突发事件应急处理制度


                    江苏亿通高科技股份有限公司
                        突发事件应急处理制度


                               第一章 总则

       第一条 为加强江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）突发事件应急管理工作制度，建立快速反应和应急处置机制，确保各项应
急决策措施的有序实施，有效降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的
生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
       第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要
采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
   第三条 公司应对突发事件工作实行“预防为主、预防与应急”相结合的原
则。
    第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各分公司、控股子公司遭遇
突发事件时的处理。



                          第二章 突发事件范围


       第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：
        （一）公司治理类 ：
          1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；
          2、大股东之间在公司治理和发展方向存在重大争议；
          3、公司与股东、董事、监事、高级管理人员之间发生重大争议或诉讼；
          4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；
          5、决策管理层对公司失去控制；
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      6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；
      7、其他相关重大事件。
    （二）公司经营类：
      1、公司的经营和财务状况恶化；
      2、公司面临退市风险；
      3、公司因重大质量事故等无持续经营能力；
      4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；
      5、其他严重影响公司正常运作的事件。
    （三）政策及其环境类：
      1、国际或国内重大事件或政策的重大变化对公司产生重大影响；
      2、自然灾害造成公司经营业务受到影响；
      3、公司内的各类重大安全事故、公共设施和设备事故等事故灾难造成公
         司正常经营受到严重影响；
      4、公司涉及重大行政处罚风险；
      5、其他相关重大事件。
    （四）信息类：
      1、 公司股价在短时间内交易连续异常；
      2、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了重大影响；
      3、报刊、媒体等存在不实的传言或信息，给公司造成了严重影响；
      4、发生投资者群体上访或投诉事件等；
      5、其他相关重大事件。



                     第三章 组织体系及职责
    第六条 公司对突发事件的处理实行“统一领导、统一组织，快速反应、协
同应对”。
    第七条 公司应成立突发事件处理工作领导小组（以下简称“应急领导小
组”），由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理
人员及相关职能部门负责人组成。
    第八条 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司
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突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定公司对
外发布事件信息，主要职责包括：
 （一）决定启动和终止突发事件处理系统；
 （二）拟定突发事件处理方案；
 （三）组织指挥突发事件处理工作；
 （四）协调和组织突发风险事件处理过程中的对外宣传报道工作；
 （五）负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系；
  （六）协调与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所等监管机构和中介单
位之间的关系；
 （七）突发事件处理过程中的其他事项。
    第九条 公司可根据突发事件处理工作的需要，按照公司相关制度的规定，
可以设立突发事件信息披露临时小组，组长由公司董事长担任，副组长由公司董
事会秘书担任，其他高级管理人员和证券部协同参与。主要职责包括：
（一）启动突发事件信息披露的各项准备工作；
（二）向公司董事会报告事件进展；
（三）拟定信息披露方案和发布内容，做好信息披露工作；
（四）接待媒体记者采访；
（五） 收集、跟踪并分析各类舆论，有针对性地提供事件相关内容及真实情况；
   第十条 针对可能发生的各类突发事件，公司各职能部门、分公司及控股子
公司应建立评估预警和处理的快速反应机制，及时发现、及时报告、及时处理，
确保应急系统的有效运作。各职能部门负责人、分公司及控股子公司负责人应指
定联系人负责在第一时间了解突发事件并进行跟踪分析，及时向公司应急领导小
组报告事件情况。


                     第四章 预警、预防机制
    第十一条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根
据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。
    第十二条 公司各部门、各下属分公司及控股子公司责任人作为突发事件的
预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到提前预
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防、及时提示、立即控制。
    第十三条 公司各部门、各下属公司及控股子公司责任人应保持对各类事件
发生的敏感性，不断关注社会环境的变化趋势，建立信息搜集、识别、整理系统。
以国家政策、行业动态、竞争企业、竞争产品、资本市场确定为重要的关注方向，
收集整理并及时汇报可能出现对企业的不利重要信息，并对其转换为突发事件的
可能性和危害性进行评估。
    第十四条 有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、
客观、真实，不得隐瞒、迟报、漏报、谎报或不报。
   第十五条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警
事项、应采取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、各下属公司及
控股子公司的责任人负责向分管副总经理进行汇报，然后由分管副总经理协同有
关人员对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息
须予以高度重视并立即向公司董事会秘书、总经理、董事长报告，必要时需提出
启动应急预案的建议。
    第十六条 当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则及时按照有
关信息披露制度规定进行披露。



                       第五章 突发事件的处理
    第十七条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态的发展，
组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限立即启动和制订相关应急预案，
及时有效地进行先期处理，以控制事态发展。
    第十八条 应急处理流程：发生突发事件后，事件涉及的公司各职能部门、
各下属公司及控股子公司负责人应在突发事件发生后1小时内，将事件情况、己
采取或拟采取的措施、联络人及联系方式等书面报告公司应急领导小组。如时间
紧急，可先以电话报告，后应及时补充书面材料。突发事件发生后，公司主要负
责人应立即取消出差、休假，迅速返回工作岗位，按照职责立即开展工作。
    公司收到突发事件发生的有关信息后，应急领导小组应根据突发事件性质及
事态严重程度，立即启动突发事件处理系统，在应急领导小组的统一领导下，及
时开展处理工作，及时组织召开会议，制定专项应急预案，并针对不同突发事件
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的性质和事态变化，成立相关的处置工作小组，及时开展处置工作。
（一）治理类突发事件主要处置措施：
   1、对大股东出现重大风险及大股东之间存在的重大争议，应约见大股东或
其负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；
   2、对公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为，应协助
相关部门做好案件的查处工作；
   3、加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；整理
每天的电话记录，判别电话内容的重要性；
   4、按照规定做好信息披露工作。
（二）经营类突发事件主要处置措施：
   1、彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；
   2、对相关责任人员进行谈话及控制，必要时可借助执法机构控制；
   3、暂时停止公司的重大投资等经营活动；
   4、对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，
寻找切实可行的解决方案；
   5、按照相关规定做好信息披露工作。
（三）环境类突发事件主要处置措施：
   1、深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环
境详细情况以及对公司的影响程度；
   2、就国内外经济环境发生重大变化时，公司应召开总经办管理层会议，讨
论如何最大限度地避免对公司造成的影响；
   3、公司管理层及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东大会予以
调整经营策略及投资方向；
   4、对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公司应
立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
   5、按照相关规定做好信息披露工作。
（四）信息类突发事件主要处置措施：
   1、了解真实情况，分析不良信息影响程度；
   2、按照规定做好信息披露工作；
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     3、对于不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的负面影响；
     4、建立良好的内部信息沟通机制，确保信息对外的一致性；
     5、追查相关责任人，并要求其改正，如情形严重者应按相关法律法规处理；
     6、积极应对投资者的咨询、来访及调查工作。
    第十九条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构协
助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的及时性和准确度。
    第二十条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件的影响，并
及时解除应急状态，恢复正常工作状态，同时事后应总结经验，对突发事件的起
因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估突发事
件处理的效果。
    第二十一条 公司各部门应当根据突发事件的变化和实施中发现的问题，及
时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学性和可操作性。
    第二十二条 应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情
况以及恢复经营的建议和意见，按规定需要上报董事会或股东大会的，应上报公
司董事会或股东大会批准后执行。
    第二十三条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原则，有
关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局
观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
    第二十四条 突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措施、联
络人及联系方式等上报江苏证监局、深圳证券交易所及有关监管部门，并根据要
求书面报送有关情况的材料，不得迟报、漏报、瞒报、谎报或不报。应急处理过
程中，公司要及时连续报导有关情况。



                 第六章 应对突发事件的保障工作
    第二十五条 公司下属各部门、各下属公司及控股子公司要按照职责分工和
相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证各项应
急处置措施的顺利实施。
 （一）通信保障。在处理突发事件期间，公司的值班电话及应急领导小组成员
的手机必须保证畅通，确保与各部门之间的联系。
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 （二）队伍保障。应急领导小组有权利根据突发风险处理工作的需要，召集参
与处理的人员，被召集人必须服从安排。
 （三）物资保障。公司相应部门应做好突发事件处置工作的物资保障，准备好
相关的设施、设备及资金、交通工具等。
 （四）培训保障。公司要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强应
急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急
预案和应急知识的专业培训工作。



                   第七章 突发事件的处理评价
  第二十六条 公司应对突发事件所造成的损失和教训进行总结，主要包括以下
  四个方面：
  （一）调查。调查危机发生的原因，了解是公司内部经营管理机制上的原因，
   还是起因于公司外部的不可控因素或其他原因；
  （二）总结。对突发事件处理过程中所采取的措施进行反思研究，对所采取措
施的得失进行全面总结；
  （三）评价。对突发事件预防和处理阶段中的每项工作做出客观的评价，为下
一步的突发事件管理工作积累经验；
  （四）整改。对突发事件发生的原因和处置措施过程中的薄弱环节形成整改报
告并进行整改，弥补突发事件中存在的不足，以提高下一步突发事件的处置能力。



                            第八章 奖惩
    第二十七条 突发事件处理工作实行公司领导负责制和责任追究制度。
    第二十八条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人，
公司给予表彰和奖励。
    第二十九条 在突发事件处理过程中，对于未按本制度的有关规定、程序履
行报告职责的，对隐瞒、迟报、漏报、不报和谎报突发事件重要情况或者应急管
理工作中有其他失职、渎职行为的有关责任人员，公司将对其给予批评、警告，
直至除名的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求；情节严重给公司造成重大
损失或影响的，公司将采取法律手段以切实维护公司和全体股东的利益；构成犯
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罪的，依法追究其刑事责任。



                             第九章 附则
    第三十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公
司章程的有关规定执行。如国家有关法律、法规、规章修订后致使本制度与修订
后的法律、法规、规章存在冲突而本制度未及时进行修订的，按照修订后的有关
法律、法规、规章执行。
    第三十一条   本制度解释权属公司董事会。
    第三十二条   本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施, 修改时亦同。




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                                                  董事会
                                              2012 年 12 月 24 日