长江证券承销保荐有限公司
关于武汉天喻信息产业股份有限公司
2014 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限
被保荐公司简称：天喻信息
公司
保荐代表人姓名：王世平 联系电话：0755-82763298*608
保荐代表人姓名：周依黎 联系电话：0755-82763298*611
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
1
5.现场检查情况
2014 年保荐代表人对天喻信息共进行了 2 次
现场检查，具体情况如下：
2014 年 5 月 20 日-2014 年 6 月 6 日：2013
（1）现场检查次数 年年度现场检查；
2014 年 8 月、9 月：2014 年半年度持续督导
现场检查；按照湖北证监局要求进行 IPO 募
集资金专项核查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
问题：《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》5.9 规定，“上市公司董事、监事、
高级管理人员在接受特定对象采访和调研
前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善
安排采访或调研过程并全程参加。”
2014 年 1-6 月，公司总经理刘春共接待特定
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 对象调研 4 次，其中 2014 年 6 月 24 日公司
总经理接待特定对象调研当日，公司董事会
秘书由于身体有恙未能陪同，公司证券事务
代表进行了陪同；除该次之外，董事会秘书
均进行了陪同。
整改情况：公司接受特定对象采访和调研已
经严格按照制度进行。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
2
（2）培训日期 2014 年 4 月 15 日、2014 年 11 月 10 日
2014 年 4 月 15 日培训主要内容：股份变动的
相关规定、优先股制度、创业板再融资政策，
并且对优先股和普通股融资进行了比较分
（3）培训的主要内容
析。
2014 年 11 月 10 日培训主要内容：股权激励
方式介绍及比较分析。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项 目 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
参见“一、保荐工作概述/5. 参见“一、保荐工作概述/5.
现场检查情况/（3）现场检 现场检查情况/（3）现场检
2.公司内部制度的建立和执行
查发现的主要问题及整改情 查发现的主要问题及整改
况”之问题 情况”之对应整改情况
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
3
承诺 承诺 承诺期 履行
承诺方 承诺内容
来源 时间 限 情况
关于股份锁定的承诺
在发行人股票上市前，以及自发行人股票上市之日 自公司
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司 股票上 已履
直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发 市之日 行完
行的股份，不由发行人回购该等股份，也不在该等 起 3 年 毕。
股份上设定抵押权、质押权或任何其它形式的限制 内
华工创投、 或他项权利。
光谷基金、 关于规范关联交易的承诺
产业集团、 承诺将按照法律、法规及公司章程依法行使股东权
和瑞投资 利，不利用关联股东身份影响天喻信息的独立性，
保持天喻信息在资产、人员、财务、业务和机构等 正常
方面的独立性；承诺与天喻信息进行关联交易时将 履行
按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、 中。
规范性文件和公司章程规定的程序；承诺不通过与
天喻信息之间的关联交易谋求特殊的利益，不进行
有损天喻信息及其中小股东利益的关联交易。
关于避免同业竞争的承诺
首次 （1）承诺人及其全资、控股子企业目前不拥有及
公开 经营任何在商业上与天喻信息正在经营的业务有
发行 直接竞争的业务。（2）承诺人本身、并且承诺人必 2010
或再 将通过法律程序使承诺人之全资、控股子企业将来 年 02
融资 均不从事任何在商业上与天喻信息正在经营的业 月 04
正常
时所 务有直接竞争的业务。（3）如承诺人（包括受承诺 日
履行
作承 人控制的子企业或其他关联企业）将来经营的产品
中。
诺 或服务与天喻信息的主营产品或服务有可能形成
竞争，承诺人同意天喻信息有权优先收购承诺人与
该等产品或服务有关的资产或承诺人在子企业中
的全部股权。（4）如因承诺人未履行承诺给天喻信
息造成损失的，承诺人将赔偿天喻信息的实际损
失。
武汉华创欣网
科技有限公
司、武汉开目
信息技术有限
责任公司、武
汉集成电路设 关于避免同业竞争的承诺
计工程技术有 （1）我公司目前不从事与天喻信息业务竞争或可 正常
限公司、武汉
能构成竞争的业务或其它经济活动。（2）我公司承 履行
华工大创能科
技有限责任公 诺以后也不会从事与天喻信息业务有竞争或可能 中。
司、武汉鸿象 构成竞争的业务或其它经济活动。
信息技术有限
公司、深圳市
华科兆恒科技
有限公司（公
司控股股东、
4
实际控制人控
制的六家企
业）
正常
保证与公司在人员、资产、财务、机构和业务方面
华工创投 履行
独立。
中。
关于股份锁定的承诺
在发行人股票上市前，以及自发行人股票上市之日
自公司
起三十六个月内，本校将促使下属企业产业集团、
股票上 已履
华工创投不转让其各自所持有的发行人的股份，不
市之日 行完
委托他人管理该部分股份，也不由发行人回购该部
起 3 年 毕。
分股份，本校也不转让持有的产业集团的股权并促
内
使产业集团不转让其直接和间接持有的华工创投
的股份。
关于规范关联交易的承诺
承诺在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所
及范围内，确保自身及其全资、控股下属企业在与
天喻信息进行关联交易时将按公平、公开的市场原 正常
则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章 履行
程规定的程序；承诺并确保自身全资、控股下属企 中。
华中科技大
业不通过与天喻信息之间的关联交易谋求特殊的
学
利益，不进行有损天喻信息及其中小股东利益的关
联交易。
关于避免同业竞争的承诺
（1）我校作为行政事业单位不会直接从事经营活
动。（2）我校承诺不支持、不批准我校下属的除天
喻信息以外的其他企业从事与天喻信息业务竞争
或可能构成竞争的业务或其它经济活动，不以独资
正常
经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股权或
履行
权益的方式从事与天喻信息业务有竞争或可能构
中。
成竞争的业务或其它经济活动。（3）我校承诺将促
使我校下属的除天喻信息以外的其他企业在今后
的经营范围和投资方向上，避免与天喻信息相同或
相似；对天喻信息已经进行建设或拟投资兴建的项
目，将不会进行同样的建设或投资。
关于股份锁定的承诺 正常
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二 履行
个月内，将不通过包括但不限于签署转让协议、进 中（离
张新访、向
行股权托管等任何方式，减少本人在本次发行前所 任高
文（离任）、
持有或者实际持有的发行人的股票，也不会促使或 级管
王彬、刘春、
者同意发行人回购部分或者全部本人所持有的股 理人
王宜明（离
份。本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所 员向
任）、江绥
持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不 文已
转让本承诺人所持有的发行人股份。若本人在发行 经履
人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离 行完
5
职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直 毕其
接持有发行人的股份；在首次公开发行股票上市之 关于
日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申 股份
报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有发 锁定
行人的股份。 的承
诺）。
若公司在创业板上市，分别将其持有公司的
自公司
光谷基金、 1,488,067 股、502,933 股国有股转由全国社会保
股票上 已履
产业集团 障基金理事会持有。公司股票首次公开发行并上市
市之日 行完
（公司国有 后，对于转由全国社会保障基金理事会持有的公司
起 3 年 毕。
股东） 国有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的
内
禁售期义务。
关于股份锁定的承诺
自公司
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 2011
全国社会保 股票上 已履
者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行 年 04
障基金理事 市之日 行完
人公开发行股票前已发行的股份，不由发行人回购 月 21
会 起 3 年 毕。
该等股份，也不在该等股份上设定抵押权、质押权 日
内
或任何其它形式的限制或他项权利。
其他
对公 2014 自承诺
司中 自首次减持公司股份之日（2014 年 9 月 9 日）起 正常
年 09 之日起
小股 华工创投 连续六个月内通过证券交易系统出售的股份将不 履行
东所 月 09 6 个月
超过公司股份总数的 5%。 中。
作承 日 内
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2014 年 1 月，长江保荐收到中国证监会上市
公司监管二部出具的《关于对创业板上市公
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 司持续督导工作进行整改的函》（上市二部函
机构或者其保荐的公司采取监管措施 [2014]5 号），根据通报要求，保荐机构对天
的事项及整改情况 喻信息的持续督导工作进行了梳理，对通报
中提到的持续督导工作中存在的主要问题进
行了认真整改并将报告报送中国证监会。
3.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人：王世平 周依黎
保荐机构：长江证券承销保荐有限公司
2015年4月22日
6