东兴证券股份有限公司
关于欣旺达电子股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”、“联席主承销
商”）作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”、“公司”）非公开发行
股票及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，对欣旺达 2021 年度募集资金存放和使用进行了核查，具体情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年公开发行可转换公司债券
2020 年 3 月 6 日，公司公开发行可转换公司债券的申请获得中国证监会发行
审核委员会审核通过。2020 年 4 月 10 日，中国证监会下发《关于核准欣旺达电子
股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]528 号）核准批
文，核准公司向社会公开发行面值总额 112,000.00 万元可转换公司债券，期限 6
年。截至 2020 年 7 月 20 日止，欣旺达本次公开发行可转换公司债券每张面值为
100.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,120,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用
18,170,018.58 元后，实际募集资金净额为人民币 1,101,829,981.42 元。上述募集资
金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具了信会师报字[2020]
第 ZI10518 号 《 验 资 报 告 》 。 公 司 募 集 资 金 银 行 账 户 实 际 收 到 募 集 资 金
1,106,037,735.85 元，系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实
际募集资金净额的差异系尚未支付的发行费用。
1
2、2021 年向特定对象发行股票
2021 年 10 月 20 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的证监许可
[2021]3300 号文《关于同意欣旺达电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批
复》，同意公司向特定对象发行股票，该批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
截至 2021 年 11 月 10 日止，公司本次已增发人民币普通股（A 股）93,438,233 股，
实际募集资金总额为 3,915,061,962.70 元（大写：人民币叁拾玖亿壹仟伍佰零陆万
壹仟玖佰陆拾贰元柒角整），扣除发行费用 33,891,752.98（不含税）元后，实际募
集资金净额为人民币 3,881,170,209.72 元，其中：新增股本人民币 93,438,233.00 元，
资本公积人民币 3,787,731,976.72 元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具了（XYZH/2021SZAA50116 号）验资报告。公司
募集资金银行账户实际收到募集资金 3,893,986,652.89 元，系募集资金认缴款扣除
承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异系尚未支付的发行费用。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
（1）以前年度使用募集资金使用情况：截至 2020 年 12 月 31 日，欣旺达公司
募集资金账户 2020 年度合计减少的金额为 689,033,777.15 元，具体情况如下：1）
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 207,497,656.67 元；
2）2020 年度募集资金直接投入募集资金项目使用的金额为 484,434,103.04 元；3）
2020 年度募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为 2,897,982.56 元。
（2）本年度募集资金使用情况：截至 2021 年 12 月 31 日，欣旺达公司募集资
金账户 2021 年度合计减少的金额为 287,321,851.23 元，具体使用情况如下：1）本
年度募集资金直接投入募集资金项目使用的金额为 291,654,201.54 元；2）本年度
募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为 4,332,350.31 元。
（3）结余情况：截至 2021 年 12 月 31 日，存放于募集资金专户中的募集资金
余额为人民币 129,682,107.47 元。公司于 2022 年 2 月 11 日通过董事会审议，将募
集资金投资项目“消费类锂离子电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金永久补充
2
流动资金。
2、2021 年向特定对象发行股票
（1）本年度募集资金使用情况：截至 2021 年 12 月 31 日，欣旺达公司募集资
金账户 2021 年度合计减少的金额为 1,627,544,065.78 元，具体使用情况如下：1）
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金
569,705,627.18 元 ；2）本 年 度 募集 资 金 直接 投 入 募集 资 金 项目 使 用 的金 额 为
1,048,877,062.49 元；3）本年度募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额
为 1,488,623.89 元；4）本年度募集资金账户支出发行费用 10,450,000.00 元。
（2）结余情况：截至 2021 年 12 月 31 日，存放于募集资金专户中的募集资金
余额为人民币 2,266,442,587.11 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
为规范募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及
公司《募集资金管理办法》的规定，欣旺达电子股份有限公司、东莞锂威能源科技
有限公司（系欣旺达电子股份有限公司全资子公司）、惠州锂威新能源科技有限公
司（以下简称“惠州锂威”）在 2020 年 7 月 20 日连同保荐机构东兴证券股份有限
公司（以下简称“东兴证券”）分别与广东华兴银行股份有限公司深圳分行、平安
银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行深大支行”）、中国工商银行股
份有限公司博罗支行（以下简称“工商银行园洲支行”）、招商银行股份有限公司
深圳布吉支行（以下简称“招商银行布吉支行”）签署了《募集资金三方监管协议》，
严格进行募集资金管理。上述《募集资金三方监管协议》规定：保荐机构指定保荐
代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，有权采取现场调查、书
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面问询等方式行使其监督权，每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户
存储情况。公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000.00 万元（按
照孰低原则在 1,000.00 万元或募集资金净额的 10%之间确定），上述银行应当及时
通知东兴证券，同时提供专户的支出清单。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2021 年向特定对象发行股票
为规范募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及
公司《募集资金管理办法》的规定，欣旺达电子股份有限公司(以下简称“甲方一”)、
惠州锂威新能源科技有限公司(以下简称“甲方二”，系欣旺达全资子公司)、浙江
锂威能源科技有限公司(以下简称“甲方三”，系惠州锂威新能源科技有限公司全
资子公司)、浙江欣旺达电子有限公司(以下简称“甲方四”，系欣旺达全资子公司)
与国家开发银行深圳市分行(以下简称“乙方一”)、广东华兴银行股份有限公司深
圳分行(以下简称“乙方二”)、中国农业银行股份有限公司博罗县支行(以下简称“乙
方三”)、中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行(以下简称“乙方四”)、中国建
设银行股份有限公司兰溪支行(以下简称“乙方五”)、交通银行股份有限公司深圳
分行(以下简称“乙方六”)、平安银行股份有限公司深圳分行(以下简称“乙方七”)、
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行(以下简称“乙方八”)、招商银行股份有
限公司金华分行(以下简称“乙方九”)、中国银行股份有限公司深圳福田支行(以下
简称“乙方十”)、中信银行股份有限公司深圳分行(以下简称“乙方十一”)及保荐
机构东兴证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述各方中，“甲方一”、“甲
方二”、“甲方三”、“甲方四”可合称为“甲方”，“乙方一”、“乙方二”、
“乙方三”、“乙方四”、“乙方五”、“乙方六”、“乙方七”、“乙方八”、
“乙方九”、“乙方十”、“乙方十一”可合称为“乙方”。
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上述《募集资金三方监管协议》规定：保荐机构指定保荐代表人对公司募集资
金使用情况进行监督，有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权，每季度
对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；公司一次或 12 个月内累
计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000
万元或募集资金净额的 20%之间确定），乙方应当及时以传真方式知会保荐代表人，
同时提供专户的支出清单。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金账户的存储情况
列示如下：
金额单位：人民币元
注1
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行布吉支行 755901482010809 5,135.94 活期
华兴银行宝安支行 805880100059565 1,106,037,735.85 4,421,809.88 活期
注2
华兴银行宝安支行 805880100059591 销户
华兴银行宝安支行 805880100059582 124,773,296.66 活期
华兴银行宝安支行 805860100010460 定期
平安银行深大支行 15000103294053 42.80 活期
工商银行园洲支行 2008025529200168065 481,822.19 活期
合计 1,106,037,735.85 129,682,107.47
注 1：初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净
额的差异 4,207,754.43 元系尚未支付的发行费用。
注 2：鉴于公司募投项目“消费类锂离子电芯扩产项目”与“补充流动资金项目”中“消费类
锂离子电芯扩产项目”的实施主体为惠州锂威新能源科技有限公司，东莞锂威能源科技有限公
司主体下的募集资金专用账户未存放募集资金。为方便账户管理，截至 2021 年 6 月 30 日，
公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，并及时通知了保荐机构及保荐代表人。
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2、2021 年向特定对象发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，向特定对象发行股票募集资金账户的存储情况列示
如下：
金额单位：人民币元
注1
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行博罗园洲支行 44244001040035846 2,000,000,000.00 625,541.67 活期
国家开发银行深圳市分行 44301560045981500000 1,893,986,652.89 474,901.61 活期
国家开发银行深圳市分行 44301560045991480000 200,354,894.60 活期
中国建设银行深圳观澜支行 44250100008709999666 212,012,006.65 活期
交通银行深圳前进支行 443066223013004635896 151,108,247.02 活期
平安银行深圳深大支行 15891527820025 99,899,334.22 活期
浦发银行深圳新安支行 79150078801000001973 100,005,833.33 活期
广东华兴银行深圳南头支行 805880100073457 198,011,550.00 活期
中国银行深圳侨香支行 761475320943 161,990,273.48 活期
中信银行深圳软件基地支行 8110301012500597920 150,020,416.65 活期
中国建设银行兰溪支行 33050167612700001367 活期
招商银行股份有限公司金华
579901520610889 活期
分行
中国农业银行博罗园洲支行 44244001040035853 27,333.33 活期
平安银行深圳深大支行 15769409230008 8,333.33 活期
广东华兴银行深圳南头支行 805880100073546 9,666.67 活期
中国农业银行博罗园洲支行 44244001040035903 500,075,850.00 活期
平安银行深圳深大支行 15534018690055 7,500.00 活期
广东华兴银行深圳南头支行 805880100073519 111,546,460.26 活期
中国建设银行兰溪支行 33050167612700001365 200,062,769.02 活期
招商银行股份有限公司金华
579901521710505 180,201,675.27 活期
分行
合计 3,893,986,652.89 2,266,442,587.11
注 1： 初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金
净额的差异 12,816,443.17 元系尚未支付的审计费、验资费、律师费以及股份登记费用等其他
发行费用。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表—公开发行可转换公司债券》。
2、2021 年向特定对象发行股票
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 2《募集资金使用情况对照
表—向特定对象发行股票》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
2020 年 8 月 5 日，欣旺达第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第三
十五次会议，审议通过了《关于调整可转换债券募集资金使用安排及使用募集资金
向全资孙公司增资实施募投项目的议案》。本次变更部分募集资金投资项目的投资
金额，具体情况如下：
金额单位：人民币万元
变更前项目募集资金拟投入 变更后项目募集资金拟投入
项目名称
金额 金额
消费类锂离子电芯扩产项目 78,400.00 78,400.00
补充流动资金 33,600.00 31,783.00
合计 112,000.00 110,183.00
2020 年 9 月 4 日，欣旺达第五届董事会第一次会议、第五届监事会第二十七
次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》。本次变更部分募
集资金投资项目的实施地点，具体情况如下：
项目名称 变更前项目实施地点 变更后项目实施地点
博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园
消费类锂离子电芯扩产 博罗县园洲镇东坡大道 欣
4号、5号、6号、17号厂房1-4楼、18
项目 旺达产业园4、5、6号厂房
号厂房
7
2、2021 年向特定对象发行股票
2021 年 11 月 30 日，欣旺达第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整募集资金使用安排及使用募集资金向全资子公司
实缴出资及增资以实施募投项目的议案》。本次变更部分募集资金投资项目的投资
金额，具体情况如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 变更前项目募集资金拟投入金额 变更后项目募集资金拟投入金额
3C消费类锂离子电芯扩产项目 139,000.00 139,000.00
3C消费类锂电池模组扩产项目 111,500.00 108,110.82
笔记本电脑类锂电池模组扩产项目 43,200.00 43,200.00
补充流动资金 97,806.20 97,806.20
合计 391,506.20 388,117.02
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
募集资金置换先期 所履行的决策
先期投入项目 先期投入金额 置换日期
投入金额 程序
消费类锂离子电芯 第四届董事会
207,497,656.67 207,497,656.67 2020 年 8 月
扩产项目 第三十七次会议
合计 207,497,656.67 207,497,656.67
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司消费类锂离子电芯扩产项目以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于 2020 年 8 月 5 日出
具了信会师报字[2020]第 ZI10535 号《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项
审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金 207,497,656.67 元置
换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第四届董事会第三十七次会议审议通过并
公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2、 2021 年向特定对象发行股票
金额单位：人民币元
募集资金置换先期 所履行的决策
先期投入项目 先期投入金额 置换日期
投入金额 程序
3C 消费类锂离子电 第五届董事会第十
396,186,859.05 396,186,859.05 2021 年 12 月
芯扩产项目 九次会议
8
3C 消费类锂电池模 第五届董事会第十
60,825,189.83 60,825,189.83 2021 年 12 月
组扩产项目 九次会议
笔记本电脑类锂电 第五届董事会第十
110,456,372.42 110,456,372.42 2021 年 12 月
池模组扩产项目 九次会议
第五届董事会第十
已支付发行费用 2,237,205.88 2,237,205.88 2021 年 12 月
九次会议
合计 569,705,627.18 569,705,627.18
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司 3C 消费类锂离子电芯扩
产项目、3C 消费类锂电池模组扩产项目、笔记本电脑类锂电池模组扩产项目以及
已支付发行费用以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于
2021 年 11 月 30 日出具了 XYZH/2021SZAA50121《欣旺达电子股份有限公司募集
资 金 置 换 专 项 审 核 报 告 》。 为 保 证 募 投 项 目 的 实 施 进 度公 司 决 定 以 募 集 资 金
569,705,627.18 元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第五届董事会第十九
次会议、第五届监事会第十九次会议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及
保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券
公司于 2021 年 4 月 27 日召开公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》。同意公司全资子公司惠州锂威使用闲置募集资金 1.5 亿元（含）暂时补充流
动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
有效期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计 1.5 亿元，已于 2021
年 12 月 24 日将该募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2、2021 年向特定对象发行股票
本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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（五）节余募集资金使用情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券截至 2021 年 12 月 31 日，“消费类锂离子
电芯扩产项目”已基本建设完毕，节余募集资金 12,968.21 万元（包含尚未支付的
项目尾款、理财收益、存款利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）。
公司于 2022 年 2 月 11 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将公
开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金投资项目“消费类锂离子
电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金 12,968.21 万元（包含尚未支付的项目尾
款、理财收益、存款利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补
充流动资金。
2、2021 年向特定对象发行股票
本公司本年度不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2020 年公开发行可转换公司债券
本公司于 2020 年 8 月 5 日召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关
于全资孙公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意全资子公司惠州
锂威在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提
下，使用不超过人民币 55,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。在该额度范围
内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。公
司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 129,682,107.47 元，尚未使用
募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
10
2、2021 年向特定对象发行股票
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司及其全资子公司浙江锂威能源科技有限公司、浙江欣旺
达电子有限公司使用合计不超过人民币 230,000.00 万元的闲置募集资金进行现金
管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，
并保证不影响募集资金项目的正常进行。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使
用，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。公司监事会、独立董事及
保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 2,266,442,587.11 元，尚未使用
募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对欣旺达 2021 年度募集资金存放与
使 用 情 况 出 具 了 《 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 》
（XYZH/2022SZAA50101）。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，欣旺
达 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督
管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》（证监会公告［2022］15 号）、深圳证券交易所发布的《深
11
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定
编制，在所有重大方面如实反映了欣旺达 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：欣旺达 2021 年度募集资金存放和使用符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等中国证监会和深圳证券交
易所关于募集资金管理法规的规定，欣旺达对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
邹小平 杨志
东兴证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表—公开发行可转换公司债券
编制单位：欣旺达电子股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
注1 本年度投入募
募集资金总额 110,183.00 29,165.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -- 98,358.60
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
更项目（含 计投入金额 进度（%） 实现的
募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益
重大变化
承诺投资项目
1消费类锂离子电芯
否 78,400.00 78,400.00 29,165.42 66,575.60 84.92% 2021 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
扩产项目
2 补充流动资金 否 33,600.00 31,783.00 31,783.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 112,000.00 110,183.00 29,165.42 98,358.60 89.27%
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 112,000.00 110,183.00 29,165.42 98,358.60
未达到计 划进度或
预计收益 的情况和 不适用
原因（分具体项目）
募集资金使用情况对照表 第 1 页
注1 本年度投入募
募集资金总额 110,183.00 29,165.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -- 98,358.60
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
更项目（含 计投入金额 进度（%） 实现的
募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益
重大变化
项目可行 性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
2020 年 9 月 4 日，欣旺达第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，本次新增部分募投项目实施地点的议案无
募集资金投资项目
需提交股东大会审议。公司将“消费类锂离子电芯扩产项目”实施地点由博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园 4、5、6 号厂房变更为博罗县园洲镇东坡大
实施地点变更情况
道欣旺达产业园 4 号、5 号、6 号、17 号厂房 1-4 楼、18 号厂房。
募集资金 投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司以自筹资金预先投入消费类锂离子电芯扩产项目 20,749.77 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《欣旺
募集资金投资项目
达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字 [2020]第 ZI10535 号），2020 年 8 月 5 日公司第四届董事会第三十七次会议审议通过《关
先期投入及置换情
于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。
况
公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
公司于 2021 年 4 月 27 日召开公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动
用闲置募 集资金暂
资金的议案》。同意公司全资子公司惠州锂威新能源科技有限公司使用闲置募集资金 1.5 亿元（含）暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之
时补充流 动资金情
日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
况
有效期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计 1.5 亿元，已于 2021 年 12 月 24 日将该募集资金全部归还至募集资金专用账户。
截至 2021 年 12 月 31 日，“消费类锂离子电芯扩产项目”已基本建设完毕，节余募集资金 12,968.21 万元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款
项目实施 出现募集 利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）。
资金结余 的金额及 公司于 2022 年 2 月 11 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
原因 公司将公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金投资项目“消费类锂离子电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金 12,968.21 万元（包
含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。
募集资金使用情况对照表 第 2 页
注1 本年度投入募
募集资金总额 110,183.00 29,165.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -- 98,358.60
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
更项目（含 计投入金额 进度（%） 实现的
募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益
重大变化
尚未使用的募集资
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 129,682,107.47 元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
金用途及去向
募集资金 使用及披
露中存在 的问题或 无
其他情况
注 1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
募集资金使用情况对照表 第 3 页
附表 2：
募集资金使用情况对照表—向特定对象发行股票
编制单位：欣旺达电子股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
注1 本年度投入、
募集资金总额 388,117.02 161,634.56
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -- 161,634.56
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
更项目（含 计投入金额 进度（%） 实现的
募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益
重大变化
承诺投资项目
1 3C 消费类锂离子
否 145,000.00 139,000.00 39,848.66 39,848.66 28.67% 2023 年 7 月 31 日 不适用 不适用 否
电芯扩产项目
2 3C 消费类锂电池
否 130,000.00 108,110.82 11,976.38 11,976.38 11.08% 2024 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
模组扩产项目
3 笔记本 电脑类锂 否 50,000.00 43,200.00 12,003.32 12,003.32 27.79% 2023 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
电池模组扩产项目
4 补充流动资金 否 100,000.00 97,806.20 97,806.20 97,806.20 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 425,000.00 388,117.02 161,634.56 161,634.56 41.65%
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 425,000.00 388,117.02 161,634.56 161,634.56
募集资金使用情况对照表 第 4 页
注1 本年度投入、
募集资金总额 388,117.02 161,634.56
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -- 161,634.56
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
更项目（含 计投入金额 进度（%） 实现的
募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益
重大变化
未达到计 划进度或 不适用
预计收益 的情况和
原因（分具体项目）
项目可行 性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金 投资项目
不适用
实施方式调整情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司 3C 消费类锂离子电芯扩产项目、3C 消费类锂电池模组扩产项目、笔记本电脑类锂电池模组扩产项
募集资金投资项目
目以及已支付发行费用以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于 2021 年 11 月 30 日出具了 XYZH/2021SZAA50121《欣旺达电子
先期投入及置换
股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金 569,705,627.18 元置换预先已投入的自筹资金，该置换事
情况
项经开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
用闲置募 集资金暂
时补充流 动资金情 不适用
况
项目实施 出现募集
资金结余 的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 2,266,442,587.11 元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
金用途及去向
募集资金使用情况对照表 第 5 页
注1 本年度投入、
募集资金总额 388,117.02 161,634.56
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -- 161,634.56
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度 项目达到预定 是否达到 性是否发
更项目（含 计投入金额 进度（%） 实现的
募资金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 可使用状态日期 预计效益 生
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益
重大变化
募集资金 使用及披
露中存在 的问题或 无
其他情况
注 1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注 2：截至期末累计投入总金额为置换总金额扣除发行费用置换后的金额与募集资金直接投入金额之和。
募集资金使用情况对照表 第 6 页