欣旺达：2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019年度）2020-06-29
股票简称：欣旺达 股票代码：300207
债券简称：17 欣旺 01 债券代码：112528
欣旺达电子股份有限公司
（深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼 1 楼、2 楼 A-B
区、2 楼 D 区-9 楼）
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期）
受托管理事务报告
（2019 年度）
债券受托管理人
2020 年 6 月
重要声明
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）编制本报告的内容及信息均
来源于发行人对外公布的《欣旺达电子股份有限公司2019年年度报告》等相关公
开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。国元证券对报告中所包含
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或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国元证
券不承担任何责任。
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欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019 年度）
目 录
重要声明.............................................................................................1
目 录...................................................................................................2
第一章 本期公司债券概况 ..............................................................3
第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况 ....................................5
一、发行人基本情况..................................................................5
二、发行人 2019 年度经营情况 ...............................................5
三、发行人 2019 年度财务状况 ...............................................9
第三章 发行人募集资金使用情况 ................................................ 11
一、本期债券募集资金情况 ................................................... 11
二、本期公司债券募集资金实际使用情况 ........................... 11
第四章 债券持有人会议召开情况 ................................................12
第五章 本期债券本息偿付情况 ....................................................13
第六章 本期公司债券跟踪评级情况 ............................................14
第七章 发行人负责处理公司债券相关事务专人的变动情况 ....15
第八章 受托管理人履行职责情况 .................................................15
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第一章 本期公司债券概况
一、核准文件和核准规模
经中国证监会《关于核准欣旺达电子股份有限公司向合格投资者公开发行公
司债券的批复》（证监许可[2016]3195 号）核准，公司获准公开发行面值不超过
78,000 万元的公司债券。
二、债券名称
欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）。
三、债券简称及代码
债券简称为“17 欣旺 01”，代码为 112528。
四、发行主体
欣旺达电子股份有限公司。
五、发行规模
“17 欣旺 01”的发行规模为人民币 4.8 亿元。
六、债券期限
“17 欣旺 01”为 3 年期债券。
七、债券利率
本次债券票面利率为 6.05%，采用单利按年计息，不计复利。
八、还本付息的期限及方式
起息日：2017 年 6 月 12 日。
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付息日：2018 年至 2020 年每年的 6 月 12 日为上一个计息年度的付息日（如
遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付
息款项不另计利息）。
本金支付日：本期债券的本金支付日为 2020 年 6 月 12 日（如遇法定及政府
指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计
利息）。
九、担保情况
本期债券由深圳市高新投集团有限公司提供无条件不可撤销的连带责任保证
担保。
十、发行时信用等级
经中诚信证券评估有限公司综合评定：发行人主体长期信用等级为 AA，债
券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
十一、最新信用评级
2019 年 6 月 18 日，经中诚信证券评估有限公司综合评定：发行人主体长期
信用等级为 AA，评级展望为稳定，债券信用等级维持为 AAA。
十二、债券受托管理人
“17 欣旺 01”的债券受托管理人为国元证券股份有限公司。
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第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
（一）公司名称：欣旺达电子股份有限公司
（二）法定代表人：王威
（三）成立日期：1997 年 12 月 9 日
（四）上市日期：2011 年 4 月 21 日
（五）股票简称：欣旺达
（六）股票代码：300207
（七）股票上市地：深圳证券交易所
（八）办公地址：深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼
公司经营范围为：电池、充电器、精密模具、精密注塑、仪器仪表、工业设
备、自动化设备及产线的研发、制造、销售；电子产品的研发、制造、销售；动
力电池系统、储能电池及储能系统的研发、制造、销售；软件开发及销售；锂离
子电池、蓄电池、蓄电池组的实验室检测、技术咨询服务； 医疗器械；医疗安
全系列产品；工业防护用品；劳动防护用品等研发、生产、销售；移动基站、通
信设备、电子触控笔、家电类、音箱类、灯具类、转换器类、电器开关的研发、
生产和销售； 玩具生产及销售；锂离子电池材料、高性能膜材料、电解液材料
的研发、生产、销售；兴办实业（具体项目另行申报），国内商业、物资供销业，
货物及技术进出口；物业租赁；普通货运；（以上项目均不含法律、行政法规、
国务院决定规定需前置审批及禁止项目）。
二、发行人 2019 年度经营情况
2019 年公司实现营业总收入 2,524,065.79 万元，同比增长 24.10%；实现归
属母公司净利润 75,096.59 万元，同比增长 7.06%。报告期内，在市场竞争日益
白热化的态势下，欣旺达精耕细作，积极配合国际国内客户需求，市场份额逐步
攀升，客户认可度和满意度进一步提高，实现了公司收入、净利润的稳定增长，
公司核心竞争力得到进一步的巩固和提升，已成为全球领先的锂电池生产厂商。
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欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019 年度）
报告期内，公司传统核心业务持续稳固发展，消费类锂电池业务收入继续保
持增长，消费类电芯业务的生产规模逐步扩大，随着自供比例的提升，将有效提
升产品附加值，提高公司整体的盈利能力；电动汽车电池业务进展正常，电动汽
车电池电芯及系统产品已经进入国内外主流车企的供应链，并实现批量出货。公
司非公开发行募集资金投资的电动汽车电池项目在报告期建设顺利，将在 2020
年全部建设完成。
报告期内，公司 3C 消费类锂电池实现收入 185.46 亿元，同比去年增长
24.27%。其中，手机数码方面，在手机市场整体出货量下滑，竞争激烈的不利局
面下，公司手机数码类锂离子电池模组业务仍然持续增长，实现收入 156.51 亿
元，同比去年增长 21.67%。公司 2019 年紧贴客户需求，积极扩大市场份额，与
国际化大客户合作广度与深度进一步加强，在国内手机数码类锂离子电池模组主
要供应商的地位得到进一步的巩固，形成稳定的大客户群体，成为公司业绩增长
的巨大保障。公司积极加大研发力度，加强品质管理，设计应用快充、双电芯方
案等新技术于多款品牌旗舰手机，提高单位产品的附加值。笔记本电脑方面，随
着笔记本电脑由传统的 18650 电池向锂聚合物电池转换，依托公司在智能手机锂
电池领域市场份额和品牌影响力的稳步提升，公司笔记本电脑类锂电池业务快速
增长，公司笔记本电脑电池业务收入 2019 年实现 28.95 亿元，较 2018 年增长了
40.53%。凭借技术储备、品质管控、供应链资源、自动化产线等核心竞争力，公
司笔记本电脑类锂电池业务服务于全球领先的品牌厂商，得到国内外众多优质客
户的认可，为未来业绩持续快速增长提供了重要保证。未来公司笔记本电脑锂电
池将逐步提升市场份额，持续拓展全球领先笔记本品牌客户，进一步提升行业的
渗透率及占有率，成为公司未来 3-5 年消费类电池领域重要的业务增长点。
在智能硬件领域，公司以向客户提供消费类锂电池为契机，为满足客户的一
站式采购需求，增强客户粘性，进一步深入展开全产业链客户的多领域合作，扫
地机器人、智能出行、电子笔、个人护理和智能音箱等新兴业务全面开展。智能
硬件市场现正处于高速增长时期，公司智能硬件业务收入 2019 年实现 40.03 亿
元，较 2018 年增长了 30.73%。公司未来将继续拓展与生态链公司的合作，进一
步丰富产品品类，致力于打造智能制造平台、创新平台。
公司 3C 消费类电芯业务快速增长，下属全资子公司东莞锂威能源科技有限
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公司（简称：东莞锂威）及惠州锂威在电芯方面的投入持续增长。2019 年东莞
锂威共取得 2 项发明专利，42 项实用新型专利；不断提升自动化生产水平、自
动化检测能力、增加产能，以及扩展产品线（Mini cell 生产线）；品质管控能力、
安全管控能力处于行业领先水平；加强信息化建设，不断向数字化工厂迈进。产
品陆续进入国内与国际高端客户供应链，在手机、笔记本、平板电脑、智能硬件
等领域得到广泛使用。
动力电池领域，公司 2019 年动力电池业务发展较快，动力电池产品得到多
家国内外品牌车企的认可，并获得了多家品牌厂商的长期订单，相关产品实现批
量出货：2019 年，公司 1-10 月累计乘用车装机量第 10 名。2019 年公司 BEV 产
品累计出货达到 21736 台，合计约 1.11GWh，其中自主电芯出货 13092 台，合
计约 0.7GWh。公司自主研发的三元锂电池获得客户及市场的一致好评，获得多
家客户的“优先供应商”、“战略供应商”、“质量贡献奖”等奖项，同时获得五星售
后服务体系证书、荣获 2019 年动力电池十大品牌榜荣誉；获得第一锂电网颁发
的“中国锂电行业年度优秀企业”； 获得电池中国网颁发的“锂想 2019 产品信赖
奖、庆祝新中国成立 70 周年-行业风范奖”；获得高工锂电颁发的“年度十佳表现
上市公司奖”。公司已量产的 BEV 动力电芯产品，达到 224Wh/kg，公司实验室
研发的动力电芯能量密度最高可达到 300Wh/kg，公司动力电池系统能量密度已
达到 180Wh/kg。公司系统 CTP 方案，高端车型的矮模组方案和换电模式的方案
都进行了专项开发和关键技术的验证。知识产权方面：目前公司动力电池共有
331 项知识产权相关申请，其中发明型专利申请 78 项、已取得授权专利 6 项，
实用新型专利申请 192 项、已取得授权专利 84 项，外观专利申请 3 项，已取得
授权专利 2 项，软件著作权申请 33 项、已取得授权软件著作权 30 项；对关键材
料和工艺的设计拥有自主知识产权和专利。
储能业务方面，电网储能领域：公司积极布局海外储能市场，储能解决方案
在欧洲、东南亚、非洲等多地成功应用，其中瑞士 2MWh/2.17MWh 储能项目顺
利投运，成为瑞士兆瓦级配网侧储能的首批示范应用。家庭储能业务领域：目前
该平台打造的产品已经量产，并出口至美国、意大利、澳大利亚等国家和地区。
公司拓展了针对消费级市场的便携储能 ODM 业务，新开发的千瓦级储能产品通
过澳洲和德国认证，并且在全球发达国家销售出货。网络能源业务领域：2019
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欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019 年度）
年，公司抓住 5G 商业化元年的产业需求机遇，在新建基站、升级改造基站和 ETC
轨道交通等领域下推出备电型、长循环型以及高倍率型的锂电系列产品。公司加
强网络能源产品的研发创新，在通讯一体化、数据中心分布式电源、大功率 UPS
等锂电池应用场景上，自主研发平台标准品，向更高端、更安全的锂电技术方向
发展。
深圳普瑞赛思检测技术有限公司是专注于为锂电池产业链及其相关产品提
供一站式检测认证的独立第三方机构，具有 CNAS 实验室认可资质和国际电工
委员会锂电池 CBTL 认证认可实验室资质。获得 TUV 南德 ECE R100 授权实验
室、TUV 莱茵电池系统目击实验室、INTERTEK 授权认可实验室、加拿大 CSA
电池系统授权认可实验室、国家级高新技术企业等资质。公司顺利通过 CMA 和
CQC 两大认证体系。公司业务主要分为三大板块：动力锂电池检测认证、3C 类
锂电池检测认证、数据分析及评估业务。公司拥有广泛的客户基础,为多家全球
汽车顶级品牌厂商及国内前十大动力电池厂商提供服务。公司正从传统的检测实
验室向检测评估分析机构转型，拥有专业研发和资深专家团队，通过全方位检测
技术服务和数据评估分析综合型能力扩建，力争三年内成为集安全体系、数据体
系和管理体系于一体的的平台型检测服务企业。
报告期内，公司基于发展战略，积极加大研发投入，根据市场需求，继续加
大对电动汽车动力电芯、汽车动力电池 BMS、储能系统以及其他新产品、新材
料的研发。公司与北京大学深圳研究生院、北京交通大学等多所国内知名高校在
电动汽车电池、石墨烯、BMS、电池材料等多领域开展产学研合作；与清华大
学研究生院建设“工程硕士研究生实践基地” ；与华南理工大学共建“博士后科研
工作站”储能材料实验室；与南开大学合作建立院士工作站和联合实验室，充分
借助和发挥院士及团队在锂离子电池材料与新型储能材料产业领域内的科研优
势，推动产学研紧密合作。获得深圳市人才伯乐奖、宝安区年度引才伯乐单位等
荣誉称号。
为了配合公司未来的持续扩张和产业链战略整合实施，公司已形成石龙仔工
业园、光明工业园、博罗工业园、印度工业园等多个产业基地，目前除石龙仔工
业园、光明工业园已经全部投入使用外，在广东省惠州市博罗县园洲镇的欣旺达
新能源产业基地已基本投产，印度工业园也在持续扩产中。2020 年公司还将在
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南京溧水、浙江省兰溪市等地建设新的产业园基地。
党建方面，欣旺达公司于 2019 年成立党委，并被石岩街道党工委评为“深圳
市党建示范非公企业”。欣旺达党委深入学习贯彻党的十九大精神、持续推进“不
忘初心，牢记使命”主题学习教育活动，不断强化党员干部思想作风。为加强清
正廉洁建设，欣旺达党委组织公司领导、党员和职工代表赴深圳监狱参观学习，
开展反腐倡廉警示教育活动。
公司荣获 2019 年中国民营制造业 500 强（第 210 位）、2019 年中国民营企
业 500 强（第 361 位）、2019 中国制造业 500 强(第 339 位)、2019 年广东企业
500 强（第 93 位）、2019 年广东省民营百强（第 35 位）、2019 年广东省制造
业百强（第 28 位）、2019 年广东省创新百强（第 30 位）、2019 年深圳 500 强
企业（第 41 位）、2019 年（第 33 届）电子信息百强企业（第 43 位）、2019
年中国 500 强（第 410 位）、2019 年度中国电池行业百强企业（第 7 位）、2019
深圳市工业百强（第 12 位）、2019 年中国上市公司 500 强（第 438 位）、深圳
首家列入工信部锂离子电池行业规范目录企业等多项荣誉，被认定为国家企业技
术中心、工信部绿色工厂、深圳市总部企业等，并先后承担了工信部智能制造新
模式、工信部产业链级“双创”资源汇聚平台项目、工信部工业互联网平台的生产
线数字孪生项目、工信部智能制造综合标准化与新模式应用项目。
三、发行人 2019 年度财务状况
根据发行人 2019 年度财务报告，2019 年公司实现营业总收入 2,524,065.79
万元，同比增长 24.10%，实现利润总额 81,415.83 万元，同比增长 5.64%。
(一)发行人盈利能力
2019 年度，发行人合并利润表主要数据如下：
单位：万元
项目 2019 年度 2018 年度 增减率
营业收入 2,524,065.19 2,033,830.19 24.10%
营业利润 80,923.74 78,208.94 3.47%
利润总额 81,415.83 77,067.84 5.64%
净利润 75,011.72 70,585.94 6.27%
归属于母公司所有者的净利润 75,096.59 70,144.35 7.06%
(二)发行人资产负债状况
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欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019 年度）
截至 2019 年 12 月 31 日，发行人资产负债表主要数据如下：
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减率
资产合计 2,358,910.81 1,867,681.77 26.30%
负债合计 1,759,542.52 1,328,321.03 32.46%
少数股东权益 22,412.62 3,496.17 641.06%
归属于母公司股东的权益合计 576,955.67 535,864.58 7.67%
（三）发行人现金流量情况
2019 年度，发行人现金流量表主要数据如下：
单位：万元
项目 2019 年度 2018 年度 增减率
经营活动产生的现金流量净额 74,384.52 110,128.17 -32.46%
投资活动产生的现金流量净额 -288,341.69 -227,933.32 26.50%
筹资活动产生的现金流量净额 135,010.75 261,114.77 -48.29%
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第三章 发行人募集资金使用情况
一、本期债券募集资金情况
发行人经中国证券监督管理委员会《关于核准欣旺达电子股份有限公司向合
格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]3195 号）的批准，于 2017
年 6 月 14 日前已完成公开发行人民币 4.8 亿元的公司债券，扣除发行费用之后
募集资金净额为 4.752 亿元。
根据发行人公告的本期公司债券募集说明书的相关内容，发行人对本期公司
债券募集资金的使用计划具体如下：
本期债券的募集资金在扣除相关发行费用后将用于偿还公司银行贷款以及
补充流动资金，优化公司债务结构，改善公司资金状况。
二、本期公司债券募集资金实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本期债券募集资金已按募集说明书中披露的用途
悉数使用，从募集资金使用情况来看，公司没有改变募集资金使用用途。
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第四章 债券持有人会议召开情况
截至 2020 年 5 月底，发行人未召开过债券持有人会议。
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第五章 本期债券本息偿付情况
本期债券于 2017 年 6 月 12 日开始起息，付息日为 2018 年至 2020 年每年的
6 月 12 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后第 1 个工作日；每次付息
款项不另计利息。
2018 年 6 月 8 日，欣旺达电子股份有限公司公告了《欣旺达电子股份有限
公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2018 年付息公告》，
于 2018 年 6 月 12 日支付 2017 年 6 月 12 日至 2018 年 6 月 11 日期间的利息。每
手 17 欣旺 01 付息金额为人民币 60.5 元（含税），扣税后个人、证券基金债券
持有人每手实际取得利息为 48.4 元，扣税后非居民企业（包含 QFII、PQFII）每
手实际取得的利息为 54.45 元。发行人委托中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司进行本次债券的派息。
2019 年 6 月 4 日，欣旺达电子股份有限公司公告了《欣旺达电子股份有限
公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019 年付息公告》，
于 2019 年 6 月 12 日支付 2018 年 6 月 12 日至 2019 年 6 月 11 日期间的利息。每
手 17 欣旺 01 付息金额为人民币 60.5 元（含税），扣税后个人、证券基金债券
持有人每手实际取得利息为 48.4 元，扣税后非居民企业（包含 QFII、PQFII）每
手实际取得的利息为 60.5 元。发行人委托中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司进行本次债券的派息。
2020 年 6 月 5 日，欣旺达电子股份有限公司公告了《欣旺达电子股份有限
公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2020 年兑付暨摘牌公
告》，于 2020 年 6 月 12 日支付 2019 年 6 月 12 日至 2020 年 6 月 11 日期间的利
息，并兑付本金 48,000 万元。每手 17 欣旺 01 付息金额为人民币 60.5 元（含税），
扣税后个人、证券基金债券持有人每手实际取得利息为 48.4 元，扣税后非居民
企业（包含 QFII、PQFII）每手实际取得的利息为 60.5 元。发行人委托中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司进行本次债券的派息和本金兑付。
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欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019 年度）
第六章 本期公司债券跟踪评级情况
中诚信证券评估有限公司在债券信用等级有效期内或者债券存续期内，持续
关注欣旺达外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及债券偿债保障情况等因
素，以对欣旺达发行债券的信用风险进行持续跟踪，并出具跟踪评级报告，以动
态地反映欣旺达的信用状况。中诚信证券评估有限公司的定期和不定期跟踪评级
结果等相关信息将通过其网站予以公告。欣旺达亦将通过深圳证券交易所网站
（http://www.szse.cn/）及监管部门指定的其他媒体将上述跟踪评级结果及报告予
以公告，投资者可以在深圳证券交易所网站查询上述评级结果及报告。
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欣旺达电子股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019 年度）
第七章 发行人负责处理公司债券相关事务专人的变动情况
发行人指定的负责处理与本次公司债券相关事务专人为曾玓，2019 年度上述
人员未发生变动情况。
第八章 受托管理人履行职责情况
报告期内，本次债券受托管理人国元证券股份有限公司依照《公司债券受托
管理人执业行为准则》的要求及受托管理协议的约定对本次债券开展了受托管理
业务并维护了债券持有人的利益，包括但不限于：
1、持续关注发行人的资信状况，监测并确认发行人是否出现《公司债券受
托管理人执业行为准则》第十一条及受托管理协议第 3.8 条所述的重大事项；
2、持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内
外部增信机制、偿债保障措施的实施情况，并按照受托协议的约定对上述情况进
行核查；
3、对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本
息偿付情况进行监督；
4、持续监督并定期检查发行人募集资金的使用情况是否与公司债券募集说
明书约定一致；
5、持续督促发行人履行信息披露义务；
6、持续监测发行人是否出现《公司债券受托管理人执业行为准则》第十七
条所述需由受托管理人向市场公告临时受托管理事务报告的情形。报告期内债券
受托管理人已按照约定履行相关职责，不存在履行受托管理职责时发生利益冲突
的情形。
（以下无正文）
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