国浩律师（乌鲁木齐）事务所

                               关于

         新疆机械研究院股份有限公司
         2023 年第二次临时股东大会
                 法律意见书




    新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000
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                                     2023 年第二次临时股东大会法律意见书


                 国浩律师（乌鲁木齐）事务所

关于新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会

                           法律意见书


致：新疆机械研究院股份有限公司

    国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称“本所”）接受新疆机

械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王亚莉、

周洁律师（以下简称“本所律师”）出席公司于 2023 年 3 月 9 日召开

的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本

次股东大会进行见证并出具法律意见书。

    本法律意见书系依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国

证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股东大会

规则》（以下简称“《股东大会规则》”）《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）等有关法律、法规

和规范性文件及《新疆机械研究院股份有限公司章程》 以下简称“《公

司章程》”）、《股东大会议事规则》而出具。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关

文件和材料。本所律师出具意见基于以下假设:即公司已提供了本所

律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、

副本、复印件等材料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有

关副本、复印件等材料与原始材料一致。


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    本法律意见书仅对出具日以前与本次股东大会有关的问题发表

意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项及本次股东大会

所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、

准确性、完整性或合法性发表意见。

    本法律意见书仅为公司进行本次股东大会之目的而使用，非经本

所同意，不得用作任何其他目的。

    本法律意见书作为公司进行本次股东大会所必备的法定文件，随

其他相关材料一起报送深圳证券交易所及进行公告，并依法对其出具

的法律意见承担责任。

    本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德

规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了

核查和验证，现出具法律意见书如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

   公 司 董 事 会 于 2023 年 2 月 21 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.szse.cn/）发布了《新疆机械研究院股份有限公司关

于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》(以下简称“《会议通

知》”)，公司发布的该《会议通知》中载明了召集人、会议召开的时

间、地点、召开方式、股权登记日、会议审议事项、会议登记办法、

参加网络投票的具体操作流程会议登记办法及其他事项等内容。

    公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，

其中：

    （1）本次股东大会现场会议于 2023 年 3 月 9 日下午 14：30 在

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新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号公司 1 楼会议室召开，

由经公司半数以上董事共同推举的董事郑毅先生主持。

    （2）本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深

交所”）交易系统进行，投票的时间为：2023 年 3 月 9 日 9:15-9:25，

9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的时间

为：2023 年 3 月 9 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》

《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、出席会议人员资格

    经审查，出席本次股东大会人员为：

    1.股东及股东代理人

    经本所律师核查，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提

供的截止股权登记日即 2023 年 3 月 3 日收市后的《股东名册》、出席

本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的身份证明、股票账户卡

和授权委托书等法律文件，现场出席本次股东大会的股东共 7 名，代

表股份 230,769,165 股，占公司总股本的 15.4841%。在网络投票表

决时间内，通过网络有效投票的股东共 34 名，代表股份 1,948,100

股，占公司总股本的 0.1307%。

    上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股

东合计 41 名，代表股份 232,717,265 股，占公司总股本的 15.6148%。

    2.根据公司提供的《2023 年第二次临时股东大会董事、监事、

高级管理人员签到表》，出席/列席本次股东大会的公司董事、监事及

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高级管理人员均为公司现任人员。

    本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人

及其他人员均具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东大会规则》

等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

   三、本次股东大会的表决程序及表决结果

   （一）表决议案

   经本所律师核查，本次股东大会审议表决的议案为《关于修订<

公司章程>部分条款的议案》，实际审议议案内容与通知的内容相符，

没有增加新的议案或对议案进行修改。

    本所律师认为，本次股东大会对以上议案进行审议，符合《公司

法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的

规定。

    （二）表决程序

    经本所律师核查，本次股东大会就通知中列明的议案进行了审议，

采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现

场投票全部结束后，本次股东大会按规定的程序进行了计票和监票，

并统计了投票的表决结果、当场公布了表决结果。

    本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序和表决方式符合

《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司

章程》的规定。

    （三）表决结果

    经查验《新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第二次临时股东

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大会议案表决结果统计表》（现场）、《新疆机械研究院股份有限公司

2023 年第二次临时股东大会现场及网络投票结果统计表》，审议议案

由出席本次股东大会的股东所持有效表决权三分之二以上表决通过，

符合有关法律法规及《公司章程》对有效表决票数的要求。

   四、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合

《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章

程》的规定；本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格合法有效；

本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。

    （以下无正文）




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【本页为国浩律师（乌鲁木齐）事务所关于新疆机械研究院股份有限

公司 2023 年第二次临时股东大会法律意见书之签章页】


    本法律意见书正本叁份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本

所印章为有效文本。




国浩律师（乌鲁木齐）事务所          经办律师：

                                                    王亚莉 律师

负责人：

           温晓军 律师

                                                    周洁 律师




                                             2023 年 3 月 9 日




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