科泰电源：科泰电源2022年第二次临时股东大会法律意见书2022-10-01
国浩律师（上海）事务所
关于
上海科泰电源股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海科泰电源股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：上海科泰电源股份有限公司
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第二次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议于 2022 年 9 月 30 日（星期五）下
午 14:30 在上海市青浦区天辰路 1633 号公司六楼大会议室召开。国浩律师（上
海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派李晗律师、孔德洲律师
（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》和《上海科泰电源股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2022 年第二次临时股东大会的必备
法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司于 2022 年 9 月 15 日披露的《关于召开 2022 年第二次临时股东大
会的通知公告》（公告编号：2022-036），公司董事会已于会议召开十五日前以公
告方式通知各股东关于召开 2022 年第二次临时股东大会的相关事宜。
公司发布的上述会议通知载明了会议的召集人、时间、地点、会议审议的事
项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的
股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。
本次股东大会现场会议于 2022 年 9 月 30 日在上海市青浦区天辰路 1633 号
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公司六楼大会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地点、内
容与会议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2022 年 9 月 30 日的交易时间，即上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 9
月 30 日 9:15-15:00。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及股东代表
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，出席本次股东大会的股东及股东代表共 17 人，合计持有有表决权
股份 120,846,940 股，占公司有表决权股份总数的 37.7647%。
其中，现场出席股东大会的股东及股东代表 16 人，合计持有有表决权股份
为 120,846,140 股，占公司有表决权股份总数的 37.7644%；通过网络投票方式参
加股东大会的股东共 1 人，合计持有有表决权股份 800 股，占公司有表决权股份
总数的 0.0003%。
经验证，上述股东及股东代表参加会议的资格均合法有效。以上通过网络投
票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验
证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及股东代表外，是公司董事、监事、高级管理人员及公
司聘请的律师等。
经验证，本次股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，本次股东大会议案为非累
积投票议案。公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票、
见证；就影响中小股东利益的议案，对中小股东的表决进行了单独计票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点以及深
圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次股东大会审
议的所有议案均获得通过。具体情况如下：
1、《关于聘请 2022 年度审计机构的议案》
同意 120,846,140 股，占出席会议有效表决股份的 99.9993％；
不同意 800 股，占出席会议有效表决股份的 0.0007％；
弃权 0 股，占出席会议有效表决股份的 0.0000％。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 10,440 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 92.8826％；
不同意 800 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 7.1174％；
弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 0.0000％。
2、《关于修订公司章程的议案》
同意 120,846,140 股，占出席会议有效表决股份的 99.9993％；
不同意 800 股，占出席会议有效表决股份的 0.0007％；
弃权 0 股，占出席会议有效表决股份的 0.0000％。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 10,440 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 92.8826％；
不同意 800 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 7.1174％；
弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 0.0000％。
3、《关于制定<防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度>的议
案》
同意 120,846,140 股，占出席会议有效表决股份的 99.9993％；
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不同意 800 股，占出席会议有效表决股份的 0.0007％；
弃权 0 股，占出席会议有效表决股份的 0.0000％。
其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司 5%以下股份股东）
表决情况为：
同意 10,440 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 92.8826％；
不同意 800 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 7.1174％；
弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的 0.0000％。
经验证，本次股东大会议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
结论意见
综上所述，本所律师认为：上海科泰电源股份有限公司 2022 年第二次临时
股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文）
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海科泰电源股份有限公司 2022
年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
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徐 晨 ________________ 李 晗 ________________
孔德洲 ________________
2022 年 9 月 30 日
