证券代码：300259       证券简称：新天科技       公告编号：2014-026



                       新天科技股份有限公司

关于中国证监会河南监管局对公司治理检查结果的整改报告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

 记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证
监公司字[2007]28 号）及《上市公司现场检查办法》[2010]12 号要求，中国证监
会河南监管局于 2014 年 5 月 8 日至 5 月 19 日对新天科技股份有限公司（以下简
称“公司”）的治理情况进行了现场检查。2014 年 6 月 23 日，公司收到了中国证
监会河南监管局《关于新天科技股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改要
求》（豫证监发[2014]164 号，以下简称“整改意见”）。要求公司在收到通知十
五日内，提出具体的改进措施，并书面报送中国证监会河南监管局。

    公司收到中国证监会河南监管局的整改意见后，公司董事会高度重视，认真
对照《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市
公司股东大会规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》（证监公司字[2007]56 号）、《上市公司治理准则》等相关法
律法规及《公司章程》等内部规章制度，对中国证监会河南监管局现场检查我公
司中发现的问题进行了认真、深入的分析，积极查找问题的根源，结合公司实际
情况制订了整改方案，并采取有效的措施进行整改，现将整改方案报告如下：

    一、部分制度需进一步完善

    1.公司制度中董事会、股东大会对个别事项的审议权限存在矛盾。公司董事
会议事规则第六条规定交易金额占总资产比例达到 50%的，由股东大会审议；公司
章程和股东大会议事规则中规定一年内购买、出售资产达到总资产的 30%的，必须
提交股东大会审议。
    整改措施：公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章
程指引》及《公司章程》等有关规定，对公司《董事会议事规则》进行了修订，
使公司《董事会议事规则》与《公司章程》的审批权限相一致。

    整改责任人：董事会秘书

    整改期限：已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东
大会审议通过后生效，召开股东大会的日期将另行通知。

    2.公司制订的《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》中，未对持股超过 5%以上股东违规买卖股票行为做出限定，不符合《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公
司字[2007]56 号）的相关规定。

    整改措施：公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规及规范性文件的要求，
对《公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》进行了修
订。

    整改责任人：董事会秘书

    整改期限：已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，自董事会审议通过
之日起生效。

    二、股东大会运作不规范

    1.存在个别股东委托其他股东出席股东大会，缺少授权委托书的情形，不符
合《上市公司章程指引》第六十条的规定。

    整改措施：公司已组织相关人员再次学习了《上市公司章程指引》、《上市
公司股东大会规则》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，今后，公司
将进一步规范股东大会的召开，确保工作底稿保存的规范性、完整性。

    整改责任人：董事会秘书

    整改期限：日常工作中长期规范
   2.个别股东大会未按要求选举两名股东代表计票和监票，不符合《上市公司
章程指引》第八十七条的规定。

   整改措施：公司已组织相关人员再次学习了《上市公司章程指引》、《上市
公司股东大会规则》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，今后，公司
将进一步规范股东大会计票、监票工作，确保各项文件均按要求签字、盖章。

   整改责任人：董事会秘书

   整改期限：日常工作中长期规范

   三、募集资金使用审批不完整

   公司募集资金使用的审批程序未严格按照公司募集资金管理制度的规定执
行，存在个别支付项目审批不完整的情形。

   整改措施：公司募集资金支出中的个别凭证缺少董事长或总经理的签批，主
要是经办人员在董事长或总经理出差期间电话请示后，未做书面记录所致。公司
已组织相关人员重新学习了《公司募集资金管理和使用办法》，后期，公司将进
一步规范募集资金使用审批流程，确保募集资金使用审批的完整性。

   整改责任人：董事会秘书

   整改期限：日常工作中长期规范

   通过中国证监会河南监管局此次对我公司治理情况的现场检查，促进了我公
司的规范化运作水平，公司将认真落实各项整改措施，加强各岗位人员的学习和
培训，进一步完善公司法人治理结构，促进公司的健康、稳定发展。

   特此公告。




                                              新天科技股份有限公司
                                                     董事会
                                              二○一四年六月三十日