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公司公告

聚光科技:关于续聘会计师事务所的公告2021-04-29  

                        证券代码:300203           证券简称:聚光科技         公告编号:2021-024



                   聚光科技(杭州)股份有限公司

                   关于续聘会计师事务所的公告



     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月27日召
开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议,审议通过了《关
于续聘公司2021年度审计机构的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通
合伙)(以下简称“天健会计师事务所”)为公司2021年度审计机构,该事项尚
需提交公司2020年年度股东大会审议,现将相关事项公告如下:


    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    天健会计师事务所具有从事证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提供
审计服务的经验与能力,在为公司提供审计服务的工作中,能够遵循独立、客观、
公正的职业准则,恪尽职守。合作多年以来为公司提供了高质量的审计服务,其
出具的报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果,切实履行了审计机
构的职责,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
    为保持审计工作的稳定性和延续性,公司拟续聘天健会计师事务所担任公司
2021年度审计机构,聘期一年。同时,公司董事会提请股东大会授权公司管理层
根据公司2021年度具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所(特殊普通合伙)
协商确定相关的审计费用。


    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
   (一)事务所信息
      1. 基本信息

 事务所名称     天健会计师事务所(特殊普通合伙)

 成立日期       2011 年 7 月 18 日          组织形式         特殊普通合伙
 注册地址       浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 首席合伙人     胡少先                 上年末合伙人数量           203 人

 上年末执业     注册会计师                                       1,859 人

 人员数量       签署过证券服务业务审计报告的注册会计师            737 人

                业务收入总额                     30.6 亿元
 2020 年业务
                审计业务收入                     27.2 亿元
 收入
                证券业务收入                     18.8 亿元

                客户家数                           511 家

                审计收费总额                     5.8 亿元

                                 制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,
 2020 年上市                     批发和零售业,房地产业,建筑业,电力、热
 公司(含 A、                    力、燃气及水生产和供应业,金融业,交通运
 B 股)审计情   涉及主要行业     输、仓储和邮政业,文化、体育和娱乐业,租
 况                              赁和商务服务业,水利、环境和公共设施管理
                                 业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、渔
                                 业,采矿业,住宿和餐饮业,教育,综合等

                本公司同行业上市公司审计客户家数              382 家



      2. 投资者保护能力
      上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金 1
亿元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元,职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
      近三年天健会计师事务所(特殊普通合伙)已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
    3. 诚信记录
    天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施
12 次,未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。


   (二)项目信息
    1. 基本信息
    项目组成员具备相应的专业胜任能力,主要成员信息如下:
                                                                     证券服务业
项目组成员     姓名     执业资质               从业经历
                                                                     务从业年限
                                     自 1999 年 7 月从事注册会计师
                      高级会计师 ,  行业工作,至今为多家公司提
项目合伙人   罗训超   注册会计师、注 供过 IPO 申报审计、上市公司        21 年
                      册税务师       年报审计和重大资产重组审计
                                     等证券服务。
项目质量控                           自2011年12月加入天健会计师
           张建华     注册会计师                                       22年
制复核人                             事务所至今,从事审计工作;
                                     自 1999 年 7 月从事注册会计师
                      高级会计师 , 行业工作,至今为多家公司提
             罗训超   注册会计师、注 供过 IPO 申报审计、上市公司        21 年
                      册税务师       年报审计和重大资产重组审计
拟签字注册                           等证券服务。
会计师                               自2009年7月从事注册会计师
                                     行业工作,至今为多家公司提
             武继俊   注册会计师     供过IPO申报审计、上市公司年       11年
                                     报审计和重大资产重组审计等
                                     证券服务。


     2.诚信记录
     项目合伙人、签字注册会计师罗训超、项目质量控制复核人张建华、签字
 注册会计师武继俊三名从业人员近三年未收到相关处罚。
     3. 独立性
     天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项
 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
       三、拟聘任会计师事务所履行的程序
       1、审计委员会履职情况
       公司董事会审计委员会对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的执业情况进
行了充分的了解,在查阅了天健会计师事务所(特殊普通合伙)有关资格证照、
诚信记录和相关信息后,认可天健会计师事务所(特殊普通合伙)的独立性、专
业胜任能力和投资者保护能力。
       审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见,同意续聘
天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构并提交公司董事会
审议。


       2、独立董事的事前认可情况和独立意见
       (1)事前认可意见
       公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为2021年度审计机构。天健
会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,并具备多年为上市公司提
供审计服务的经验与能力,在为公司提供审计服务的工作中,能够遵循独立、客
观、公正的职业准则进行审计,较好地履行其作为审计机构的责任与义务,为公
司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。因此,一致
同意将续聘2021年度审计机构的议案提交公司第三届董事会第十五次会议审议。
       (2)独立董事意见
       天健会计师事务所(特殊普通合伙)在担任本公司2020年度财务报告审计服
务过程中,坚持独立审计准则,较好地履行了双方所规定的责任和义务,保证了
公司各项工作的顺利开展。公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)担任公
司2021年度财务审计机构符合《公司法》、《证券法》的相关规定,不存在损害公
司和公司其他股东合法权益的情形。据此,我们同意续聘天健会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构,并同意将此议案提交公司董事会审
议。
       3、董事会、监事会审议情况
       公司于2021年4月27日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十
次会议,审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》,同意续聘天健
为公司2021年度审计机构,该议案尚需提交2020年度股东大会审议。
    四、备查文件
    1、第三届董事会第十五次会议决议;
    2、第三届监事会第十次会议决议;
    3、审计委员会第三届董事会审计委员会2021年第一次会议决议;
    4、独立董事事前认可意见;
    5、独立董事对相关事项发表的独立意见;
    6、天健会计师事务所(特殊普通合伙)相关资质文件。



特此公告。


                                        聚光科技(杭州)股份有限公司
                                                    董事会
                                             二〇二一年四月二十九日