国浩律师（上海）事务所
关于
上海科泰电源股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海科泰电源股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书
致：上海科泰电源股份有限公司
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）现场会议于 2020 年 5 月 18 日（星期一）下午 14:30
在上海市青浦区天辰路 1633 号公司六楼大会议室召开。国浩律师（上海）事务
所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派耿晨律师、费原是律师（以下简
称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》和《上海科泰电源股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”）
出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2019 年年度股东大会的必备法律文
件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次 2019 年年度股东大会，董事会已于会议召开二十日前（即 2020
年 4 月 27 日）以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议的时间、地
点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权
及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓
名。
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 18 日在上海市青浦区天辰路 1633 号
公司六楼大会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地点、内
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容与会议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间
为 2020 年 5 月 18 日的交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00，通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年 5 月 18 日 9:15-15:00。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，参加本次股东大会的股东及股东代表共 19 人，代表股份 148,591,640
股，占公司有表决权股份总数的 46.4349%%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代表 16 人，代表股份 148,427,140 股，占
公司有表决权股份总数的 46.3835%；
（2）通过网络投票出席会议的股东 3 人，代表股份 164,500 股，占公司有
表决权股份总数的 0.0514%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及
公司聘请的律师等。
经验证，本次股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事及本
所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点以及深
圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次股东大会审
议的所有议案均获得通过。具体情况如下：
1、《关于 2019 年度董事会工作报告的议案》
同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不同
意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
2、《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》
同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不同
意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
3、《关于 2019 年度财务决算报告的议案》
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同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不
同意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，
占出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
4、《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》
同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不同
意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
5、《关于 2019 年度利润分配的预案》
同意 148,584,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9953%；不同意 7,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0047%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 215,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 96.8474%；不同
意 7,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 3.1526%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
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本项议案表决获得通过。
6、《关于 2020 年公司董事、高级管理人员薪酬与绩效考核方案的议案》
同意 148,584,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9953%；不同意 7,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0047%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 215,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 96.8474%；不同
意 7,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 3.1526%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
7、《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》
同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不同
意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
8、《关于公司向银行申请年度综合授信额度的议案》
同意 148,584,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9953%；不同意 7,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0047%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
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同意 215,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 96.8474%；不同
意 7,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 3.1526%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
9、《关于公司为全资子公司科泰能源及科泰电源（香港）银行授信提供担保
的议案》
同意 148,584,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9953%；不同意 7,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0047%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 215,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 96.8474%；不同
意 7,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 3.1526%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
10、《关于公司为全资子公司科泰销售银行授信提供担保的议案》
同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不同
意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
11、《关于公司为控股子公司精虹科技银行授信提供担保的议案》
同意 148,587,640 股，占出席会议有效表决股份的 99.9973%；不同意 4,000
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股，占出席会议有效表决股份的 0.0027%；弃权 0 股，占出席会议有效表决股份
的 0%。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 218,040 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 98.1985%；不同
意 4,000 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 1.8015%；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者有效表决股份的 0%。
本项议案表决获得通过。
经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：上海科泰电源股份有限公司 2019 年年度股东大
会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海科泰电源股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李 强 ________________ 耿 晨 ________________
费原是 ________________
2020 年 5 月 18 日
