福能东方装备科技股份有限公司

                    独立董事 2020 年度述职报告


各位股东及股东代表：
     本人作为福能东方装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，自 2020 年 6 月 15 日至 12 月 31 日任职期间（下文简称“任职期间”），严
格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《关于加强社会公众股股东权
益保护的若干规定》《公司章程》、公司《董事会独立董事工作细则》等相关法
律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，
及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席任职期间公
司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实
履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股
东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》和公司章程有关要求，现将任职期间履行独立董事职责
情况向各位股东述职如下：


     一、任职期间出席董事会及股东大会会议情况
     任职期间公司共召开了 9 次董事会会议，本人应出席会议 9 次，实际出席 7
次；任职期间公司共召开了 3 次股东大会，本人亲自出席 3 次。
     任职期间本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，
本人均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取作出决议所
需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合
理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。


     二、发表独立意见的情况
     根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所
《股票上市规则》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独


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立董事工作细则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，2020 年度
基于独立判断立场发表了如下意见：
       1、 2020 年 6 月 22 日，公司召开了第五届董事会第一次会议，本人对会议
审议的《关于聘任陈武为公司总经理及其薪酬标准的议案》《关于聘任陈刚为公
司副总经理、财务负责人及其薪酬标准的议案》《关于聘任胡炳明为公司副总经
理、董事会秘书及其薪酬标准的议案》《关于聘任王洪文为公司副总经理及其薪
酬标准的议案》《关于聘任梁江湧为公司副总经理及其薪酬标准的议案》《关于
聘任莫伟红为公司副总经理及其薪酬标准的议案》发表了无异议的独立意见。
       2、 2020 年 7 月 15 日，公司召开了第五届董事会第二次会议，本人对会议
审议的《关于变更公司名称及证券简称暨修订<公司章程>》发表了无异议的独立
意见。
       3、 2020 年 7 月 27 日，公司召开了第五届董事会第三次会议，本人对会议
审议的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》发表了无
异议的独立意见。
       4、 2020 年 8 月 14 日，公司召开了第五届董事会第四次会议，本人对会议
审议的《关于会计政策变更的议案》《关于开展票据池业务的公告》《关于公司
关联方资金占用、公司当期对外担保情况》发表了无异议的独立意见。
       5、 2020 年 10 月 28 日，公司召开了第五届董事会第六次会议，本人对会议
审议的《关于变更会计师事务所的议案》《关于公司对外担保额度暨关联交易的
议案》进行了事前认可，并发表了无异议的独立意见。
       6、 2020 年 11 月 19 日，公司召开了第五届董事会第七次会议，本人对会议
审议的《关于拟收购广东福能大数据产业园建设有限公司 100%股权并签署<股权
收购意向性协议>暨关联交易的议案》进行了事前认可，并发表了无异议的独立
意见；对《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了无异议的独立意见。
       7、 2020 年 12 月 7 日，公司召开了第五届董事会第八次会议，本人对会议
审议的《关于投资建设佛山福能智造科技产业园的议案》发表了无异议的独立意
见。
       8、 2020 年 12 月 30 日，公司召开了第五届董事会第八次会议，本人对会议
审议的《关于现金收购广东福能大数据产业园建设有限公司 100%股权并签署<


                                       2
股权转让协议>暨关联交易的议案》进行了事前认可，并发表了无异议的独立意
见。


       三、对公司进行现场调查的情况
       任职期间，本人利用参加董事会的机会及其他时间，考察公司业务发展情
况，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事
会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。


       四、保护投资者权益方面所作的工作
       1、核实公司信息披露情况。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市
规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；
要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时、公正，切实保障广大投资者的知情权。
       2、有效履行独立董事职责。对提交董事会审议的议案，认真地审阅相关文
件，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎行使表决权。
       3、监督检查公司治理及经营管理。本人与相关人员进行沟通，深入了解公
司的生产经营情况、董事会决议执行情况，关注公司日常经营状况、治理情况，
获取作出决策所需的情况和资料，并在董事会会议上充分发表意见，积极有效履
行了自己的职责，保护投资者权益。


       五、培训和学习情况
       本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度，积极参加交易所、证监局和公司组织的相关培训，更全面地了解上市公司管
理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一
步规范运作，切实加强了对公司和投资者、合法权益的保护能力。




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    六、其他工作
    1、任职期间，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项
提出异议；
    2、任职期间，本人没有提议召开董事会；
    本人在履行职责的过程中，公司董事会、经营团队和相关管理人员给予了
积极的配合和支持，在此衷心地表示感谢。同时，也衷心希望公司在董事会领导
下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
    特此报告。




                                                       独立董事：葛磊
                                                     2021 年 04 月 13 日




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