镇江东方电热科技股份有限公司 证券代码:300217 证券简称:东方电热 公告编号:2023-016 镇江东方电热科技股份有限公司 关于2022年度以简易程序向特定对象发行股票 限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售并上市流通的股份数量为 46,489,859 股,占镇江东方电热科技股份有限 公司(以下简称“公司”或“东方电热”)目前总股本的 3.12%。 2、本次申请解除限售股份的上市流通日为 2023 年 3 月 28 日(星期二)。 一、本次解除限售并上市流通的股份概况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意镇江东方电热科技股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2007 号)批准,公司以 6.41 元/股的发行价格向 UBS AG、东海基金管理有限责任公司、马涛等合计 13 名投资人发行人民 币普通股 46,489,859 股。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《验资报告》(天衡验字 (2022) 00103 号)。 上述新增股份于 2022 年 9 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市,限售期为 6 个月,限售 期自新增股份上市之日起计算。本次发行完成后,公司增加 46,489,859 股有限售条件流通股, 公司总股本由 1,441,216,681 股增加至 1,487,706,540 股。公司本次申请解除股份限售的上述 13 名股东共对应 64 个证券账户。该等股东持有的限售流通股即将于 2023 年 3 月 28 日限售期 满,可以申请上市流通。本次申请解除股份限售的数量为 46,489,859 股,占总股本的 3.12%, 实际可上市流通 46,489,859 股。 二、本次解除限售股份的股东履行承诺情况 1、本次申请解除限售的股东 镇江东方电热科技股份有限公司 本次申请解除股份限售的股东共 13 名,分别为中欧基金管理有限公司、马涛、东海基金 管理有限责任公司、UBS AG、广发基金管理有限公司、耿悦、财通基金管理有限公司、东海证 券股份有限公司、俞祝军、魏巍、浙江来益投资有限公司、上海铂绅投资中心(有限合伙)— 铂绅三十九号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司,共对应 64 个股东账户。 2、本次申请解除限售的股东承诺情况 上述 13 名股东在参与公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票时承诺:自公司创业 板以简易程序向特定对象发行股票上市之日起 6 个月内,不转让本单位/本人所认购的上述股 份。 3、承诺履行情况 在承诺期限内,上述 13 名股东严格履行了上述承诺。 4、其他情况说明 除此之外,上述 13 名股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也不存在为该等股 东提供违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、上市流通日期 本次申请解除限售股份的上市流通日为 2023 年 3 月 28 日(星期二)。 2、本次解除限售及上市流通股份数量 本次解除限售并上市流通的股份数量为 46,489,859 股,占公司目前总股本的 3.12%。 3、本次解除限售的股东数量 本次申请解除股份限售的股东共 13 名,共对应 64 个证券账户。 4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况 实际可上 本次实际可 所持限售股 本次解除限 市流通数 序号 股东名称 上市流通数 份总数(股) 售数量(股) 量占总股 量(股) 本的比例 1 中欧基金管理有限公司 2,308,892 2,308,892 2,308,892 0.16% 2 马涛 1,716,068 1,716,068 1,716,068 0.12% 3 东海基金管理有限责任公司 1,638,065 1,638,065 1,638,065 0.11% 4 UBS AG 1,872,074 1,872,074 1,872,074 0.13% 镇江东方电热科技股份有限公司 5 广发基金管理有限公司 3,900,156 3,900,156 3,900,156 0.26% 6 耿悦 7,800,312 7,800,312 7,800,312 0.52% 7 财通基金管理有限公司 4,867,394 4,867,394 4,867,394 0.33% 8 东海证券股份有限公司 1,560,062 1,560,062 1,560,062 0.10% 9 俞祝军 1,560,062 1,560,062 1,560,062 0.10% 10 魏巍 4,680,187 4,680,187 4,680,187 0.31% 11 浙江来益投资有限公司 1,560,062 1,560,062 1,560,062 0.10% 上海铂绅投资中心(有限合 12 伙)—铂绅三十九号私募证券 2,340,093 2,340,093 2,340,093 0.16% 投资基金 13 诺德基金管理有限公司 10,686,432 10,686,432 10,686,432 0.72% 合计 46,489,859 46,489,859 46,489,859 3.12% 注:上述 13 名股东持股账户明细详见附件《本次解除限售股份及上市流通明细表》 四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次变动前 本次变动 本次变动后 股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例 增加 减少 (股) (%) (股) (%) 一、限售条件流通 302,336,223 20.32 46,489,859 255,846,364 17.20 股/非流通股 高管锁定股 236,562,618 15.90 236,562,618 15.90 首发后限售股 65,773,605 4.42 46,489,859 19,283,746 1.30 二、无限售条件流 1,185,370,317 79.68 46,489,859 1,231,860,176 82.80 通股 三、总股本 1,487,706,540 100 1,487,706,540 100 五、保荐机构核查意见 经核查,公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司(以下简称“本保荐机构”)认为: 公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则(2023 年修订)》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除 限售数量、上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺;截至本核查意见出具日,公司与本次 限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 镇江东方电热科技股份有限公司 本保荐机构对公司向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、上市公司限售股份解除限售申请表; 3、股本结构表; 4、限售股份明细数据表; 5、保荐机构核查意见。 特此公告。 镇江东方电热科技股份有限公司董事会 2023 年 3 月 23 日 镇江东方电热科技股份有限公司 附件:本次解除限售股份及上市流通明细 证券代码 300217 证券简称 东方电热 公司全称 镇江东方电热科技股份有限公司 股份拟解除限售日期 2023 年 3 月 28 日 经办人姓名 孙汉武 经办人电话 13852900345 是否基于高 股份是否存 解除限售 证券账户 证件 股东 所持限售条 本次申请解 序号 管身份申请 在质押、冻 是否违反 号码 号码 名称 件股份总数 除限售数量 锁定 结情况 其承诺 1 0878000001 QF2003EUS001 UBS AG 1,872,074 1,872,074 否 否 否 东海基金-郑如恒-东海基金-金 2 0899249399 91310000062562113E 龙 141 号单一资产管理计划 1,638,065 1,638,065 否 否 否 3 0164961760 321111198708075312 马涛 1,716,068 1,716,068 否 否 否 4 0157158662 321102199008201021 耿悦 7,800,312 7,800,312 否 否 否 5 0800378663 91330000MA27U0N90W 浙江来益投资有限公司 1,560,062 1,560,062 否 否 否 6 0097756419 330106196812250492 俞祝军 1,560,062 1,560,062 否 否 否 7 0114768459 330222197910305012 魏巍 4,680,187 4,680,187 否 否 否 上海铂绅投资中心(有限合伙)- 8 0899268708 91310113586822318P 铂绅三十九号私募证券投资基金 2,340,093 2,340,093 否 否 否 东海证券-江苏银行-东海证券海 聚龙城 1 号定增分级集合资产管理 9 0899323869 91320400137180719N 计划 1,560,062 1,560,062 否 否 否 广发基金-邮储银行-广发基金中 10 0899316264 914400007528923126 邮金鼎 1 号集合资产管理计划 3,120,125 3,120,125 否 否 否 广发基金-光大银行-广发基金稳 11 0899255160 914400007528923126 融 1 号集合资产管理计划 780,031 780,031 否 否 否 镇江东方电热科技股份有限公司 财通基金-吴清-财通基金安吉 12 0899314660 91310000577433812A 136 号单一资产管理计划 468,019 468,019 否 否 否 财通基金-中信证券股份有限公司 -财通基金玉泉合富 81 号单一资 13 0899334307 91310000577433812A 产管理计划 624,025 624,025 否 否 否 财通基金-长城证券股份有限公司 -财通基金天禧定增 56 号单一资 14 0899284896 91310000577433812A 产管理计划 468,019 468,019 否 否 否 财通基金-广发证券股份有限公司 -财通基金定增量化对冲 23 号单 15 0899298871 91310000577433812A 一资产管理计划 154,446 154,446 否 否 否 财通基金-华泰证券-财通基金定 增量化对冲 19 号集合资产管理计 16 0899296893 91310000577433812A 划 84,243 84,243 否 否 否 财通基金-工商银行-财通基金定 17 0899299464 91310000577433812A 增量化套利 9 号集合资产管理计划 73,323 73,323 否 否 否 财通基金-工商银行-财通基金定 增量化对冲 17 号集合资产管理计 18 0899302220 91310000577433812A 划 56,162 56,162 否 否 否 财通基金-工商银行-财通基金赣 鑫定增量化对冲 1 号集合资产管理 19 0899304516 91310000577433812A 计划 51,482 51,482 否 否 否 财通基金-华泰证券-财通基金定 增量化对冲 21 号集合资产管理计 20 0899301414 91310000577433812A 划 48,362 48,362 否 否 否 财通基金-中信银行-财通基金多 彩象定增量化对冲 1 号集合资产管 21 0899341955 91310000577433812A 理计划 631,825 631,825 否 否 否 22 0899254083 91310000577433812A 财通基金-陶静怡-财通基金安吉 312,012 312,012 否 否 否 镇江东方电热科技股份有限公司 102 号单一资产管理计划 财通基金-平安银行-财通基金安 23 0899327168 91310000577433812A 鑫 1 号集合资产管理计划 246,490 246,490 否 否 否 财通基金-华泰证券股份有限公司 -财通基金君享丰利单一资产管理 24 0899318344 91310000577433812A 计划 168,487 168,487 否 否 否 财通基金-江苏苏豪投资集团有限 公司-财通基金苏豪多元均衡 1 号 25 0899337484 91310000577433812A 单一资产管理计划 156,006 156,006 否 否 否 财通基金-张晓春-财通基金天禧定 26 0899254177 91310000577433812A 增 30 号单一资产管理计划 156,006 156,006 否 否 否 财通基金-周峰-财通基金天禧定 27 0899302748 91310000577433812A 增 86 号单一资产管理计划 156,006 156,006 否 否 否 财通基金-南京银行-财通基金定 增量化套利 11 号集合资产管理计 28 0899312664 91310000577433812A 划 92,044 92,044 否 否 否 财通基金-财通证券股份有限公司 -财通基金定增量化对冲 26 号单 29 0899331264 91310000577433812A 一资产管理计划 84,243 84,243 否 否 否 财通基金-申万宏源证券有限公司 -财通基金君享永铭单一资产管理 30 0899319956 91310000577433812A 计划 79,563 79,563 否 否 否 财通基金-南京银行-财通基金定 增量化套利 32 号集合资产管理计 31 0899326932 91310000577433812A 划 78,003 78,003 否 否 否 财通基金-广发证券股份有限公司 -财通基金定增量化对冲 24 号单 32 0899314918 91310000577433812A 一资产管理计划 76,443 76,443 否 否 否 镇江东方电热科技股份有限公司 财通基金-华泰证券-财通基金定 增量化对冲 13 号集合资产管理计 33 0899317822 91310000577433812A 划 59,282 59,282 否 否 否 财通基金-南京银行-财通基金定 增量化套利 29 号集合资产管理计 34 0899318109 91310000577433812A 划 59,282 59,282 否 否 否 财通基金-南京银行-财通基金定 增量化套利 33 号集合资产管理计 35 0899333574 91310000577433812A 划 49,922 49,922 否 否 否 财通基金-华泰证券-财通基金定 增量化对冲 35 号集合资产管理计 36 0899327179 91310000577433812A 划 48,362 48,362 否 否 否 财通基金-招商银行-财通基金瑞 37 0899320650 91310000577433812A 通 2 号集合资产管理计划 43,682 43,682 否 否 否 财通基金-中航证券有限公司-财 通基金中航盈风 2 号定增量化对冲 38 0899316146 91310000577433812A 单一资产管理计划 42,122 42,122 否 否 否 财通基金-浙金汇裕 20 号定增量 化对冲集合资金信托计划-财通基 金定增量化对冲 36 号单一资产管 39 0899329471 91310000577433812A 理计划 42,122 42,122 否 否 否 财通基金-南京银行-财通基金定 增量化套利 55 号集合资产管理计 40 0899332634 91310000577433812A 划 42,122 42,122 否 否 否 财通基金-浙江华策影视股份有限 公司-财通基金定增量化套利 39 41 0899333029 91310000577433812A 号单一资产管理计划 42,122 42,122 否 否 否 财通基金-东亚前海证券有限责任 42 0899338680 91310000577433812A 公司-财通基金东泰前锦定增量化 40,562 40,562 否 否 否 镇江东方电热科技股份有限公司 对冲 1 号单一资产管理计划 财通基金-中投保信裕资产管理 (北京)有限公司-财通基金定增 43 0899340141 91310000577433812A 量化对冲 31 号单一资产管理计划 40,562 40,562 否 否 否 财通基金-工商银行-财通基金玉 隐定增量化对冲 1 号集合资产管理 44 0899333660 91310000577433812A 计划 34,321 34,321 否 否 否 财通基金-倪力鸣-财通基金征程 45 0899310191 91310000577433812A 2 号单一资产管理计划 31,201 31,201 否 否 否 财通基金-重信开阳 21005财 通定增 1 号集合资金信托计划-财 通基金定增量化对冲 10 号单一资 46 0899312344 91310000577433812A 产管理计划 26,521 26,521 否 否 否 中欧基金-邮储银行-中欧基金春 47 0899300612 91310000717866389C 华 1 号集合资产管理计划 1,248,050 1,248,050 否 否 否 中欧基金-光大银行-中欧基金阳 48 0899257947 91310000717866389C 光 1 号集合资产管理计划 904,836 904,836 否 否 否 中欧基金-平安银行-中欧基金优 49 0899312606 91310000717866389C 享绝对收益 2 期集合资产管理计划 156,006 156,006 否 否 否 诺德基金-华泰证券股份有限公司 -诺德基金浦江 120 号单一资产管 50 0899284623 91310000717866186P 理计划 6,585,695 6,585,695 否 否 否 诺德基金-丁志刚-诺德基金浦江 51 0899290596 91310000717866186P 214 号单一资产管理计划 891,466 891,466 否 否 否 诺德基金-易米基金多策略一号单 一资产管理计划-诺德基金浦江 52 0899342447 91310000717866186P 696 号单一资产管理计划 780,031 780,031 否 否 否 诺德基金-纯达知行五号私募证券 53 0899338712 91310000717866186P 投资基金-诺德基金纯达知行五号 780,031 780,031 否 否 否 镇江东方电热科技股份有限公司 单一资产管理计划 诺德基金-杨玉萍-诺德基金浦江 54 0899342654 91310000717866186P 695 号单一资产管理计划 468,019 468,019 否 否 否 诺德基金-首创证券股份有限公司 -诺德基金浦江 202 号单一资产管 55 0899293608 91310000717866186P 理计划 401,159 401,159 否 否 否 诺德基金-光大证券股份有限公司 -诺德基金浦江 288 号单一资产管 56 0899337530 91310000717866186P 理计划 156,006 156,006 否 否 否 诺德基金-般胜招龙 8 号私募证券 投资基金-诺德基金浦江 360 号单 57 0899311696 91310000717866186P 一资产管理计划 156,006 156,006 否 否 否 诺德基金-般胜优选 7 号私募证券 投资基金-诺德基金浦江 526 号单 58 0899321396 91310000717866186P 一资产管理计划 156,006 156,006 否 否 否 诺德基金-东源投资臻享 6 号私募 证券投资基金-诺德基金浦江 726 59 0899343075 91310000717866186P 号单一资产管理计划 133,720 133,720 否 否 否 诺德基金-悬铃增强 13 号私募证 券投资基金-诺德基金浦江 343 号 60 0899319507 91310000717866186P 单一资产管理计划 44,573 44,573 否 否 否 诺德基金-广州开发区增开星产业 投资合伙企业(有限合伙)-诺德 61 0899332329 91310000717866186P 基金浦江 597 号单一资产管理计划 44,573 44,573 否 否 否 诺德基金-东源再融资多空稳健 1 号私募证券投资基金-诺德基金浦 62 0899342739 91310000717866186P 江 724 号单一资产管理计划 44,573 44,573 否 否 否 诺德基金-安华白云控股集团有限 63 0899330558 91310000717866186P 公司-诺德基金浦江 612 号单一资 26,744 26,744 否 否 否 镇江东方电热科技股份有限公司 产管理计划 诺德基金-弈熠增高 5 号私募证券 投资基金-诺德基金浦江 593 号单 64 0899328112 91310000717866186P 一资产管理计划 17,830 17,830 否 否 否