中信证券股份有限公司
              关于卫宁健康科技集团股份有限公司
                   2018 年年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司      被保荐公司简称：卫宁健康
保荐代表人姓名：刘洋                    联系电话：021-20262069
保荐代表人姓名：罗耸                    联系电话：021-20262072



一、保荐工作概述
              项       目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            保荐代表人及时审阅了卫宁健康
                                         2018 年度公开信息披露文件，包括定
                                         期报告、三会会议资料及决议，以及
                                         其他有关公开披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次          无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包        公司按相关规定和要求制定并执
括但不限于防止关联方占用公司资源的 行公司各项规章制度和董事会各专业
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 委员会实施细则等规章制度。
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息          是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  0次
（2）列席公司董事会次数                    0次

（3）列席公司监事会次数                    0次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      0次
（2）报告事项的主要内容                    无
（3）报告事项的进展或者整改情况            无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                无
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              1次
（2）培训日期                              2018 年 11 月 8 日
（3）培训的主要内容                        上市公司治理、募集资金运用、
                                       董监高职责等
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事   项                存在的问题             采取的措施
1.信息披露                      无                 无
2.公司内部制度的建立和          无                 无
执行
3．“三会”运作                 无                 无
4.控股股东及实际控制人          无                 无
变动
5.募集资金存放及使用            无                 无
6.关联交易                      无                 无
7.对外担保                      无                 无
8.收购、出售资产                无                 无
9.其他业务类别重要事项          无                 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中        无                 无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、         无                 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
       公司及股东承诺事项               是否       未履行承诺的原因
                                    履行承诺   及解决措施
1.公司承诺持股 5%以上的主要股
东或实际控制人及其配偶均未参
与本公司 2014 年股权激励计划；
公司承诺不为激励对象依股权激           是        不适用
励计划获取有关权益提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括
为其贷款提供担保。
2.2009 年 6 月 8 日，本公司控股股
东、实际控制人周炜、王英夫妇向
                                       是        不适用
公司出具了避免同业竞争的《承诺
函》。
3.2009 年 6 月 8 日，本公司持股超
过 5%的其他主要股东刘宁、孙凯、
张士英、陈建国、贾按师均分别向         是        不适用
公司出具了避免同业竞争的《承诺
函》。
4.2009 年 6 月 8 日，本公司控股股
东、实际控制人周炜、王英夫妇就
关于公司对外担保和资金往来作
                                       是        不适用
出《关于严格执行中国证监会【证
监发（2003）56 号】文有关规定的
承诺函》。
5. 首次公开发行前股东所持股份
的流通限制和自愿锁定股份的承
诺：1）本公司控股股东周炜、王
                                       是        不适用
英夫妇和股东刘宁承诺：自发行人
股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其直接或
者间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份，也不由发行人
回购其直接或者间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。
2）本公司股东孙凯、张士英、陈
建国、贾按师、凌红、胡美珍、范
钧、曾刚琴、韩伟、黄晓怡、靳茂、
周洪、付春林、付晖、黄克华、孙
超仁、邓荣华、陈军华、熊海浪、
艾国光、汪国亮、阚家平、李继东
均承诺：自股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理其
直接或者间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购其直接或者间接持有
的发行人公开发行股票前已发行
的股份。3）同时，担任公司董事、
监事、高级管理人员的周炜、刘宁、
孙凯、靳茂、张士英、黄克华还承
诺：除前述锁定期外，在其任职期
间每年转让的股份不超过其所持
有发行人股份总数的百分之二十
五，离职后六个月内，不转让其所
持有的发行人股份。在首次公开发
行股票上市之日起六个月内申报
离职的，自申报离职之日起十八个
月内不得转让其直接持有的公司
股份；在首次公开发行股票上市之
日起第七个月至第十二个月之间
申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不得转让其直接持有的
公司股份。公司董事周炜之关联方
王英还承诺：在周炜担任公司董
事、监事或高级管理人员期间，其
持有的公司股份按照对公司董事、
监事及高级管理人员的股份减持
的规定执行。
6. 主要股东关于承担发行人相关
税收补缴责任的承诺周炜、王英和
刘宁作为发行人实际控制人及主
要股东，就发行人成立以来所涉及
的企业所得税缴纳事项，出具了
《承诺书》，承诺如果税务机关认       是              不适用
定发行人需要补交 2004 年至 2008
年度已享受减免的企业所得税税
款，则该等需要补交的税款将由承
诺人周炜、刘宁、王英按照其持有
的发行人的股权比例共同承担。

7.2016年股票期权与限制性股票激
励计划承诺：公司承诺不为激励对
象依本激励计划获取有关权益提         是              不适用
供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保。



四、其他事项
               报告事项                    说   明
1.保荐机构及保荐代表人变更及其理由    无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机       2018 年度，存在以下中国证监会
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 （包括派出机构）和贵所对本保荐机构
项及整改情况                         或者保荐的公司采取监管措施的事项：
                                         1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会
                                     河北监管局出具《关于中信证券股份有
                                     限公司持续督导乐凯胶片相关事项的
                                     监管提示函》（冀证监函【2018】6 号），
                                     对我公司关于乐凯胶片使用闲置募集
                                     资金购买理财产品的督导工作予以监
                                     管提示。
                                         我公司在收到上述监管函件后高
                                     度重视，督促项目组勤勉尽责、认真履
                                     行上市公司持续督导义务。

                                         22018 年 5 月 22 日，深圳证券交

                                     易所中小板公司管理部对我公司保荐
                                     的深圳劲嘉股份有限公司（以下简称
                                     “劲嘉股份”）出具了《关于对深圳劲
                                     嘉股份有限公司的监管函》（中小板监
                                     管函【2018】第 77 号），认为劲嘉股
                                     份 3 月 29 日回购股份的行为违反了相
                                     关规定。
                                         我公司及劲嘉股份在收到上述监
                                     管函件后高度重视，督促相关人员加强
                                     相关法律、法规的学习，完善信息披露
                                     工作，杜绝违规情况再次发生。
                                         32018 年 5 月 22 日，中国证监会
                                     对公司及相关保荐代表人出具行政监
                                     管措施决定书[2018]69 号《关于对中信
                                     证券股份有限公司采取监管谈话措施
的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和
曾春采取监管谈话措施的决定》及
[2018]71 号《关于对叶建中和董文采取
出具警示函监管措施的决定》，认定我
公司作为宁夏宝丰能源集团股份有限
公司首次公开发行股票并上市的保荐
机构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审
慎，存在对申报项目把关不严的问题；
黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团股
份有限公司首次公开发行股票并上市
保荐代表人的过程中，未勤勉尽责、缺
少必要的职业审慎，存在对申报项目把
关不严的问题；叶建中、董文在担任青
岛港国际股份有限公司首次公开发行
股票并上市保荐代表人的过程中，出具
的专业文件不符合真实、准确、完整的
要求；
    我公司在收到上述监管函件后高
度重视，督促各项目组勤勉尽责、扎实
推进项目，审慎判断决策，提高执业质
量和风险意识，避免此类事件的再次发
生。
    4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会
安徽监管局出具《监管关注函》（皖证
监函[2018]176 号），对我公司保荐的
国元证券股份有限公司在年报和合规
报告中对于合规总监的收入、合规管理
部人员数量、以及对于子公司的合规管
理工作存在问题予以关注。
                               我公司作为持续督导机构已督促
                           国元证券针对上述问题向监管机构做
                           出解释并进行相应整改。
3.其他需要报告的重大事项       2017 年 5 月 24 日，公司公告收到
                           证监会《行政处罚事先告知书》（处罚
                           字[2017]57 号）。公司在司度（上海）
                           贸易有限公司从事证券交易时间连续
                           计算不足半年的情况下，为其提供融资
                           融券服务，违反了法律法规的相关规
                           定。依据相关规定，中国证监会拟决定：
                           责令公司改正，给予警告，没收违法所
                           得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币
                           308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项
                           将以我公司最终收到的行政处罚决定
                           书为准。
                               2018 年 11 月 5 日，我公司收到中
                           国证监会结案通知书（结案字[2018]18
                           号），其中提及，经审理，中国证监会
                           认为公司的涉案违法事实不成立，决定
                           该案结案。
                               此事件发生以来的近两年间，在监
                           管机构的指导下，公司持续完善相关内
                           控机制，今后公司将进一步加强日常经
                           营管理，依法合规地开展各项业务。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于卫宁健康科技集团股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人：___________________        ___________________
                        刘   洋                     罗   耸




                                                 中信证券股份有限公司


                                                     2019 年 4 月 24 日