中国中投证券有限责任公司

                       关于江苏亿通高科技股份有限公司

                                2012 年度跟踪报告


保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司   被保荐公司简称：亿通科技

保荐代表人姓名：李亮                     联系电话：18611877888

保荐代表人姓名：李光增                   联系电话：138018073056



一、保荐工作概述
             项      目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                                     不适用
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                                       是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                         4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                                       是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                0次
（2）列席公司董事会次数                                  0次

（3）列席公司监事会次数                                  0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                        4次
（2）现场检查报告是否按照本所规定                         是
报送
                                    一、存在的主要问题
                                        1、管理层未建立内部问责机制；
                                        2、经核查公司的《对外投资管理制度》，存
                                    在以下问题：公司尚未建立并执行投资未按计划
                                    进行、未实现预期收益或发生损失的责任追究机
                                    制；未设有专门部门机构负责对公司重大投资项
                                    目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专
                                    门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展；
                                    未指派专人跟踪重大投资项目的执行进展、投资
                                    效益情况；
（3）现场检查发现的主要问题及整改       3、公司现行《信息披露管理制度》中规定
情况                                了未按规定披露信息的责任追究条款，但未明确
                                    对违反规定人员的具体处理措施；
                                        4、未按照公司《内幕信息知情人登记制度》
                                    每季末结束 5 个工作日内定期向江苏证监局报
                                    送上一季度的内幕知情人登记备案资料；内幕信
                                    息知情人登记表内容不完备；公司每次未全部核
                                    查所有信息知情人的股票买卖情况，仅对公司董
                                    监高及其近亲属股份变动情况进行了核查。
                                        5、公司《董事、监事及高级管理人员持有
                                    本公司股份及其变动管理制度》未明确持有本公
                                    司股份 5%以上的股东应当遵守《证券法》第四
                                    十七条规定。
                                        6、现行《公司章程》未明确董监高人员维
                                    护上市公司资产安全的法定义务，未载明这几类
                                    人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司
                                    资产时，对责任人给予处分、对负有严重责任的
                                    董事予以罢免、移送司法机关追究刑事责任的程
                                    序。未明确建立对大股东所持股份“占用即冻结”
                                    机制。
                                    二、已采取的持续督导措施及效果
                                        要求公司制订、完善并严格执行《董事、监
                                    事及高级管理人员内部问责制度》、《对外投资管
                                    理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情
                                    人登记制度》、《董事、监事及高级管理人员持有
                                    本公司股份及其变动管理制度》及《公司章程》
                                    的有关规定；要求建立内幕信息知情人报备机
                                    制，及时通过邮件向江苏证监局备案。
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                      6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论                           否
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数                                      0次
（2）报告事项的主要内容                                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                 无
（2）关注事项的主要内容                                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合                          是
规
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                              1次
（2）培训日期                                       2012 年 12 月 12 日
（3）培训的主要内容                      深圳证券交易所于 2012 年 11 月 23 日发布
                                     了《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，
                                     对保荐机构持续督导工作提出了新的要求。为使
                                     亿通科技相关人员了解该《指引》的最新精神，
                                     并在今后的工作中更好地配合本保荐机构的工
                                     作，故本次中投证券对亿通科技相关人员进行了
                                     相应的培训。本次培训的主要内容为《深圳证券
                                     交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易
                                     所创业板股票上市规则》（2012 年修订）、《深圳
                                     证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等。
11.其他需要说明的保荐工作情况                               无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事    项                   存在的问题                  采取的措施

1.信息披露                               无                        不适用

2.公司内部制度的建立和执
                                         无                        不适用
行
3．“三会”运作                          无                        不适用

4.控股股东及实际控制人变
                                         无                        不适用
动
5.募集资金存放及使用                     无                        不适用
6.关联交易                               无                        不适用
7.对外担保                               无                        不适用
8.收购、出售资产                         无                        不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托             无                      不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                                       无                      不适用
机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
                                      无                      不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                 是否履行承   未履行承诺的原
             公司及股东承诺事项
                                                    诺        因及解决措施
1、首次公开发行前控股股东、实际控制人及股东
所持股份自愿锁定的承诺：
    公司控股股东、实际控制人王振洪和王桂珍、
股东常熟灵丰担保、作为公司董事、监事、高管及
核心技术人员的股东马晓东、杨淑兰、陈小星、顾
                                                      是                无
建江、沈庆元、陈晓刚、王家康、邹建才、曹彬、
吴志坚、施达承诺：自公司股票在证券交易所上市
交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理其在发行前直接或间接持有的公司股份，也不由
公司回购该等股份。
2．首次公开发行前股东所持股份自愿锁定的承诺：
公司股东上海盛万、上海三越、顾凤梅、张圣翠、
石菁、王建新、王宏、殷丽、陆文军、顾俊才、黄
                                                      是                无
卫东、李忠、顾玉华、周建琴、潘桂英、卢永岳、
陆建江、刘忠明、周文英、邢建青、朱敏、潘卫芳、
张卫标、瞿敏亚、周强、柳小红、李建国、金燕、
董岚承诺：其自公司股票在证券交易所上市交易之
日起十二个月内，不转让或委托他人管理其在发行
前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该
等股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通
或转让。
3．公司董事、监事、高级管理人员及关联人承诺：
上述承诺期限届满后，在其或者其关系密切的家庭
成员担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年
转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份
                                                是   无
总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其直接
或间接持有公司的股份；离职半年后的十二月内，
转让公司股份数量占其直接或间接持有股份总数
的比例不超过百分之五十。

4、为了避免今后可能发生的同业竞争，最大限度
地维护公司的利益，保证公司的正常经营，公司的
控股股东和实际控制人王振洪、实际控制人王桂珍
向本公司承诺：
（1）截至本承诺函出具之日，本人及本人所控制
的除江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称"亿
通科技"）以外的公司及其他任何类型的企业未从
事任何在商业上对亿通科技或其所控制的子公司、
分公司、合营或联营公司构成直接或间接竞争的业    是   无
务或活动；
（2）为避免潜在的同业竞争，本人承诺在作为亿
通科技实际控制人或对亿通科技构成实质影响期
间亦不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于
自营、合资或联营）参与或进行与亿通科技营业执
照上所列明经营范围内的业务存在直接或间接竞
争的任何业务活动；不利用亿通科技实际控制人地
位做出损害亿通科技及全体股东利益的行为，保障
亿通科技资产、业务、人员、财务、机构方面的独
立性，充分尊重亿通科技独立经营、自主决策的权
利，严格遵守《公司法》和亿通科技《公司章程》
的规定，履行应尽的诚信、勤勉责任；
（3）本人将善意地履行义务，不利用亿通科技实
际控制人地位就关联交易采取行动故意促使亿通
科技的股东大会、董事会等做出损害亿通科技或其
他股东合法权益的决议。如亿通科技必须与本人控
制的其他企业或组织进行关联交易，则本人承诺，
将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平
合理，不会要求亿通科技给予与第三人的条件相比
更优惠的条件；
（4）如出现本人或本人控制的其他企业或组织违
反上述承诺而导致亿通科技的权益受到损害的情
况，本人将依法承担相应的赔偿责任。
5、股东追加承诺：
（1）监事会主席黄卫东先生拥有公司限售股份 6.3
万股。在原有限售期限的基础上再自愿延长两年，
原限售期限：2011 年 5 月 5 日至 2012 年 5 月 5
日止；自愿申请延长期限：2012 年 5 月 5 日至
2014 年 5 月 5 日。（备注：追加承诺人黄卫东原
持有限售股份 6.3 万股，因公司 2011 年度实施资
本公积金转增股本，至本报告期实际股份数增至       是   无
6.93 万股）。
（2）在 2014 年 5 月 5 日前，不转让或者委托他
人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购股
份。
（3）在担任公司监事期间每年转让的股份不超过
本人持有的公司股份总数的百分之二十五。
（4）从公司离职后半年内不转让本人持有公司的
股份；离职半年后的十二月内，转让公司股份数量
占本人持股份总数的比例不超过百分之五十。
（5）若本人违反承诺减持股份的所得收入将全部
上缴公司。


四、其他事项

               报告事项                        说   明
1.保荐代表人变更及其理由                            无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项                            无


    （以下无正文）
    （本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于江苏亿通高科技股份有限公司
2012 年度跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人：

                     李 亮             李光增




                                                    中国中投证券有限责任公司

                                                      2013 年   4 月 17 日