股 性股票数 性股票数 限制性股
票数量 量 量 票数量
蔡行荣 副董事长 现任 247,500 0 0 247,500 0 0 0 0
许乃强 董事、总裁 现任 397,600 0 0 397,600 0 0 0 0
合计 -- -- 645,100 0 0 645,100 0 0 0 0
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2015 年年报。
30
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
2016 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 284,746,410.34 340,196,960.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,455,896.03 31,102,528.97
应收账款 336,056,718.41 315,936,147.30
预付款项 22,877,490.08 11,650,311.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 23,719,225.42 13,554,768.49
买入返售金融资产
存货 384,070,113.36 206,898,126.47
31
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,200,117.50 2,842,976.02
其他流动资产 1,485,703.70 5,788,348.51
流动资产合计 1,068,611,674.84 927,970,167.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 141,502,245.71 140,675,712.43
投资性房地产
固定资产 206,579,415.59 198,308,482.39
在建工程 1,287,981.94 532,640.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,764,284.96 48,388,453.85
开发支出
商誉 25,165,273.03 25,165,273.03
长期待摊费用 9,031,383.29 8,742,159.16
递延所得税资产 11,923,177.36 8,065,116.43
其他非流动资产
非流动资产合计 443,253,761.88 429,877,837.63
资产总计 1,511,865,436.72 1,357,848,005.41
流动负债：
短期借款 71,595,517.99 84,646,582.17
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 33,369,991.00 27,533,078.00
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
应付账款 301,642,104.28 95,272,701.73
预收款项 48,657,889.43 62,341,150.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,083,553.21 4,372,920.14
应交税费 -16,990,511.85 2,856,835.79
应付利息
应付股利 19,782,567.83
其他应付款 11,227,180.66 12,266,307.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,567,260.21 9,335,989.06
其他流动负债 7,734,454.19 12,195,286.26
流动负债合计 490,670,006.95 310,820,851.42
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,066,628.17 6,239,010.94
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 34,336,068.74 33,272,200.00
递延所得税负债 727,235.30 783,176.48
其他非流动负债
非流动负债合计 39,129,932.21 40,294,387.42
负债合计 529,799,939.16 351,115,238.84
所有者权益：
股本 320,000,000.00 320,000,000.00
其他权益工具
33
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其中：优先股
永续债
资本公积 494,637,891.87 494,637,891.87
减：库存股
其他综合收益 -1,126,935.08 -2,729,798.56
专项储备
盈余公积 23,709,122.02 23,709,122.02
一般风险准备
未分配利润 100,968,670.57 118,673,023.67
归属于母公司所有者权益合计 938,188,749.38 954,290,239.00
少数股东权益 43,876,748.18 52,442,527.57
所有者权益合计 982,065,497.56 1,006,732,766.57
负债和所有者权益总计 1,511,865,436.72 1,357,848,005.41
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 230,009,204.23 265,921,378.57
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,455,896.03 17,102,528.97
应收账款 361,343,970.46 307,386,327.27
预付款项 2,365,845.65 1,540,450.10
应收利息
应收股利
其他应收款 20,940,188.40 9,417,129.30
存货 202,801,341.55 183,463,773.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 194,556.84 183,075.12
其他流动资产 549,085.43
流动资产合计 825,111,003.16 785,563,748.68
34
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 250,948,619.87 231,031,376.59
投资性房地产
固定资产 124,947,871.91 128,545,692.43
在建工程 996,516.72 532,640.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 42,657,797.74 43,123,646.44
开发支出
商誉
长期待摊费用 762,971.10 808,581.88
递延所得税资产 7,072,698.87 6,481,822.25
其他非流动资产
非流动资产合计 427,386,476.21 410,523,759.93
资产总计 1,252,497,479.37 1,196,087,508.61
流动负债：
短期借款 31,595,517.99 53,646,582.17
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 24,766,411.00 27,533,078.00
应付账款 162,605,236.59 84,900,607.43
预收款项 24,937,764.48 23,741,042.50
应付职工薪酬 2,103,734.01 2,118,396.02
应交税费 6,129,798.50 6,154,875.77
应付利息
应付股利 19,782,567.83
其他应付款 62,075,847.99 65,833,808.54
划分为持有待售的负债
35
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,799,647.35 5,342,138.91
流动负债合计 335,796,525.74 269,270,529.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,160,000.00 9,720,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,160,000.00 9,720,000.00
负债合计 344,956,525.74 278,990,529.34
所有者权益：
股本 320,000,000.00 320,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 494,637,891.87 494,637,891.87
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 23,709,122.02 23,709,122.02
未分配利润 69,193,939.74 78,749,965.38
所有者权益合计 907,540,953.63 917,096,979.27
负债和所有者权益总计 1,252,497,479.37 1,196,087,508.61
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
36
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一、营业总收入 377,115,090.77 310,545,043.38
其中：营业收入 377,115,090.77 310,545,043.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 383,602,282.39 298,218,955.39
其中：营业成本 289,537,252.94 242,806,769.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,574,605.46 1,077,210.36
销售费用 33,233,569.57 19,262,569.75
管理费用 53,832,587.31 33,860,353.67
财务费用 2,842,569.88 -4,651,706.06
资产减值损失 2,581,697.23 5,863,758.29
加：公允价值变动收益（损失以
-711,572.30
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,644,133.28 4,302,310.48
列）
其中：对联营企业和合营企业
6,644,133.28 4,302,310.48
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -554,630.64 16,628,398.47
加：营业外收入 4,658,223.63 931,305.50
其中：非流动资产处置利得 33,556.73
减：营业外支出 41,218.81 60,650.34
其中：非流动资产处置损失 11,018.81 60,650.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,062,374.18 17,499,053.63
减：所得税费用 -1,667,493.33 2,270,802.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,729,867.51 15,228,251.03
归属于母公司所有者的净利润 14,295,646.90 15,261,176.33
37
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少数股东损益 -8,565,779.39 -32,925.30
六、其他综合收益的税后净额 1,602,863.48 -2,024,316.54
归属母公司所有者的其他综合收益
1,602,863.48 -2,024,316.54
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
1,602,863.48 -2,024,316.54
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-1,148,000.00
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 1,602,863.48 -876,316.54
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 7,332,730.99 13,203,934.49
归属于母公司所有者的综合收益
15,898,510.38 13,236,859.79
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -8,565,779.39 -32,925.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.05
（二）稀释每股收益 0.04 0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：谢松峰 主管会计工作负责人：程长风 会计机构负责人：叶浩
38
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 298,702,923.89 280,009,811.62
减：营业成本 225,657,078.76 224,453,438.40
营业税金及附加 1,549,233.96 1,064,410.57
销售费用 22,217,724.59 16,631,367.77
管理费用 27,027,444.17 26,748,216.76
财务费用 674,297.81 -4,555,782.48
资产减值损失 4,296,141.83 4,807,282.62
加：公允价值变动收益（损失以
-711,572.30
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,644,133.28 4,645,279.16
列）
其中：对联营企业和合营企
6,644,133.28 4,645,279.16
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,213,563.75 15,506,157.14
加：营业外收入 670,555.23 589,805.50
其中：非流动资产处置利得 33,556.73
减：营业外支出 41,018.81 59,320.39
其中：非流动资产处置损失 11,018.81 59,320.39
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,843,100.17 16,036,642.25
列）
减：所得税费用 1,399,125.81 1,617,004.66
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,443,974.36 14,419,637.59
五、其他综合收益的税后净额 -1,148,000.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-1,148,000.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
39
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以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-1,148,000.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 22,443,974.36 13,271,637.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 382,795,317.49 258,405,824.32
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,151,988.84 5,810,599.16
收到其他与经营活动有关的现金 21,965,278.79 14,080,416.82
经营活动现金流入小计 408,912,585.12 278,296,840.30
40
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购买商品、接受劳务支付的现金 301,403,188.25 232,387,800.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
41,804,693.00 26,222,674.34
金
支付的各项税费 24,788,970.37 5,335,212.74
支付其他与经营活动有关的现金 60,281,602.37 30,697,680.99
经营活动现金流出小计 428,278,453.99 294,643,368.97
经营活动产生的现金流量净额 -19,365,868.87 -16,346,528.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000.00 12,500,000.00
取得投资收益收到的现金 5,823,353.42 1,148,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
22,537.92 16,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,845,891.34 13,664,900.00
购建固定资产、无形资产和其他
17,861,388.57 5,455,150.59
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
23,905.33
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 17,861,388.57 5,479,055.92
投资活动产生的现金流量净额 -10,015,497.23 8,185,844.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 36,322,252.60 67,795,386.96
41
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 36,322,252.60 67,795,386.96
偿还债务支付的现金 49,543,425.63 81,339,024.06
分配股利、利润或偿付利息支付
14,787,941.99 24,652,506.93
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 64,331,367.62 105,991,530.99
筹资活动产生的现金流量净额 -28,009,115.02 -38,196,144.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,939,930.91 -131,384.68
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -55,450,550.21 -46,488,213.30
加：期初现金及现金等价物余额 340,196,960.55 384,510,947.82
六、期末现金及现金等价物余额 284,746,410.34 338,022,734.52
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 288,643,214.69 250,609,255.36
收到的税费返还 3,141,809.83 5,563,618.98
收到其他与经营活动有关的现金 9,686,876.45 35,062,402.75
经营活动现金流入小计 301,471,900.97 291,235,277.09
购买商品、接受劳务支付的现金 216,930,717.57 203,816,476.18
支付给职工以及为职工支付的现
23,226,773.79 19,558,244.43
金
支付的各项税费 18,339,409.50 4,187,687.04
支付其他与经营活动有关的现金 29,433,092.76 55,620,853.53
经营活动现金流出小计 287,929,993.62 283,183,261.18
经营活动产生的现金流量净额 13,541,907.35 8,052,015.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,500,000.00
取得投资收益收到的现金 5,817,600.00 1,148,000.00
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处置固定资产、无形资产和其他
22,537.92 16,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,840,137.92 13,664,900.00
购建固定资产、无形资产和其他
900,518.00 1,631,767.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,090,710.00 64,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 19,991,228.00 65,631,767.50
投资活动产生的现金流量净额 -14,151,090.08 -51,966,867.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 16,322,252.60 67,795,386.96
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 16,322,252.60 67,795,386.96
偿还债务支付的现金 38,543,425.63 81,339,024.06
分配股利、利润或偿付利息支付
13,198,717.49 24,612,062.49
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 51,742,143.12 105,951,086.55
筹资活动产生的现金流量净额 -35,419,890.52 -38,155,699.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的
116,898.91 128,870.16
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -35,912,174.34 -81,941,681.02
加：期初现金及现金等价物余额 265,921,378.57 357,841,442.08
六、期末现金及现金等价物余额 230,009,204.23 275,899,761.06
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
43
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本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
320,00 1,006,7
494,637 -2,729,7 23,709, 118,673 52,442,
一、上年期末余额 0,000. 32,766.
,891.87 98.56 122.02 ,023.67 527.57
00 57
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
320,00 1,006,7
494,637 -2,729,7 23,709, 118,673 52,442,
二、本年期初余额 0,000. 32,766.
,891.87 98.56 122.02 ,023.67 527.57
00 57
三、本期增减变动
1,602,8 -17,704, -8,565,7 -24,667,
金额（减少以“－”
63.48 353.10 79.39 269.01
号填列）
（一）综合收益总 1,602,8 14,295, -8,565,7 7,332,7
额 63.48 646.90 79.39 30.99
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-32,000, -32,000,
（三）利润分配
000.00 000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
44
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3．对所有者（或 -32,000, -32,000,
股东）的分配 000.00 000.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
320,00
494,637 -1,126,9 23,709, 100,968 43,876, 982,065
四、本期期末余额 0,000.
,891.87 35.08 122.02 ,670.57 748.18 ,497.56
00
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
160,00
654,637 -906,53 20,852, 104,314 938,898
一、上年期末余额 0,000.
,891.87 2.78 535.55 ,706.65 ,601.29
00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
160,00
二、本年期初余额 654,637 -906,53 20,852, 104,314 938,898
0,000.
45
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00 ,891.87 2.78 535.55 ,706.65 ,601.29
三、本期增减变动 160,00 -160,00
-1,823,2 2,856,5 14,358, 52,442, 67,834,
金额（减少以“－” 0,000. 0,000.0
65.78 86.47 317.02 527.57 165.28
号填列） 00 0
（一）综合收益总 -1,823,2 41,214, 9,553,7 48,945,
额 65.78 903.49 32.44 370.15
（二）所有者投入 2,865,0 2,865,0
和减少资本 00.29 00.29
1．股东投入的普 2,865,0 2,865,0
通股 00.29 00.29
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
2,856,5 -26,856, -24,000,
（三）利润分配
86.47 586.47 000.00
2,856,5 -2,856,5
1．提取盈余公积
86.47 86.47
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -24,000, -24,000,
股东）的分配 000.00 000.00
4．其他
160,00 -160,00
（四）所有者权益
0,000. 0,000.0
内部结转
00 0
160,00 -160,00
1．资本公积转增
0,000. 0,000.0
资本（或股本）
00 0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
46
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2．本期使用
40,023, 40,023,
（六）其他
794.84 794.84
320,00 1,006,7
494,637 -2,729,7 23,709, 118,673 52,442,
四、本期期末余额 0,000. 32,766.
,891.87 98.56 122.02 ,023.67 527.57
00 57
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
320,000, 494,637,8 23,709,12 78,749, 917,096,9
一、上年期末余额
000.00 91.87 2.02 965.38 79.27
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
320,000, 494,637,8 23,709,12 78,749, 917,096,9
二、本年期初余额
000.00 91.87 2.02 965.38 79.27
三、本期增减变动
-9,556,0 -9,556,02
金额（减少以“－”
25.64 5.64
号填列）
（一）综合收益总 22,443, 22,443,97
额 974.36 4.36
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配 -32,000, -32,000,0
47
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
000.00 00.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -32,000, -32,000,0
股东）的分配 000.00 00.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
320,000, 494,637,8 23,709,12 69,193, 907,540,9
四、本期期末余额
000.00 91.87 2.02 939.74 53.63
上年金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
160,000, 654,637,8 1,148,000 20,852,53 77,040, 913,679,1
一、上年期末余额
000.00 91.87 .00 5.55 687.18 14.60
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
160,000, 654,637,8 1,148,000 20,852,53 77,040, 913,679,1
二、本年期初余额
000.00 91.87 .00 5.55 687.18 14.60
三、本期增减变动
160,000, -160,000, -1,148,00 2,856,586 1,709,2 3,417,864
金额（减少以“－”
000.00 000.00 0.00 .47 78.20 .67
号填列）
48
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（一）综合收益总 -1,148,00 28,565, 27,417,86
额 0.00 864.67 4.67
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
2,856,586 -26,856, -24,000,0
（三）利润分配
.47 586.47 00.00
2,856,586 -2,856,5
1．提取盈余公积
.47 86.47
2．对所有者（或 -24,000, -24,000,0
股东）的分配 000.00 00.00
3．其他
（四）所有者权益 160,000, -160,000,
内部结转 000.00 000.00
1．资本公积转增 160,000, -160,000,
资本（或股本） 000.00 000.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
320,000, 494,637,8 23,709,12 78,749, 917,096,9
四、本期期末余额
000.00 91.87 2.02 965.38 79.27
三、公司基本情况
上海科泰电源股份有限公司(以下简称“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）前身系科泰电源设备（上海）有限公
司，成立于2002年6月19日。2008年9月根据中华人民共和国商务部商资批[2008]904号《商务部关于同意科泰电源设备（上
49
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
海）有限公司转制为股份有限公司的批复》文件以及科泰电源设备（上海）有限公司2008年4月20日股东会决议、发起人协
议和公司章程的规定，科泰电源设备(上海)有限公司整体改制并更名为上海科泰电源股份有限公司，并以科泰电源设备(上海)
有限公司截止至2008年2月29日经审计后的净资产77,557,487.33元，按照1：0.7736197的折股比例折为上海科泰电源股份有限
公司6,000万股普通股股份，每股面值1元。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批
复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行2,000
万股人民币普通股（A股），每股面值1元。并于2010年12月29日在深圳证券交易所上市交易。
根据本公司2011年4月12日召开的2010年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以现有总股本8,000万股为基数，
按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额8,000万股，每股面值1元，计增加股本人民币8,000万元。
根据公司2015年5月8日召开的2014年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以现有总股本16,000万股为基数，按
每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额16,000万股，每股面值 1 元，计增加股本人民币16,000.00万
元。截止2016年6月30日，本公司股本为32,000万股。
本公司经营范围主要包括：研发、生产新能源及柴油发电机组系统集成，发电机组及机房环保降噪设备，输配电设备、
高低压成套开关设备、开关柜、控制柜及电气开关元件，销售自产产品，并提供技术咨询、技术服务等售后服务；提供自产
产品租赁服务。本公司主要产品为智能环保集成电站，包括K系列柴油发电机组、防音型电站、汽车电站、挂车电站、方舱
电站。产品配备智能远程监控系统，可实现环保低噪声运行，能应用户实际使用要求，配套单机与市电自动切换系统、双机
与市电自动切换系统和多机全自动并机系统。
本公司在报告期间内主营业务未发生重大变更。
本公司统一社会信用代码为：913100007397880003
本公司法定代表人：谢松峰
本公司注册地址：上海市青浦区张江高新区青浦园天辰路1633号
本公司的母公司为注册于香港的科泰控股有限公司；本公司的实际控制人为：严伟立、谢松峰、马恩曦、戚韶群共同控
制。股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会
负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持本公司的生产经营管理工作。
本公司的职能管理部门包括内审部、行政办公室、人力资源部、证券投资部、质量管理部、商务管理部、生产中心、研
发中心、财务部、营销中心、海外项目中心等，分公司包括汕头分公司、北京分公司、深圳分公司、沈阳分公司、重庆分公
司、武汉分公司、广州分公司、南京分公司，子公司包括上海科泰电源销售有限公司、科泰能源（香港）有限公司、科泰国
际私人有限公司、上海科泰富创资产管理有限公司、上海科泰输配电设备有限公司、上海科泰专用车有限公司、捷星新能源
科技（苏州）有限公司、上海捷泰新能源汽车有限公司、苏州捷胜新能源汽车服务有限公司、福州捷腾新能源汽车服务有限
公司、JD PACIFIC PTE. LTD.、上海捷泰新能源汽车服务有限公司、北京捷泰新能源汽车有限公司、广东捷泰新能源汽车有
限公司、福建捷泰新能源汽车服务有限公司、湖北捷泰新能源汽车有限公司、安徽捷泰新能源汽车有限公司、安徽捷泰新能
源汽车服务有限公司、上海亦缇物流有限公司、天津捷泰新能源汽车有限公司、深圳捷泰新能源汽车有限公司。
本集团合并财务报表范围包括上海科泰电源股份有限公司、上海科泰电源销售有限公司、科泰能源（香港）有限公司、
科泰国际私人有限公司、上海科泰富创资产管理有限公司、上海科泰输配电设备有限公司、上海科泰专用车有限公司、捷星
新能源科技（苏州）有限公司、上海捷泰新能源汽车有限公司、苏州捷胜新能源汽车服务有限公司、福州捷腾新能源汽车服
务有限公司、JD PACIFIC PTE. LTD.、上海捷泰新能源汽车服务有限公司、北京捷泰新能源汽车有限公司、广东捷泰新能源
汽车有限公司、福建捷泰新能源汽车服务有限公司、湖北捷泰新能源汽车有限公司、安徽捷泰新能源汽车有限公司、安徽捷
泰新能源汽车服务有限公司、上海亦缇物流有限公司、天津捷泰新能源汽车有限公司、深圳捷泰新能源汽车有限公司22家公
司。
与上年年末相比，本报告期内,因新设增加上海科泰输配电设备有限公司、上海科泰专用车有限公司、上海亦缇物流有
限公司3家公司。
50
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并
基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
本集团自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
具体会计政策和会计估计提示：本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括外币业务和外币财务
报表折算、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流
量等有关信息。
2、会计期间
本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
无。
4、记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面
价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团
在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及
在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方
可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金
资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
51
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
6、合并财务报表的编制方法
本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母
公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权
益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务
报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合
并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
无。
8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、
流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易
本集团外币交易按业务发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价将外币金额折算为人民币金额。于资产
负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算为人民币，所产生的折
算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当
期损益。
（2）外币财务报表的折算
本集团对合并范围内境外经营实体的财务报表，折算为人民币财务报表进行编报。
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算；所有者
权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算；利润表中的收入与
费用项目，采用交易发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价的近似汇率折算，近似汇率采用全年月平均汇
率折算，即每月月初、月末汇率之和除以24。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流
量采用现金流量发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价或即期汇率的近似汇率折算，近似汇率采用全年月
平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
52
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期
投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且
本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续
涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益
的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变
动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，
如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差
额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值
损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对
已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的
减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利
息支出计入当期损益。
其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与
支付的对价之间的差额，计入当期损益。
3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产
和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入
值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具
有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
将单项金额超过 500 万元（含 500 万元）的应收款项视为重
单项金额重大的判断依据或金额标准
大应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
准备
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
关联方组合 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 15.00% 15.00%
2－3 年 50.00% 50.00%
3 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特
单项计提坏账准备的理由
征的应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
坏账准备的计提方法
准备
12、存货
本集团存货主要包括原材料、在产品、产成品（库存商品）、发出商品等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出原材料采用加权平均法确定其实际成本，发出库存商
54
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
品采用个别计价法。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费
用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将
要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13、划分为持有待售资产
无。
14、长期股权投资
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集
体控制该安排的参与方一致同意。
本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大
影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投
资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供
关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被
合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账
面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投
资成本。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照
投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用
增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账
面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按
照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业
的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投
资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转
入当期投资损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
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16、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的
有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房
屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他设备等。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对
所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20 年 10% 4.5%
机器设备 年限平均法 10 年 10% 9%
运输工具 年限平均法 5年 10% 18%
其他设备 年限平均法 5年 10% 18%
本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计
变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
无。
17、在建工程
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起
开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18、借款费用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房
地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建
或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，
其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超
过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
无。
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20、油气资产
无。
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本集团无形资产包括土地使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其
他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允
的，按公允价值确定实际成本。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有
限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
（2）内部研究开发支出会计政策
无。
22、长期资产减值
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在
减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后
会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。该等费
用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期
损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，
住房公积金，工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对
象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提
存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计
入当期损益或相关资产成本。
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（3）辞退福利的会计处理方法
无。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
无。
25、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集
团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠
地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和
货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日
对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
26、股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直
线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可
行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件
以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，
将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无。
28、收入
本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入，收入确认原则如下：
（1）销售商品
本集团销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将
商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实
施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠
地计量。
本集团从事智能环保电源设备的开发、设计、生产、销售和服务，并为客户提供技术咨询、培训、安装、维修等售前、
售后服务。根据本集团实际情况，本集团产品销售收入确认的标准如下：
出口业务：根据出口销售合同约定，在所有权和管理权发生转移时点确认产品销售收入，一般情况下在出口业务办妥报
关出口手续，并交付船运机构后确认产品销售收入；
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国内直销业务：根据产品销售合同约定，在所有权和管理权发生转移时点确认产品销售收入；
国内分销业务：根据产品销售合同约定，于产品交付分销商并签收后确认产品销售收入。
（2）提供劳务
①劳务在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本集团提供的劳务主要系智能环保电源设备的安装和售后服务，于劳务完成时确认收入。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团的政府补助包括从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明
能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于
补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用
或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于
按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂
时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交
易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，
递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资
产。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本集团在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低
者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费
用。
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32、其他重要的会计政策和会计估计
无。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
无。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
境内销售；提供加工、修理修配劳务；
增值税 3%、5%、6%、11%、17%
建筑安装；经营租赁；以及进口原材料。
营业税 营业税应税收入 3%、5%
城市维护建设税 应缴流转税额 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 应缴流转税额 3%
地方教育费附加 应缴流转税额 2%
河道工程修建维护管理费 应缴流转税额 1%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
利得税税率为 16.5%；本年度该公司的利润不在香港产生，
科泰能源（香港）有限公司
无缴纳香港利得税。
按照新加坡 7%税率缴纳商品及服务税(GST)；按照 17%的税
科泰国际私人有限公司
率缴纳公司税。
按照新加坡 7%税率缴纳商品及服务税(GST)；按照 17%的税
JD PACIFIC PTE. LTD
率缴纳公司税。
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2、税收优惠
本公司于2014年10月23日取得《高新技术企业认定证书》，有效期三年。根据税法规定，本公司报告期内执行15%的企
业所得税税率。
本公司之子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司于2015年10月10日取得《高新技术企业认定证书》，有效期三年。根
据税法规定，捷星新能源科技（苏州）有限公司报告期内执行15%的企业所得税税率。
3、其他
根据《财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）、以及国家税务总局
制定了《跨县（市、区）提供建筑服务增值税征收管理暂行办法》与《纳税人提供不动产经营租赁服务增值税征收管理暂行
办法》的相关规定，自2016年5月1日起，公司对外提供建筑安装服务按增值税进行征收（简易征收方法税率为3%，一般计税
方法税率为11%）；公司以经营租赁方式出租不动产，适用税率为5%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 37,574.71 117,416.97
银行存款 281,083,644.68 340,079,543.58
其他货币资金 3,625,190.95
合计 284,746,410.34 340,196,960.55
其他说明
注：（1）其他货币资金主要系存入银行的信用证、保函保证金。
（2）截止2016年6月30日，本集团香港子公司科泰能源（香港）有限公司和新加坡子公司科泰国际私人有限公司货币资
金金额如下：
1）香港子公司：货币资金期末金额折合人民币 9,829,903.85元，其中：港币 2,554,157.83元，折合人民币2,183,038.69
元；美元1,122,383.8元，折合人民币 7,434,586.14元；欧元29,310.82元，折合人民币212,123.96元，人民币155.06元。
2）新加坡子公司：货币资金年末金额折合人民币31,794,654.84元，其中：新加坡元588,660.57元，折合人民币2,746,465.00
元；美元3,625,304.94元，折合人民币 24,076,941.91元；欧元678,414.15元，折合人民币4,971,247.93元。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无。
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3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 8,321,620.00 18,460,000.00
商业承兑票据 4,134,276.03 12,642,528.97
合计 12,455,896.03 31,102,528.97
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 5,000,000.00
商业承兑票据 0.00
合计 5,000,000.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 43,951,725.40
商业承兑票据 0.00
合计 43,951,725.40
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
商业承兑票据 0.00
合计 0.00
其他说明
公司控股子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司于2016年2月2日收到金龙联合汽车工业(苏州)有限公司开具的由昆山
海格汽车零配件制造有限公司背书转让的银行承兑汇票一张，汇票号码25414986，汇票到期日2016年7月29日，金额为 500
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万元。捷星新能源科技（苏州）有限公司于2016年5月13日将银行承兑汇票质押给中国建设银行股份有限公司苏州工业园区
支行，银行承兑协议编号为XYQ-2016-9230-1040、XYQ-2016-9230-1136。
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
376,350, 40,293,6 336,056,7 354,644 38,708,10 315,936,14
合计提坏账准备的 100.00% 10.71% 100.00% 10.91%
385.87 67.46 18.41 ,250.89 3.59 7.30
应收账款
376,350, 40,293,6 336,056,7 354,644 38,708,10 315,936,14
合计 100.00% 10.71% 100.00% 10.91%
385.87 67.46 18.41 ,250.89 3.59 7.30
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 283,617,327.87 14,180,866.37 5.00%
1至2年 66,230,528.40 9,934,579.26 15.00%
2至3年 20,648,615.53 10,324,307.76 50.00%
3 年以上 5,853,914.07 5,853,914.07 100.00%
合计 376,350,385.87 40,293,667.46
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无。
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,585,563.87 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
合计 0.00 --
无。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
无。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本年按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为247,697,453.93元，占应收账款期末余额合计数的比例
65.82%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额21,604,973.74元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
其他说明：
无。
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
账龄 期末余额 期初余额
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金额 比例 金额 比例
1 年以内 22,877,490.08 100.00% 11,644,111.47 99.95%
2至3年 6,200.00 0.05%
合计 22,877,490.08 -- 11,650,311.47 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额15,673,348.92元，占预付款项期末余额合计数的比例68.51%。
其他说明：
无。
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
合计 0.00 -- -- --
其他说明：
无。
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
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其他说明：
无。
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
25,713,4 1,994,18 23,719,22 14,552, 998,049.0 13,554,768.
合计提坏账准备的 100.00% 7.76% 100.00% 6.86%
07.84 2.42 5.42 817.55 6 49
其他应收款
25,713,4 1,994,18 23,719,22 14,552, 998,049.0 13,554,768.
合计 100.00% 7.76% 100.00% 6.86%
07.84 2.42 5.42 817.55 6 49
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 23,849,398.65 1,192,469.94 5.00%
1至2年 644,656.13 96,698.42 15.00%
2至3年 1,028,678.00 514,339.00 50.00%
3 年以上 190,675.06 190,675.06 100.00%
合计 25,713,407.84 1,994,182.42
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 996,133.36 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
合计 0.00 --
无。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
0.00
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- 0.00 -- -- --
其他应收款核销说明：
无。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
工程安装服务 14,943,935.50 1,608,875.84
保证金及押金 5,750,027.92 6,249,694.67
备用金 2,076,100.83 2,512,393.34
出口退税 1,889,394.94
设备款 724,942.50 310,100.00
保险费 451,826.85
职员培训费 358,800.00
往来款 310,000.00 250,000.00
电费 250,158.95 177,295.71
中标服务费 41,122.42 440,203.15
房租 40,000.00 240,000.00
其他 766,492.87 874,859.90
67
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合计 25,713,407.84 14,552,817.55
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
上海麦迪讯电源设
备工程技术服务有 工程安装服务 9,640,663.50 1 年以内 37.49% 482,033.18
限公司
北京新盟东方科技
工程安装服务 1,115,940.00 1 年以内 4.34% 55,797.00
有限公司
成都柏瑞机电设备
工程安装服务 856,170.00 3 年以内 3.33% 332,286.00
有限公司
广州市力行威帕机
工程安装服务 800,000.00 1 年以内 3.11% 40,000.00
电工程有限公司
北京凯益达德商贸
工程安装服务 659,500.00 1 年以内 2.56% 32,975.00
有限公司
合计 -- 13,072,273.50 -- 50.84% 943,091.18
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
合计 -- 0.00 -- --
无。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
其他说明：
无。
68
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10、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 283,671,278.11 7,848,600.50 275,822,677.61 130,096,028.92 8,205,564.91 121,890,464.01
在产品 55,355,234.19 55,355,234.19 40,403,024.69 40,403,024.69
库存商品 28,192,085.74 28,192,085.74 9,146,658.93 9,146,658.93
发出材料 24,700,115.82 24,700,115.82 35,457,978.84 35,457,978.84
合计 391,918,713.86 7,848,600.50 384,070,113.36 215,103,691.38 8,205,564.91 206,898,126.47
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 8,205,564.91 356,964.41 7,848,600.50
合计 8,205,564.91 356,964.41 7,848,600.50
存货跌价准备计提
项目 确定可变现净值的具体依据 本年转回或转销原因
原材料 用于生产而持有的原材料，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价 计提跌价的原材料领用或实现销售
减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金
额确定；因呆滞、报废等需出售的原材料其可变现净值按该材料的估计
售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
库存商品 直接用于出售的库存商品，其可变现净值按该商品的估计售价减去估计 计提跌价的库存商品实现销售
的销售费用和相关税费后的金额确定。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
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无。
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
无。
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
简易仓库等临时设施 183,075.12 183,075.12
装修费 1,004,832.48 975,714.63
电池修理维护费 944,897.52 596,398.98
模具费 1,067,312.38 1,087,787.29
合计 3,200,117.50 2,842,976.02
其他说明：
无。
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行理财 2,000,000.00
模具 493,898.18 1,682,984.81
车辆保险费 662,462.38 1,394,120.05
外汇期权组合收益 549,085.43
其他 329,343.14 162,158.22
合计 1,485,703.70 5,788,348.51
其他说明：
公司控股子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司，于 2015 年 12 月 17 日向苏州银行股份有限公司购入机构行内理财
产品一份，产品名称为“金石榴稳盈”公司开放式 1 号，产品类型为保本浮动收益型。2016 年 1 月 21 日，200 万元份额已全
部赎回。
70
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14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
合计 0.00 0.00 -- -- 0.00 --
其他说明
无。
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
71
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
合计 0.00 -- -- --
（3）本期重分类的持有至到期投资
无。
其他说明
无。
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无。
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
其他说明
无。
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
广州智光 101,011,7 6,152,360 -5,817,60 101,346,5
节能有限 57.93 .65 0.00 18.58
72
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公司
上海青浦
大众小额 39,663,95 491,772.6 40,155,72
贷款股份 4.50 3 7.13
有限公司
140,675,7 6,644,133 -5,817,60 141,502,2
小计
12.43 .28 0.00 45.71
140,675,7 6,644,133 -5,817,60 141,502,2
合计
12.43 .28 0.00 45.71
其他说明
无。
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
无。
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器机械设备 运输工具 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 118,939,847.18 26,904,953.19 70,916,665.24 7,342,099.54 224,103,565.15
2.本期增加金额 10,116,644.94 658,337.10 7,475,937.21 617,748.67 18,868,667.92
（1）购置 10,116,644.94 658,337.10 7,475,937.21 617,748.67 18,868,667.92
（2）在建工程
转入
73
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（3）企业合并
增加
3.本期减少金额 251,624.90 112,478.00 364,102.90
（1）处置或报
251,624.90 112,478.00 364,102.90
废
4.期末余额 129,056,492.12 27,563,290.29 78,140,977.55 7,847,370.21 242,608,130.17
二、累计折旧
1.期初余额 10,734,376.02 4,713,391.15 7,417,183.55 2,930,132.04 25,795,082.76
2.本期增加金额 2,679,257.58 1,218,999.93 6,081,565.12 581,501.80 10,561,324.43
（1）计提 2,679,257.58 1,218,999.93 6,081,565.12 581,501.80 10,561,324.43
3.本期减少金额 226,462.41 101,230.20 327,692.61
（1）处置或报
226,462.41 101,230.20 327,692.61
废
4.期末余额 13,413,633.60 5,932,391.08 13,272,286.26 3,410,403.64 36,028,714.58
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 115,642,858.52 21,630,899.21 64,868,691.29 4,436,966.57 206,579,415.59
2.期初账面价值 108,205,471.16 22,191,562.04 63,499,481.69 4,411,967.50 198,308,482.39
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
74
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（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
运输工具 15,622,222.22 1,406,004.63 0.00 14,216,217.57
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
房屋建筑物 1,721,128.25
机器设备 7,089,611.98
运输工具 36,567,282.99
合计 45,378,023.22
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
注：本公司于2013年12月9日与名凹（上海）实业有限公司签订《关于钣金生产之合作协议》，本公司将位于天辰路1633
号的3号厂房（面积约6800平方米）和钣金生产设备出租给名凹（上海）实业有限公司，租赁期间2014年1月1日至2016年3
月31日共计27个月，其中前3个月为免租期，年租金为人民币250万元（其中厂房124万元/年，机器设备126万元/年）。根据
合作协议约定，在不高于市场公允价格的情况下，本公司将钣金的生产任务交由名凹（上海）实业有限公司承接；名凹（上
海）实业有限公司在完成本公司生产任务之前提下，方可承接外部生产任务。合同到期后，本公司已与名凹（上海）实业有
限公司将上述合同续签至2018年3月31日，合同内容及条款未有更改。
运输工具租赁为本公司三级子公司上海捷泰汽车服务有限公司（以下称捷泰服务）纯电动车租赁，捷泰服务于2015年4
月正式营业，经营范围主要为新能源车辆的技术开发、技术咨询，汽车租赁，机动车维修业务。
截止2016年6月30日，本集团无未办妥产权证书的固定资产。
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
新建厂房及附属
996,516.72 996,516.72 532,640.34 532,640.34
用房（二期）
新能源车辆充电 291,465.22 291,465.22
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桩
合计 1,287,981.94 1,287,981.94 532,640.34 532,640.34
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
期末在建工程无减值迹象，未计提减值准备。
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无。
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无。
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
76
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24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 办公软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 46,584,864.00 6,340,000.00 50,832.12 52,975,696.12
2.本期增加金
228,592.17 228,592.17
额
（1）购置 228,592.17 228,592.17
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 46,584,864.00 6,340,000.00 279,424.29 53,204,288.29
二、累计摊销
1.期初余额 3,461,217.56 1,118,823.48 7,201.23 4,587,242.27
2.本期增加金
465,848.70 372,941.18 13,971.18 852,761.06
额
（1）计提 465,848.70 372,941.18 13,971.18 852,761.06
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 3,927,066.26 1,491,764.66 21,172.41 5,440,003.33
三、减值准备
1.期初余额
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2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
42,657,797.74 4,848,235.34 258,251.88 47,764,284.96
值
2.期初账面价
43,123,646.44 5,221,176.52 43,630.89 48,388,453.85
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
截止2016年6月30日，本集团无未办妥产权证书的土地使用权。
26、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
其他说明
无。
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
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捷星新能源科技
（苏州）有限公 25,165,273.03 25,165,273.03
司
合计 25,165,273.03 25,165,273.03
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
无。
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
简易仓库等临时设
808,581.88 91,537.56 717,044.32
施
装修费 3,697,081.07 522,171.36 500,502.62 29,118.76 3,689,631.05
电池修理维护费 2,236,496.21 1,742,492.40 472,448.76 348,498.59 3,158,041.26
模具费 2,000,000.00 533,333.34 1,466,666.66
合计 8,742,159.16 2,264,663.76 1,597,822.28 377,617.35 9,031,383.29
其他说明
无。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 48,659,917.79 7,380,502.87 46,332,213.46 6,982,698.73
可抵扣亏损 24,436,924.18 4,542,674.49 4,329,670.77 1,082,417.70
合计 73,096,841.97 11,923,177.36 50,661,884.23 8,065,116.43
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（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
4,848,235.34 727,235.30 5,221,176.52 783,176.48
产评估增值
合计 4,848,235.34 727,235.30 5,221,176.52 783,176.48
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 73,096,841.97 11,923,177.36 50,661,884.23 8,065,116.43
递延所得税负债 4,848,235.34 727,235.30 5,221,176.52 783,176.48
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
合计 0.00 0.00 --
其他说明：
注：本公司之子公司科泰能源（香港）有限公司所得税率为16.50%，其利润来源自海外，无需缴纳利得税，期末资产
减值准备1,476,532.59元、期初资产减值准备1,579,504.11元，均无需确认递延所得税资产。
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
80
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31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保证借款 40,000,000.00 30,000,000.00
信用借款 31,595,517.99 54,646,582.17
合计 71,595,517.99 84,646,582.17
短期借款分类的说明：
无。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
合计 0.00 -- -- --
其他说明：
无。
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无。
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 33,369,991.00 27,533,078.00
合计 33,369,991.00 27,533,078.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
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35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 301,434,728.95 95,019,221.20
1-2 年（含 2 年） 204,183.33 225,838.53
2-3 年（含 3 年） 27,642.00
3 年以上 3,192.00
合计 301,642,104.28 95,272,701.73
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
合计 0.00 --
其他说明：
无。
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 41,507,008.89 60,980,951.87
1-2 年（含） 5,931,457.77 127,079.00
2-3 年（含） 1,233,119.66
3 年以上 1,219,422.77
合计 48,657,889.43 62,341,150.53
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中国移动通信集团辽宁有限公司 1,218,119.66 未完全发货
合计 1,218,119.66 --
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（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
无。
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 4,278,758.31 38,528,780.69 38,855,166.93 3,952,372.07
二、离职后福利-设定提
94,161.83 3,159,293.22 3,122,273.91 131,181.14
存计划
合计 4,372,920.14 41,688,073.91 41,977,440.84 4,083,553.21
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
4,159,129.81 28,709,412.31 29,046,156.30 3,822,385.82
补贴
2、职工福利费 48,804.00 1,225,672.09 1,242,486.09 31,990.00
3、社会保险费 22,587.45 1,406,858.29 1,398,117.21 31,328.53
其中：医疗保险费 12,156.80 1,171,318.28 1,166,813.88 16,661.20
工伤保险费 5,932.14 109,633.18 107,223.27 8,342.05
生育保险费 4,498.51 125,906.83 124,080.06 6,325.28
4、住房公积金 48,237.05 925,761.71 907,331.04 66,667.72
5、工会经费和职工教育
408,655.47 408,655.47
经费
8、残疾人就业保障金 -168,753.20 -168,753.20
9、欠薪保障金
10、劳务用工薪酬 6,021,174.02 6,021,174.02
合计 4,278,758.31 38,528,780.69 38,855,166.93 3,952,372.07
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（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 89,762.13 3,007,308.76 2,972,077.53 124,993.36
2、失业保险费 4,399.70 151,984.46 150,196.38 6,187.78
合计 94,161.83 3,159,293.22 3,122,273.91 131,181.14
其他说明：
无。
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 -18,232,453.45 -2,730,400.19
营业税 39,995.27
企业所得税 1,231,986.70 4,881,906.08
个人所得税 188,891.27 180,716.50
城市维护建设税 234,543.34 299,563.30
教育费附加 140,726.00 179,724.29
地方教育费附加 93,817.34 119,816.20
河道工程修建维护管理费 46,908.67 36,953.63
商品及服务税(新加坡) -694,931.72 -151,439.29
合计 -16,990,511.85 2,856,835.79
其他说明：
无。
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
无。
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40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 19,782,567.83
合计 19,782,567.83
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
报告期末应付股利余额系由公司自行派发的A股股东现金红利尚未派发部分，该部分应付股利已于2016年7月5日全部派
发完毕。
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
工程安装服务 4,424,449.28 6,295,014.59
押金保证金 3,318,634.39 2,241,701.00
土建设备款 1,506,417.00 534,128.30
运输费 459,942.91 1,251,522.12
技术开发费 600,000.00
社保及公积金 202,480.23 169,326.41
耗材费用 138,134.22 98,348.99
其他 1,177,122.63 1,076,266.33
合计 11,227,180.66 12,266,307.74
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
名凹（上海）实业有限公司 600,000.00 押金未到期
石家庄华泰宏丰装饰工程有限公司 437,800.00 未到付款期
广东省第二建筑工程公司 400,000.00 质保未到期
上海宝冶集团有限公司 206,400.00 未到付款期
上海高格建筑装潢有限公司 250,228.00 质保未到期
合计 1,894,428.00 --
其他说明
无。
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42、划分为持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无。
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期应付款 9,567,260.21 9,335,989.06
合计 9,567,260.21 9,335,989.06
其他说明：
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预估青浦工业园区新建厂房及附属用房
448,728.00 849,320.00
（一期）工程款
预提安装服务费 68,432.48 3,372,818.91
预计一年内结转利润表的政府补助款 7,048,876.84 5,956,800.00
预提装修服务费 1,993,182.35
外汇期权组合损益 162,486.87
运费 5,930.00 23,165.00
合计 7,734,454.19 12,195,286.26
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
无。
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
86
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项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
无。
其他说明，包括利率区间：
无。
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
无。
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无。
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
无。
其他说明
无。
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付融资租赁款 4,066,628.17 6,239,010.94
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合计 4,066,628.17 6,239,010.94
其他说明：
无。
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
无。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
无。
其他说明：
无。
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
无。
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
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其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无。
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 33,272,200.00 5,460,384.00 4,396,515.26 34,336,068.74
合计 33,272,200.00 5,460,384.00 4,396,515.26 34,336,068.74 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
智能环保集成电
站产业化技术改 7,840,000.00 560,000.00 7,280,000.00 与资产相关
造项目
专利配套资金 280,000.00 280,000.00 与收益相关
企业技术中心能
800,000.00 800,000.00 与收益相关
力建设项目
新能源汽车政策
18,052,200.00 5,460,384.00 2,744,438.42 1,092,076.84 19,676,068.74 与资产相关
补贴款
自主创新示范区
第二批重点领域 800,000.00 800,000.00 与收益相关
人才实训基地
上海市新能源汽
5,500,000.00 5,500,000.00 与资产相关
车专项资金项目
合计 33,272,200.00 5,460,384.00 3,304,438.42 1,092,076.84 34,336,068.74 --
其他说明：
注：（1）“其他变动”系结转到其他流动负债项目的预计一年内结转利润表的政府补助款。
（2）智能环保集成电站产业化技术改造项目：根据上海市青浦区经济委员会、上海市青浦区财政局于2012年9月21日下
发的“青经发[2012]154号”文件，同意本公司建设“智能环保集成电站产业化技术改造项目”，项目拟安排上海市重点技术改造
专项资金1120万，其中市级专项资金448万，镇级专项资金672万。本公司于2013年6月4日收到上海市青浦区财政局拨付资金
314万元，2013年11月27日收到上海张江高新技术产业开发区青浦园区（集团）有限公司拨付资金470万元。2015年4月14日
收到上海市青浦区财政局零余额专户134万，2015年9月2日收到上海张江高新技术产业开发区青浦园区（集团）有限公司202
万元。
（3）专利配套资金：根据上海市青浦区知识产权局于2014年11月5日下发的“青知局[2014]8号”文件，同意给予配套资
金80万元开展专利试点示范工作，本公司于2014年10月8日收到上海市国库收付中心财政拨款28万元，为与收益相关的政府
补助。截止2016年6月30日，剩余政府补助资金52万元尚未收到。
（4）企业技术中心能力建设项目：根据上海市经济和信息化委员会的批准，同意本公司承担“上海市企业技术中心能力
建设项目”，给予技术开发经费支持80万元，本公司于2014年12月17日收到上海市国库收付中心财政拨款80万元，为与收益
89
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
相关的政府补助。
（5）新能源汽车政策补贴款：根据国务院印发的《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》（国发[2012]22
号）和财政部、科技部、工业和信息化部、国家发改委《关于继续开展新能源汽车推广应用工作的通知》（财建[2013]551
号），鼓励各地消费者购买和使用新能源汽车，扩大新能源汽车推广和应用，各地方相继出台地方性补贴政策。2015年度本
公司控股子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司购车产生该项补贴210万，上海捷泰新能源汽车服务有限公司购车产生该
项补贴2,208.4万。本报告期内，控股子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司购车产生该项补贴24万，苏州捷胜新能源汽车
服务有限公司购车产生该项补贴198.04万，上海捷泰新能源汽车服务有限公司购车产生该项补贴324万，公司将其作为与资
产相关的政府补助，按车辆的使用年限摊销结转损益。
（6）自主创新示范区第二批重点领域人才实训基地：根据沪张江高新管委会[2015]3号《关于开展上海张江国家自主创
新示范区第二批重点领域人才实训基地建设试点的通知》，本公司与上海市青浦区科学技术委员会签订《上海张江国家自主
创新示范区专项发展资金项目管理合同书》，上海市青浦区科学技术委员会给予200万元资助。本公司于2015年11月18日收
到上海市青浦区财政局零余额专户40万元；于2015年11月25日收到上海市青浦区财政局40万元。截止2016年6月30日，剩余
政府补助资金120万元尚未收到。
（7）上海市新能源汽车专项资金项目：根据上海市新能源汽车推进领导小组办公室下发的《关于组织申报2015 年度上
海市新能源汽车专项资金项目的通知》，本公司控股子公司上海捷泰新能源汽车有限公司与上海市新能源汽车推进领导小组
办公室签订《2015年上海市新能源汽车专项资金项目实施合同书》，申报项目“新能源物流车推广运营项目”获1,100 万元专
项资金支持。捷泰新能源于2015年12月28日收到上海市新能源汽车推进领导小组办公室拨付的第一批专项资金550 万元。
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无。
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 320,000,000.00 320,000,000.00
其他说明：
无。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无。
90
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
无。
其他说明：
无。
55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 494,637,891.87 494,637,891.87
合计 494,637,891.87 494,637,891.87
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
二、以后将重分类进损益的其他综 1,602,863.4 1,602,863.4 -1,126,93
-2,729,798.56
合收益 8 8 5.08
1,602,863.4 1,602,863.4 -1,126,93
外币财务报表折算差额 -2,729,798.56
8 8 5.08
1,602,863.4 1,602,863.4 -1,126,93
其他综合收益合计 -2,729,798.56
8 8 5.08
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
91
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无。
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 23,709,122.02 23,709,122.02
合计 23,709,122.02 23,709,122.02
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 118,673,023.67 104,314,706.65
调整后期初未分配利润 118,673,023.67 104,314,706.65
加：本期归属于母公司所有者的净利润 14,295,646.90 41,214,903.49
减：提取法定盈余公积 2,856,586.47
应付普通股股利 32,000,000.00 24,000,000.00
期末未分配利润 100,968,670.57 118,673,023.67
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
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收入 成本 收入 成本
主营业务 352,669,116.55 275,385,028.95 280,959,085.00 221,660,587.19
其他业务 24,445,974.22 14,152,223.99 29,585,958.38 21,146,182.19
合计 377,115,090.77 289,537,252.94 310,545,043.38 242,806,769.38
62、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 54,108.81 118,339.55
城市维护建设税 692,859.39 394,959.56
教育费附加 414,520.26 281,955.62
地方教育费附加 276,346.85 187,970.43
河道工程修建维护管理费 136,770.15 93,985.20
合计 1,574,605.46 1,077,210.36
其他说明：
无。
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
售后服务支出 11,122,068.04 6,886,794.09
工资及福利费 7,491,365.37 4,275,690.31
运费及出口费用 2,348,483.53 1,785,395.85
差旅费 2,657,734.03 1,977,914.91
销售佣金 4,610,027.74 1,246,550.77
保险费 1,201,132.03 254,861.06
租赁费 1,031,364.78 755,935.39
办公费 790,457.64 785,935.71
中标费用 653,324.00 737,395.31
广告推广费 344,169.93 152,730.00
折旧费 255,830.11 0.00
其他 727,612.37 403,366.35
合计 33,233,569.57 19,262,569.75
其他说明：
93
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
无。
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及福利费 20,934,663.96 13,808,162.94
装备调试费 6,432,782.72 1,695,480.85
折旧及摊销 6,203,708.72 4,040,406.10
社会保险费 4,049,307.79 2,829,363.77
业务招待费 2,968,155.50 2,775,234.27
中介费用 2,559,817.65 1,471,401.61
差旅费 2,141,821.16 1,410,933.46
租赁费 1,377,570.74 801,933.94
办公费 1,142,245.24 706,535.17
住房公积金 639,144.58 364,366.45
会务费 439,388.44 277,605.75
职工教育经费 308,655.47 190,337.17
政府税费 210,189.22 126,942.69
其他 4,425,136.12 3,361,649.50
合计 53,832,587.31 33,860,353.67
其他说明：
无。
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 2,570,122.27 652,506.93
减：利息收入 1,858,662.70 5,105,395.94
加：汇兑损益 1,359,670.35 -742,067.46
加：其他支出 771,439.96 543,250.41
合计 2,842,569.88 -4,651,706.06
其他说明：
无。
94
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 2,581,697.23 5,863,758.29
合计 2,581,697.23 5,863,758.29
其他说明：
无。
67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
-711,572.30
益的金融资产
合计 -711,572.30
其他说明：
无。
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 6,644,133.28 3,497,279.16
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
-342,968.68
金融资产在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,148,000.00
合计 6,644,133.28 4,302,310.48
其他说明：
无。
69、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 33,556.73 33,556.73
其中：固定资产处置利得 33,556.73 33,556.73
政府补助 3,554,536.92 931,305.50 3,554,536.92
95
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
增值税退税收入 1,010,179.01
其他 59,950.97 59,950.97
合计 4,658,223.63 931,305.50 3,648,044.62
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
结转递延收
因研究开发、
益智能环保
上海市青浦 技术更新及
集成电站产 补助 是 否 560,000.00 560,000.00 与资产相关
财政局 改造等获得
业化技术改
的补助
造项目
因从事国家
鼓励和扶持
结转递延收
特定行业、产
益新能源汽 上海市财政
补助 业而获得的 是 否 2,744,438.42 300,000.00 与资产相关
车政策补贴 局
补助（按国家
款
级政策规定
依法取得）
因符合地方
上海青浦工
参与青浦园 政府招商引
业园区创业
区开发扶持 奖励 资等地方性 是 否 73,100.00 51,500.00 与收益相关
投资有限公
资金 扶持政策而
司
获得的补助
因研究开发、
上海市青浦
区知识产权 技术更新及
区科学技术 补助 是 否 17,998.50 5,805.50 与收益相关
资助费 改造等获得
委员会
的补助
因符合地方
上海张江高
青浦园区产 政府招商引
新技术产业
值、纳税十强 奖励 资等地方性 是 否 50,000.00 与收益相关
开发区青浦
奖励费 扶持政策而
区管委会
获得的补助
上海张江高 因研究开发、
青浦园区
新技术产业 技术更新及
2015 专利资 奖励 是 否 9,000.00 与收益相关
开发区青浦 改造等获得
助
区管委会 的补助
2016 年苏州 因符合地方
工业园区取 苏州工业园 政府招商引
奖励 是 否 100,000.00 与收益相关
得高新技术 区 资等地方性
企业奖励 扶持政策而
96
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
获得的补助
因符合地方
2015 年中小 政府招商引
上海市商务
企业国际市 奖励 资等地方性 是 否 14,000.00 与收益相关
委员会
场开拓资金 扶持政策而
获得的补助
合计 -- -- -- -- -- 3,554,536.92 931,305.50 --
其他说明：
无。
70、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 11,018.81 60,650.34 11,018.81
其中：固定资产处置损失 11,018.81 60,650.34 11,018.81
对外捐赠 30,000.00 30,000.00
其他 200.00 200.00
合计 41,218.81 60,650.34 41,218.81
其他说明：
无。
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 2,246,508.78 2,844,897.23
递延所得税费用 -3,914,002.11 -574,094.63
合计 -1,667,493.33 2,270,802.60
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 4,062,374.18
按法定/适用税率计算的所得税费用 609,356.13
97
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
子公司适用不同税率的影响 -174,480.56
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -1,286,531.28
弥补以前年度亏损 -815,837.62
所得税费用 -1,667,493.33
其他说明
无。
72、其他综合收益
详见附注 57。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
保证金、押金 8,772,834.47 4,288,086.27
往来款项 6,946,981.06 1,919,950.79
政府补助 2,472,477.10 1,411,305.50
利息收入 1,852,700.06 5,105,395.94
费用借支款退还 1,644,330.44 432,015.17
其他 275,955.66 923,663.15
合计 21,965,278.79 14,080,416.82
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
期间费用 44,425,928.68 18,060,462.12
支付保证金、押金 10,082,701.00 5,172,300.00
往来款 3,434,545.72
费用借支款 2,083,703.04 770,544.96
代收股票收益权转让款 6,355,000.00
其他 254,723.93 339,373.91
合计 60,281,602.37 30,697,680.99
98
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无。
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无。
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无。
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无。
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 5,729,867.51 15,228,251.03
加：资产减值准备 2,581,697.23 5,863,758.29
99
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
10,561,324.43 4,862,805.37
物资产折旧
无形资产摊销 852,761.06 1,226,276.48
长期待摊费用摊销 1,959,083.41 903,300.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
-22,537.92 60,650.34
的损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 711,572.30
财务费用（收益以“－”号填列） 1,014,000.27 783,891.61
投资损失（收益以“－”号填列） -6,644,133.28 -4,302,310.48
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -3,858,060.93 -527,476.98
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -55,941.18 1,398,529.41
存货的减少（增加以“－”号填列） -176,815,022.48 -9,740,234.00
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-145,822,296.65 -194,355,667.28
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
290,441,817.36 162,251,696.69
列）
经营活动产生的现金流量净额 -19,365,868.87 -16,346,528.67
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 284,746,410.34 338,022,734.52
减：现金的期初余额 340,196,960.55 384,510,947.82
现金及现金等价物净增加额 -55,450,550.21 -46,488,213.30
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
无。
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
100
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
无。
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 284,746,410.34 340,196,960.55
其中：库存现金 37,574.71 117,416.97
可随时用于支付的银行存款 284,708,835.63 340,079,543.58
三、期末现金及现金等价物余额 284,746,410.34 340,196,960.55
其他说明：
无。
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
无。
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
其他说明：
无。
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- -- 47,413,256.84
其中：美元 5,059,976.45 6.6369 33,582,370.31
欧元 707,724.97 7.3240 5,183,371.89
101
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
港币 6,904,207.90 0.8547 5,901,026.49
新加坡元 557,782.45 4.92390 2,746,465.00
日元 359.00 0.06448 23.15
应收账款 -- -- 19,964,269.89
其中：美元 2,110,725.97 6.6292 13,992,472.46
港币 6,747,068.50 0.8547 5,766,719.45
新加坡元 41,649.50 4.9239 205,077.98
短期借款 2,595,517.99
其中:美元 391,410.00 6.6312 2,595,517.99
预收账款 11,430,515.41
其中：美元 1,722,776.67 6.6349 11,430,515.41
其他应收款 381,079.38
其中：美元 38,660.03 6.6312 256,362.39
欧元 2,000.00 7.3750 14,750.00
港币 12,200.00 0.8547 10,427.35
新加坡元 20,215.61 4.9239 99,539.64
应付账款 151,787,728.28
其中：美元 9,363,869.02 6.6288 62,071,349.29
欧元 11,492,892.00 7.3775 84,788,246.08
日元 82,141,080.00 0.05983 4,914,418.68
新加坡元 2,785.24 4.9239 13,714.23
预付账款 2,143,325.92
其中：美元 323,218.41 6.6312 2,143,325.92
其他应付款 290,059.86
其中：新加坡元 58,908.56 4.9239 290,059.86
其他说明：
无。
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
本公司之子公司科泰能源（香港）有限公司注册地为香港，以香港当地货币港币为记账本位币。本公司之子公司科泰国
际私人有限公司及其子公司JD PACIFIC PTE. LTD.注册地为新加坡，以新加坡当地货币新加坡元为记账本位币。
102
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
无。
79、其他
无。
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
无。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无。
大额商誉形成的主要原因：
无。
其他说明：
无。
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
103
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
无。
其他说明：
无。
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
无。
（6）其他说明
无。
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
无。
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
无。
其他说明：
无。
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
104
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无。
其他说明：
无。
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
无。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本集团合并财务报表范围包括上海科泰电源股份有限公司、上海科泰电源销售有限公司、科泰能源（香港）有限公司、
科泰国际私人有限公司、上海科泰富创资产管理有限公司、上海科泰输配电设备有限公司、上海科泰专用车有限公司、捷星
新能源科技（苏州）有限公司、上海捷泰新能源汽车有限公司、苏州捷胜新能源汽车服务有限公司、福州捷腾新能源汽车服
务有限公司、JD PACIFIC PTE. LTD.、上海捷泰新能源汽车服务有限公司、北京捷泰新能源汽车有限公司、广东捷泰新能源
汽车有限公司、福建捷泰新能源汽车服务有限公司、湖北捷泰新能源汽车有限公司、安徽捷泰新能源汽车有限公司、安徽捷
泰新能源汽车服务有限公司、上海亦缇物流有限公司、天津捷泰新能源汽车有限公司、深圳捷泰新能源汽车有限公司22家公
司。
与上年年末相比，本报告期内,因新设增加上海科泰输配电设备有限公司、上海科泰专用车有限公司、上海亦缇物流有限
公司3家公司。
1、上海科泰输配电设备有限公司
2016年4月22日，科泰电源投资设立一人有限责任公司“上海科泰输配电设备有限公司”（以下简称“输配电公司”）, 统一
社会信用代码91310118MA1JL9EUXW，开展输配电成套设备、开关柜、控制柜、电气开关元件设计、制造、销售、工程安
装与服务。注册资本人民币5,100万元，截止2016年6月30日，输配电公司尚未出资。
2、上海科泰专用车有限公司
2016年4月22日，科泰电源投资设立一人有限责任公司“上海科泰专用车有限公司”（以下简称“专用车公司”）, 统一社会
信用代码91310118MA1JL9ET15，开展专用车及专用车设备开发、设备、制造，销售公司自产产品，并提供产品技术和售后
服务，电力产品，环保科技产品的研究开发。注册资本人民币5,100万元，截止2016年6月30日，专用车公司尚未出资。
3、上海亦缇物流有限公司
2016年1月7日，捷泰新能源投资设立一人有限责任公司“上海亦缇物流有限公司”（以下简称“上海亦缇物流”），统一社
会信用代码91310114MA1GT4H949，开展新能源汽车服务领域内的技术开发、技术咨询，汽车租赁，机动车维修业务。注
105
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
册资本人民币500万元，截止2016年6月30日，上海亦缇物流尚未出资。
6、其他
无。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
科泰国际私人有
新加坡 新加坡 贸易 100.00% 投资设立
限公司
科泰能源（香港）
香港 香港 贸易 100.00% 投资设立
有限公司
上海科泰电源销
上海 上海 销售 100.00% 投资设立
售有限公司
上海科泰富创资
上海 上海 投资 100.00% 投资设立
产管理有限公司
上海科泰输配电
上海 上海 制造 100.00% 投资设立
设备有限公司
上海科泰专用车
上海 上海 制造 100.00% 投资设立
有限公司
捷星新能源科技
非同一控制下企
（苏州）有限公 苏州 苏州 制造 49.00%
业合并
司
上海捷泰新能源
上海 上海 汽车销售租赁 40.00% 60.00% 投资设立
汽车有限公司
苏州捷胜新能源
汽车服务有限公 苏州 苏州 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
司
福州捷腾新能源
汽车服务有限公 福州 福州 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
司
JD PACIFIC
新加坡 新加坡 贸易 90.00% 投资设立
PTE.LTD.
上海捷泰新能源
上海 上海 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
汽车服务有限公
106
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
司
北京捷泰新能源
北京 北京 汽车销售租赁 60.00% 投资设立
汽车有限公司
广东捷泰新能源
广东 广东 汽车销售租赁 60.00% 投资设立
汽车有限公司
福建捷泰新能源
汽车服务有限公 福州 福州 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
司
湖北捷泰新能源
武汉 武汉 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
汽车有限公司
安徽捷泰新能源
芜湖 芜湖 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
汽车有限公司
安徽捷泰新能源
汽车服务有限公 合肥 合肥 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
司
上海亦缇物流有
上海 上海 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
限公司
天津捷泰新能源
天津 天津 汽车销售租赁 60.00% 投资设立
汽车有限公司
深圳捷泰新能源
深圳 深圳 汽车销售租赁 100.00% 投资设立
汽车有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无。
其他说明：
无。
（2）重要全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 本期发生额
子公司名称
资产合计 负债合计 净利润 综合收益总额
科泰能源（香港）有限公司 109,345,041.69 94,211,273.91 -1,336,971.47 -1,007,221.63
科泰国际私人有限公司 44,485,645.25 12,973,451.44 1,339,435.40 2,540,194.76
107
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
上海科泰电源销售有限公司 13,168,893.89 525,952.45 563,734.06 563,734.06
（3）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
捷星新能源科技（苏州）
51.00% -8,240,318.95 41,416,979.25
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
其他说明：
无。
（4）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
捷星新
能源科
225,359, 89,408,8 314,768, 183,391, 29,969,9 213,361, 147,196, 84,196,0 231,392, 82,121,4 30,574,3 112,695,
技（苏
681.37 96.06 577.43 817.59 32.21 749.80 829.09 40.31 869.40 01.49 87.42 788.91
州）有限
公司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
捷星新能源
17,970,894.3 -17,290,252.8 -17,290,252.8 -34,790,852.3 17,419,478.6 -16,877,179.1
科技（苏州） -192,000.94 -192,000.94
8 6 6 1 4 9
有限公司
其他说明：
无。
（5）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无。
108
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（6）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无。
其他说明：
无。
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
无。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
无。
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
广州智光节能有
广州 广州 制造业 18.18% 权益法核算
限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
2015年12月14日，本公司、广州智光电气股份有限公司、广州智光电机有限公司与深圳美能汇投资合伙企业（有限合伙）
签订《增资协议》，协议约定本公司联营企业“广州智光节能有限公司”注册资本由3.125亿元增加至3.4375亿元，新增注册资
本3,125万元由深圳美能汇投资合伙企业（有限合伙）（系员工持股公司）以人民币3,968.75万元认缴，增资后，本公司对联
营企业广州智光节能有限公司的持股比例由原20%下降为18.18%，本公司派出人员谢松峰仍在广州智光节能有限公司董事会
担任董事职务。该事项经广州智光节能有限公司2015年12月14日召开的2015年第一届董事会第三次会议、2015年第三次临时
股东会审议通过；深圳美能汇投资合伙企业（有限合伙）首期缴付的30%出资业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合
伙）2015年12月31日出具广会验字[2015]G15038500153号验资报告审验；广州智光节能有限公司已于2015年12月31日换发新
的营业执照。
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
无。
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产 211,754,166.87 240,585,608.29
非流动资产 753,868,797.68 732,659,064.75
资产合计 965,622,964.55 973,244,673.04
流动负债 321,983,464.24 381,346,678.90
非流动负债 179,663,886.19 129,663,886.19
负债合计 501,647,350.43 511,010,565.09
少数股东权益 3,196,383.19 3,296,244.71
归属于母公司股东权益 460,779,230.93 458,937,863.24
按持股比例计算的净资产份额 83,769,664.18 91,787,572.65
对联营企业权益投资的账面价值 101,346,518.58 101,011,757.93
营业收入 96,099,990.18 101,744,604.55
净利润 33,841,367.69 20,079,211.83
综合收益总额 33,841,367.69 20,079,211.83
其他说明
无。
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
投资账面价值合计 40,155,727.13 39,663,954.50
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润 2,458,863.16
110
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
--综合收益总额 2,458,863.16
其他说明
无
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
无。
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
其他说明
无。
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
无。
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
无。
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
无。
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
无。
其他说明
无。
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
无。
111
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
十、与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具
有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以
确保将上述风险控制在限定的范围之内。
各类风险管理目标和政策:
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水
平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临
的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
（1）汇率风险
本集团承受汇率风险主要与美元、欧元、港币、新加坡元和日元有关，除以美元、欧元、港币、日元进行采购和销售外，
本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2016年6月30日，除下表所述资产及负债的美元、欧元、港币余额和零星
的新加坡元及日元余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本集团
的经营业绩产生影响。
项目 2016年6月30日 2015年12月31日
（原币金额） （原币金额）
货币资金-美元 5,059,976.45 4,291,872.31
货币资金-欧元 707,724.97 1,208,368.23
货币资金-港币 6,904,207.90 5,244,560.33
货币资金-新加坡元 557,782.45 148,839.67
货币资金-日元 359.00 359.00
应收账款-美元 2,110,725.97 3,311,564.98
应收账款-港币 6,747,068.50 10,962,144.15
应收账款-欧元
应收账款-新加坡元 41,649.50
其他应收款-美元 38,660.03 52,960.30
其他应收款-欧元 2,000.00
其他应收款-港币 12,200.00 13,200.00
其他应收款-新加坡元 20,215.61 334,923.19
预付账款-美元 323,218.41 5,458.41
预付账款-港币 4,350,000.00
短期借款-美元 391,410.00 3,795,519.00
应付账款-美元 9,363,869.02 5,352,578.05
应付账款-欧元 11,492,892.00 1,179,409.00
应付账款-新加坡元 2,785.24 402.94
应付账款-日元 82,141,080.00
预收账款-美元 1,722,776.67 966,823.91
预收账款-欧元 1,309,757.96
预收账款-港币
其他应付款-港币 36,885.00
112
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其他应付款-新加坡元 58,908.56 83,040.10
本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。
本集团重视对汇率风险管理政策和策略的研究，若发生人民币升值等本集团不可控制的风险时，本集团将通过调整销售
政策降低由此带来的风险。
（2）利率风险
本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。本集团带息债务均为固定利率，因此利率风险产生的影响较小。
（3）价格风险
本集团以市场价格销售智能环保电源设备、纯电动车动力电池系统和纯电动车租售业务，因此受到此等价格波动的影响。
2、信用风险
于2016年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金
融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保。
为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收
过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准
备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用
集中风险。
应收账款前五名金额合计247,697,453.93元。
3、流动风险
流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履
行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，
减低流动性风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损 162,486.87 162,486.87
益的金融负债
权益工具投资 162,486.87 162,486.87
持续以公允价值计量的
162,486.87 162,486.87
负债总额
二、非持续的公允价值计 -- -- -- --
113
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
无。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
无。
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
无。
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
无。
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
无。
9、其他
无。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
科泰控股有限公司 香港 投资、贸易 10 万港币 46.64% 46.64%
本企业的母公司情况的说明
注：1）本集团的实际控制人为自然人严伟立、谢松峰、戚韶群、马恩曦。
2）本公司控股股东为科泰控股有限公司，严伟立直接持有科泰控股有限公司35.09%股权，谢松峰直接持有科泰控股有
114
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
限公司32.81%股权、戚韶群直接持有科泰控股有限公司32.10%股权，在股权结构上形成了对公司的共同控制。
3）严伟立、谢松峰及马恩曦为公司董事，其中谢松峰为本公司董事长。
4）戚韶群与马恩曦为夫妻关系。
本企业最终控制方是严伟立。
其他说明：
无。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、1.（1）企业集团的构成”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3.（1）重要的合营企业或联营企业”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
无。
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
捷联克莱门特有限公司（香港）持股 100%, 严伟立控制之公
克莱门特制冷设备（上海）有限公司
司
公司副董事长；公司股东新疆荣旭泰投资有限合伙企业的控
蔡行荣
股股东
持有子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司 24.99%股权的
鹏建国际有限公司
股东
持有子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司 23.46%股权的
苏州吉亚投资咨询有限公司
股东
子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司董事长兼总经理彭
捷华实业有限公司
华父亲控股公司
持有子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司 23.46%股权的
捷星实业（长春）有限公司
股东苏州吉亚投资咨询有限公司之股东
其他说明
注：鹏建国际有限公司、苏州吉亚投资咨询有限公司、捷华实业有限公司和捷星实业（长春）有限公司为本公司重要子
公司捷星新能源科技（苏州）有限公司之关联方，本财务报表附注中披露的与其之间的关联交易，仅限于捷星新能源科技（苏
州）有限公司与其之间发生的关联交易及关联往来余额，不含与集团内其无法实施重大影响的组成部分之间的交易和往来余
额。
115
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
克莱门特制冷设备（上海）有
租车服务 286,786.34
限公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
无。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
蔡行荣、许文卿 房屋 34,128.00 34,128.00
关联租赁情况说明
本公司租赁蔡行荣、许文卿夫妇位于汕头市金砂中路86号友谊国际大厦1802号房屋（面积295.70平方米），作为汕头分
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司的办公场所，合同约定每月租金5,688元，租赁期限为：2015年1月1日至2016年12月31日。
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
科泰能源（香港）有限
6,837,600.00 2015 年 08 月 03 日 2016 年 08 月 02 日 否
公司
科泰能源（香港）有限
32,478,600.00 2016 年 06 月 20 日 2017 年 06 月 19 日 否
公司
科泰能源（香港）有限
35,000,000.00 2015 年 06 月 15 日 2017 年 10 月 17 日 否
公司
广州智光节能有限公司 9,600,000.00 2015 年 04 月 24 日 2018 年 03 月 17 日 否
捷星新能源科技（苏州）
30,000,000.00 2015 年 10 月 26 日 2016 年 11 月 26 日 否
有限公司
合计 113,916,200.00
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
1、截止2016年6月30日，本公司为香港子公司向香港大新银行申请开具信用证、保函等提供保证：
（1）2013年07月16日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇复【2013】34号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供
对外担保的批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为港币3,800万元，
担保期限一年，担保项下受益人为香港大新银行。2016年6月19日担保到期日后, 经国家外汇管理局上海市分局登记展期至
2017年6月19日。
（2）在中国银行青浦支行开具港币800万元的保函，期限为2015.8.3-2016.8.2。
（3）2015年8月17日，经国家外汇管理局上海市分局对本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供担保予以对外担
保登记，业务编号：46310000201508126878，担保项下主债务金额为人民币3,500万元，担保期限为29个月，担保项下受益
人为中国银行（香港）有限公司，担保期限为2015.6.15-2017.10.17。
2、 2015年4月24日，本公司为智光节能向交通银行股份有限公司广州番禺支行流动资金借款提供960万元最高额保证担
保，担保期限为2015.4.24-2018.3.17。
3、截止2016年6月30日，本公司之子公司苏州捷星向苏州银行唯亭东区支行申请授信额度人民币4,000 万元，授信期限
一年。其中：3,000 万元为普通保证担保方式，500 万元为信用担保方式，500 万元为科技贷款。2015年10月21日，本公司
为苏州捷星上述3,000万元授信额度以及相应的利息、复利、罚息及苏州银行唯亭东区支行实现债权的费用，提供最高额连
带责任保证。同时，苏州捷星及其另外两家股东苏州吉亚投资咨询有限公司（以下简称“吉亚投资”）和鹏建国际有限公司（以
下简称“鹏建国际”）与本公司于2015年10月16日签署《反担保保证合同》，为本公司本次担保提供反担保保证。反担保保证
方式为：苏州捷星以其所有资产提供不可撤销的连带责任保证，吉亚投资和鹏建国际以其各自持有的捷星新能源股权提供不
可撤销的连带责任保证。反担保保证范围和期间与本公司本次承担的保证担保范围和期间一致。
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
薪酬合计 4,054,893.96 3,773,526.00
（8）其他关联交易
无。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
克莱门特制冷设备
应收账款 112,160.00 5,608.00 56,834.00 2,841.70
（上海）有限公司
预付账款 捷华实业有限公司 245,411.76 4,256,037.81
捷星实业（长春）有
预付账款 50,500.00 50,500.00
限公司
捷星实业（长春）有
其他应收款 250,000.00 12,500.00 250,000.00 12,500.00
限公司
合计 658,071.76 18,108.00 4,613,371.81 15,341.70
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（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款 鹏建国际有限公司 1,001.85 1,001.85
7、关联方承诺
无。
8、其他
无。
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无。
5、其他
无。
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）子公司出资事项
截止2016年6月30日，本集团已承诺出资及已缴付出资情况如下：（金额单位：万元）
子公司名称 币种 注册资本 认缴比例 认缴金额 已缴金额
119
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
上海科泰富创资产管理有限公司 人民币 10,000.00 100% 10,000.00
上海科泰输配电设备有限公司 人民币 5,100.00 100% 5,100.00
上海科泰专用车有限公司 人民币 5,100.00 100% 5,100.00
北京捷泰新能源汽车有限公司 人民币 2,000.00 60% 1,200.00 120.00
广东捷泰新能源汽车有限公司 人民币 5,000.00 60% 3,000.00 150.00
深圳捷泰新能源汽车有限公司 人民币 1,000.00 100% 1,000.00
福建捷泰新能源汽车服务有限公司 人民币 5,000.00 100% 5,000.00 57.00
湖北捷泰新能源汽车有限公司 人民币 1,000.00 100% 1,000.00 15.00
安徽捷泰新能源汽车有限公司 人民币 3,000.00 100% 3,000.00 42.00
安徽捷泰新能源汽车服务有限公司 人民币 1,000.00 100% 1,000.00 11.00
天津捷泰新能源汽车有限公司 人民币 500.00 60% 300.00
苏州捷胜新能源汽车服务有限公司 人民币 100.00 100% 100.00
福州捷腾新能源汽车服务有限公司 人民币 100.00 100% 100.00
上海亦缇物流有限公司 人民币 500.00 100% 500.00
科泰国际私人有限公司 美元 300.00 100% 300.00 300.00
2015年2月12日，本公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于向全资子公司科泰能源增资的议案》，拟对科泰能
源进行增资，增资金额为3,000万元港币；截止2016年6月30日，增资尚未完成。
（2）除存在上述承诺事项外，截止2016年6月30日，本集团无其他应披露的重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、截止2016年6月30日，本公司为广州市智光节能有限公司（以下简称：智光节能）向交通银行股份有限公司广州分行
番禺支行银行（以下简称：交通银行番禺支行）授信提供担保：
（1）2015年1月21日，经上海科泰电源股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议，审议通过《关于为参股公司智光
节能银行授信提供担保的议案》，担保事项为由公司按持股比例20%对中国银行广州天河支行、兴业银行广州环市东支行、
交通银行番禺支行、工商银行广州粤秀支行等银行拟向智光节能提供2 亿元人民币的中期流动资金贷款中的4,000 万元提供
连带责任保证担保额度，担保期限三年，担保项下受益人为中国银行广州天河支行、兴业银行广州环市东支行、交通银行番
禺支行、工商银行广州粤秀支行。
（2）交通银行番禺支行向智光节能提供中期流动资金贷款人民币4,000万元，期限3年。按银行要求本公司提供20%的
最高连带责任保证担保金额，担保额度为贷款总额的1.2倍，金额为960万元，期限为2015年4月17日至2018年4月16日。智光
节能承诺以项目节能收益权质押或一般保证等方式向公司提供反担保并签署相关协议，反担保协议合同编号为（2015）智光
担保字003。
2、截止2016年6月30日，本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司向香港大新银行、中国银行（香港）有限公司、中
国银行青浦支行申请开具信用证、保函等提供保证：
（1）2013年7月16日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇复[2013]34号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供对外
担保的批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为港币3,800万元，担
保期限一年，担保项下受益人为香港大新银行。担保到期后，经国家外汇管理局上海市分局批准，最新担保期限已展期至2017
年6月19日。
（2）本公司在中国银行青浦支行为子公司科泰能源（香港）有限公司开具港币800万元的保函，期限为2015年8月3日至
2016年8月2日。
120
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（3）2015年1月21日，本公司2015年第一次临时股东大会审议通过《关于为全资子公司科泰能源银行授信提供担保的议
案》，同意为其授信提供5,000万人民币担保，期限一年，该授信额度均用于开具银行保证函和银行信用证等与公司主营业
务相关的日常经营事项。2015年8月17日，经国家外汇管理局上海市分局对外担保登记备案，本公司为子公司科泰能源（香
港）有限公司提供对外担保，担保项下主债务金额为人民币 3,500万元，担保期限29月，于2017年10月17日到期，担保项下
受益人为中国银行（香港）有限公司。
3、截止2016年6月30日，本公司之子公司苏州捷星向苏州银行唯亭东区支行申请授信额度人民币4,000 万元，授信期限
一年。其中：3,000 万元为普通保证担保方式，500 万元为信用担保方式，500 万元为科技贷款。2015年10月21日，本公司
为苏州捷星上述3,000万元授信额度以及相应的利息、复利、罚息及苏州银行唯亭东区支行实现债权的费用，提供最高额连
带责任保证。同时，苏州捷星及其另外两家股东苏州吉亚投资咨询有限公司（以下简称“吉亚投资”）和鹏建国际有限公司（以
下简称“鹏建国际”）与本公司于2015年10月16日签署《反担保保证合同》，为本公司本次担保提供反担保保证。反担保保证
方式为：苏州捷星以其所有资产提供不可撤销的连带责任保证，吉亚投资和鹏建国际以其各自持有的捷星新能源股权提供不
可撤销的连带责任保证。反担保保证范围和期间与本公司本次承担的保证担保范围和期间一致。
4、除存在上述或有事项外，截止2016年6月30日，本集团无其他应披露未披露的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
（1）2016 年 3 月 15 日，本公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金向全资子公司科泰国际私
人有限公司增资的议案》，拟使用超募资金 2,000 万元人民币对科泰国际增资。截止 2016 年 6 月 30 日，公司完成对科泰国
际私人有限公司增资 290 万美元，折合人民币 1,909.07 万元，累计投资 300 万美元。
（2）本公司之子公司捷星新能源科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州捷星”）于 2015 年 12 月根据与其关联方捷华
实业有限公司（注册地在香港，以下简称“捷华实业”）签订的“技术转让协议书”向捷华实业支付“技术转让和培训费”
港币 4,350,000.00 元，折合人民币 3,647,053.05 元，与境内代扣代缴各项税费总额 608,984.76 元金额，总计人民币 4,256,037.81
元。根据捷华实业于 2016 年 4 月 11 日作出的《关于捷华实业有限公司与捷星新能源科技（苏州）有限公司关联交易事项的
情况说明》并经苏州捷星董事会确认，苏州捷星与捷华实业同意解除双方于 2015 年签订的技术转让协议书，捷华实业于 2016
年 6 月 8 日收到捷华实业退回上述技术转让和培训费 435 万港币及部分境内代扣代扣税费，7 月 11 日收到税务局退还的增
值税附加税(费)26,177.26，尚有境内代扣代缴税费 219,234.50 元待税务局审核后退还。
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
121
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、销售退回
无。
4、其他资产负债表日后事项说明
（1）2016年7月8日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于向全资子公司科
泰销售增资的议案》，拟使用自有资金对科泰销售进行增资，增资金额为1,500万元。本次增资完成后，科泰销售的注册资
本将由500万元增加到2,000万元。截止本报告报出日，公司尚未出资。
（2）2016年7月8日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于投资建设变频节
能混合电源及智能化成套开关设备研发和产业化项目的议案》。本事项尚需提交公司股东大会批准。项目建设地址为上海市
张江高新区青浦园天辰路1633号，项目土地使用权的申购事项已于2014年1月17日经公司第二届董事会第十七次会议审议通
过，实际申购费用为2,473万元人民币。本项目建设期共24个月，项目建设投资为11,516万元，拟使用自有资金进行投建。本
项目新增建筑面积49,618平米，项目投资的分项构成情况：设备投资：3,815万元，建筑工程：7,701万元。
（3）2016年7月16日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于为控股子公司捷
星新能源银行授信提供担保的议案》。控股子公司捷星新能源拟向苏州银行申请授信额度人民币5,000万元；拟向交通银行
上海青浦支行申请授信额度人民币2亿元；该二项银行授信期限均为1年，授信额度均用于生产经营。本事项尚需提交公司股
东大会批准。
除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
无。
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
无。
122
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）其他资产置换
无。
4、年金计划
无。
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
无。
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
无。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
无。
（4）其他说明
无。
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无。
8、其他
无。
123
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
398,798, 37,454,8 361,343,9 341,709 34,322,99 307,386,32
合计提坏账准备的 100.00% 9.39% 100.00% 10.04%
778.46 08.00 70.46 ,323.76 6.49 7.27
应收账款
398,798, 37,454,8 361,343,9 341,709 34,322,99 307,386,32
合计 100.00% 9.39% 100.00% 10.04%
778.46 08.00 70.46 ,323.76 6.49 7.27
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 254,571,499.38 12,728,574.97 5.00%
1至2年 60,219,854.34 9,032,978.15 15.00%
2至3年 20,023,203.90 10,011,601.95 50.00%
3 年以上 5,681,652.93 5,681,652.93 100.00%
合计 340,496,210.55 37,454,808.00
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
账龄 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
关联方组合 0.00
124
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
58,302,567.91
合计 --
58,302,567.91
注：关联方组合系以应收款项交易对象为信用风险特征划分组合。本公司应收子公司账款列入本组合。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 3,131,811.51 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
无。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- 0.00 -- -- --
应收账款核销说明：
无。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额291,540,054.16元，占应收账款年末余额合计数的比例73.10%，
相应计提的坏账准备年末余额汇总金额19,938,752.59元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
其他说明：
无。
125
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
22,788,1 1,847,91 20,940,18 10,100, 683,586.9 9,417,129.3
合计提坏账准备的 100.00% 8.11% 100.00% 6.77%
05.71 7.31 8.40 716.29 9 0
其他应收款
22,788,1 1,847,91 20,940,18 10,100, 683,586.9 9,417,129.3
合计 100.00% 8.11% 100.00% 6.77%
05.71 7.31 8.40 716.29 9 0
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 20,924,096.52 1,046,204.83 5.00%
1至2年 644,656.13 96,698.42 15.00%
2至3年 1,028,678.00 514,339.00 50.00%
3 年以上 190,675.06 190,675.06 100.00%
合计 22,788,105.71 1,847,917.31
确定该组合依据的说明：
注：该组合系以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,164,330.32 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
126
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
合计 0.00 --
无。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- 0.00 -- -- --
其他应收款核销说明：
无。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
工程安装服务 14,943,935.50 1,608,875.84
保证金及押金 4,484,733.00 3,304,788.17
备用金 1,579,546.83 1,951,367.60
设备款 461,442.50 236,600.00
职员培训费 358,800.00
电费 211,914.59 153,427.06
中标服务费 37,214.84 440,203.15
出口退税 1,889,394.94
运输费 154,651.56
其他 710,518.45 361,407.97
合计 22,788,105.71 10,100,716.29
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
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上海麦迪讯电源设备
工程技术服务有限公 工程安装服务 9,640,663.50 1 年以内 42.31% 482,033.18
司
北京新盟东方科技有
工程安装服务 1,115,940.00 1 年以内 4.90% 55,797.00
限公司
成都柏瑞机电设备有
工程安装服务 856,170.00 3 年以内 3.76% 332,286.00
限公司
广州市力行威帕机电
工程安装服务 800,000.00 1 年以内 3.51% 40,000.00
工程有限公司
北京凯益达德商贸有
工程安装服务 659,500.00 1 年以内 2.89% 32,975.00
限公司
合计 -- 13,072,273.50 -- 57.36% 943,091.18
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
合计 -- 0.00 -- --
无。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
其他说明：
无。
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 109,446,374.16 109,446,374.16 90,355,664.16 90,355,664.16
对联营、合营企
141,502,245.71 141,502,245.71 140,675,712.43 140,675,712.43
业投资
合计 250,948,619.87 250,948,619.87 231,031,376.59 231,031,376.59
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上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
科泰国际私人有
678,521.05 19,090,710.00 19,769,231.05
限公司
科泰能源（香港）
718,782.43 718,782.43
有限公司
上海科泰电源销
5,000,000.00 5,000,000.00
售有限公司
捷星新能源科技
63,962,475.94 63,962,475.94
（苏州）有限公司
上海捷泰新能源
19,995,884.74 19,995,884.74
汽车有限公司
合计 90,355,664.16 19,090,710.00 0.00 109,446,374.16 0.00
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
广州智光
101,011,7 6,152,360 -5,817,60 101,346,5
节能有限
57.93 .65 0.00 18.58
公司
上海青浦
大众小额 39,663,95 491,772.6 40,155,72
贷款股份 4.50 3 7.13
有限公司
140,675,7 6,644,133 -5,817,60 141,502,2
小计
12.43 .28 0.00 45.71
140,675,7 6,644,133 -5,817,60 141,502,2
合计
12.43 .28 0.00 45.71
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（3）其他说明
无。
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 272,914,572.29 207,849,042.83 237,709,801.43 191,125,053.59
其他业务 25,788,351.60 17,808,035.93 42,300,010.19 33,328,384.81
合计 298,702,923.89 225,657,078.76 280,009,811.62 224,453,438.40
其他说明：
无。
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 6,644,133.28 3,497,279.16
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,148,000.00
合计 6,644,133.28 4,645,279.16
6、其他
无。
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 22,537.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,554,536.92
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,750.97
减：所得税影响额 58,345.74
130
上海科泰电源股份有限公司 2016 年半年度报告全文
少数股东权益影响额 168,661.40
合计 3,379,818.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 1.50% 0.04 0.04
扣除非经常性损益后归属于公司
1.14% 0.03 0.03
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
无。
4、其他
无。
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第八节 备查文件目录
一、经公司法定代表人签名的2016年半年度报告文本；
二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表文本；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件及公告文本；
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。
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