亿通科技：内幕信息知情人登记制度（2012年8月）2012-08-14
内幕信息知情人登记制度
江苏亿通高科技股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总 则
第一条 为进一步规范江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易违法违规行为，
维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、《证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《江苏亿通高科技
股份有限公司章程》、公司《信息披露管理制度》等有关规定，特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，公司董事长为内幕信息工作的
第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人。公司证券事务部是公
司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，配合董
事会秘书做好内幕信息的日常管理工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘
等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意(视事项重要程度
呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。
第四条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、子公司（包括公司直接
或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门都应配合做好内幕信
息知情人登记报备工作，不得利用内幕信息进行内幕交易或建议、配合他人操纵
证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财
务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格产生重大影响的
内幕信息知情人登记制度
尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）或深圳证券交易所指定的创业板上市公司信息披露网站和报刊上正式公
开。
第七条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履
行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；
公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制
措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
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（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）公司尚未披露的季度、半年度、年度报告及临时报告；
（二十二）公司分配股利或者增资的计划；
（二十三）公司的重大资产重组计划；
（二十四）上市公司收购的有关方案；
（二十五）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接以及通过其
他方式可以获取内幕信息的人员。
第九条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一） 公司的董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务可以获取公司有关非公开信息的人员，包括但不限
于公司从事证券、行政、人事、文秘、档案、人力资源、财务、统计、审计、营
销、技术、采购、工程、标书制作等相关人员；
（五） 可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一
致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（六） 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于
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保荐机构、会计师、律师、银行等；
（七） 与公司有业务往来，因工作关系可以获取公司有关内幕信息的单位或
相关人员；
（八） 上述（一）、（二）项下人员的配偶、子女和父母；
（九） 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进
行管理的其他人员；
（十） 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服
务机构的有关人员等；
（十一） 法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息流转管理
第十条 内幕信息的流转审批要求：
（一） 内幕信息一般应严格控制在所属部门最小范围内流转；
（二） 对内幕信息需要在公司及各子公司（或分公司）的部门之间的流转，
公司及下属子公司（或分公司）的部门之间的流转，对内幕信息的流转要履行必
要的审批程序，由部门负责人批准后方可流转到其他部门、分公司、子公司；
第十一条 重大事件报告、传递、审核、披露程序：
（一） 公司董事、监事、高级管理人员、各主管部门或下属子公司负责人应
在获悉重大事件发生后的第一时间内，及时报告公司董事长并同时通知董事会秘
书。董事长接到报告后应立即向董事会报告并督促董事会秘书组织临时报告的信
息披露工作。公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签
署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后立即报送董事长和董事会秘书。前述报告应以书面、电话、
电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书
面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批
文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确
性、完整性负责。
（二） 董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务
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的，应立即组织证券事务部编制信息披露文件初稿交相关方审定；并履行相关信
息披露审批程序，尽快提交董事会、监事会、股东大会审议。
（三） 董事会秘书将已审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站及公司指定
信息披露媒体进行公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时
报告董事长和董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第五章 内幕信息知情人登记备案管理
第十二条 公司在内幕信息依法公开披露前，应如实、完整记录内幕信息在
公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以
及信息知情人知悉内幕信息的时间、地点、事项等相关档案，供公司自查和相关
监管机构查询。
第十三条 公司董事会秘书及证券事务部应在相关人员知悉内幕信息的第一
时间登记备案，登记备案材料档案由指定部门统一保存。公司应及时补充完善内
幕信息知情人档案信息，保存期限自记录（含补充完善）之日起不得少于10年。
第十四条 内幕信息知情人登记必须按照一事一记的方式于相关人员获取信
息的第一时间及时进行登记，不得以建立内幕知情人管理档案的方式代替每次的
登记备案。
第十五条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、所属单位、职务、与公司的关系、证件号码、获取内幕信息的时间、具
体内幕信息事项、知悉的途径及方式等。
第十六条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股
权激励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后5个交易日内，按照附件的要求，
及时将相关内幕信息知情人名单报送江苏证监局和深圳证券交易所备案。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责
人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
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内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第十九条 内幕信息登记备案流程：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构的负
责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保
密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息的传递和知情人范围；
（二）董事会秘书应在第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知
情人登记备案表》（见附件二）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息
知情人登记备案表》所填写内容的真实性、准确性、完整性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照有关规定向江苏证监局、深圳证券交易
所进行报备。
第六章 保密及责任追究
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息在公开前负有保密的义
务。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在内
幕信息公开披露前，采取相应措施将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大
信息文件应指定专人报送和保管。
第二十二条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供
内幕信息。
第二十三条 内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人员不得将有关内幕
信息向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播、粘
贴或私自发布信息。
第二十四条 内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文
件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，
不准交由他人携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有
内幕信息知情人登记制度
关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十五条 如果公司内幕信息难以保密，或者已经泄露（如出现媒体报道、
市场传闻等），或者公司证券交易价格出现异常波动时，公司应当立即予以披露。
第二十六条 内幕信息知情人禁止在以下监管机构规定的窗口期内利用内幕
信息买卖公司股票，或者利用内幕信息建议他人买卖公司股票。
上述所指窗口期为：
（一） 上市公司定期报告公告前 30 日内；（备注：如因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 30 日起至最终公告日）
（二） 上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三） 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或
在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四） 证券交易所规定的其他期间。
备注：买卖股票的窗口期方面，在业绩预告修正公告视同业绩预告，业绩快
报修正公告视同业绩快报。
第二十七条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供
未公开重大信息的，应在提供之前经董事会秘书处备案，并确认已经取得其对相
关内幕信息保密的承诺书（见附件一），并及时进行相关登记。对于拒不签署承
诺书的人员，公司应拒绝向其提供各类内幕信息。
第二十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。中国证监会、深圳证券交易
所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十九条 为公司出具证券发行保荐书、审计报告、法律意见书、财务报
告等专项文件的保荐机构、证券服务机构及其相关人员，参与公司重大项目的咨
询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露未公开信
息，公司视情况情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部
门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十条 公司的控股股东及实际控制人，董事、监事、高级管理人员以及
内幕信息知情人登记制度
持有公司5%以上股份的股东，若违反本制度擅自披露公司信息，给公司造成损失
的，公司保留追究其责任的权利。
第三十一条 公司内幕信息知情人及通过其他方式获取内幕信息的相关人员
违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议
他人利用内幕信息进行交易， 或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损
失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、降职、
免职、没收非法所得、解除劳动合同等行政处分。在社会上造成严重后果或给公
司造成重大损失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。中国证监
会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第三十二条 对于发生内幕信息泄露、引起股价异动或在市场造成不良影响，
应追究相关人员的责任，并在处罚决定做出后2个工作日内报江苏证监局备案。
内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、权力
机关或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送江苏证监局备案。
第三十三条 信息接收单位违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失的，公司将向证券监督管理机构报告，并提请信
息接收单位进行处理；在社会上造成严重后果或给公司造成重大损失，构成犯罪
的，公司将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附 则
第三十四条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
第三十五条 非内幕信息知情人应自觉做到不打探公司内幕信息。非内幕信
息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三十六条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所创业板公司上市规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》
内幕信息知情人登记制度
以及《公司章程》等有关规定执行。
第三十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效实行，修改时亦同。
江苏亿通高科技股份有限公司
董事会
2012 年 8 月 14 日
内幕信息知情人登记制度
附件一：
江苏亿通高科技股份有限公司
内幕信息知情人保密承诺书
致：江苏亿通高科技股份有限公司
本 人 ( 本 单 位 )___________________ 身 份 证 号 码 ： _____________
_______(企业代码： __ _),所任（单位）_____ ___________( 部门/职
务)____________，为保证公司信息披露的公开原则，保护广大投资者的合法权
益，通过了解和学习《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定，本人（本单位）作为内幕信息知情人现作如下承诺:
一、本人已经充分了解并知悉《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规定及公
司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等公司基本制度对内幕
信息和内幕信息知情人的相关规定和管理。
二、严格遵照按内幕信息的规定执行信息的传递、保存、流转和保密等事项，如
因过失导致内幕信息泄露或者可能发生泄露，在第一时间内报告公司，并采取一
切必要措施防止内幕信息扩散或泄漏给不相关的第三方。
三、本人（本单位）承诺，作为内幕信息知情人，在获得未公开信息（获取内幕
信息名称： ）后至该信息被公开披露前，认真履行保
密义务，对于所了解的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该内幕信息。同时不利
用获取的内幕信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票，不进行内幕交易或配
合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
四、本人（本单位）在保密义务期限内因主观或者过失导致内幕信息泄露的，可
能对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的，愿意按照《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规定以及公司《信息披露
管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》的规定承担相应的赔偿责任和法律责
任。
上述保密义务期限：选择以下第（ ）项
1. 本人任期内及离职后三年(适用于公司董事、监事、高管)；
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2. 本人任期内及离职后二年(适用于公司部门经理、工作人员)；
3. 本人任期内及离职后一年（适用于其他人员或机构）；
4. 获取上述内幕信息起直至该信息公开披露后（适用于临时获取内幕信息人
员）；
5、就项目合作进行谈判或意向性接触等（适用于双方项目合作）；
五、本保密承诺书如有未尽事项，并不免除双方应承担的法定保密义务。
六、该协议书一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。
公司名称（盖章）： 承诺人（单位）：
日 期： 日 期：
内幕信息知情人登记制度
附件二：
江苏亿通高科技股份有限公司
内幕信息知情人登记备案表
公司简称：亿通科技 股票代码:300211 报备时间： 年 月 日
内幕信息事
项（注 1）
内幕信 身份证号 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 是否签订保 登记时间 登记人（注
息知情 码（企业代 信息时间 信息地点 知情人与 信息方式 内容（注 4） 所 处 阶 段 密承诺书（或 6）
序号
人姓名 码） 公司关系 （注 3） （注 5） 协议）
（注 2）
注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别备案记
录。
内幕信息知情人登记制度
注 2：内幕信息知情人为单位的，要填写是上市公司股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等；为自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注 3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 4：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 5：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 6：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
