长江证券承销保荐有限公司
              关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                 2022 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司         被保荐公司简称：新莱应材
保荐代表人姓名：梁国超                         联系电话：010-57065285
保荐代表人姓名：王海涛                         联系电话：010-57065285
现场检查人员姓名：梁国超
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 4 月 26 日-2023 年 4 月 27 日
一、现场检查事项                                                        现场检查意见
（一）公司治理                                                     是      否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项公司治理制度；（2）查阅检查期内的三会会议文件、信息披露等
相关文件资料；（3）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（4）对有关文件、
原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                             √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                               √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                   √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                     √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                   √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                   √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                   √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                   √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                     √
（二）内部控制                                                     是      否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司《内部审计制度》；（2）调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；
（3）查阅审计委员会会议文件；（4）查阅公司内部审计部门工作计划出具的所有报告；（5）
查阅风险投资和重大投资的相关管理制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门               √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部                        √

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门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                             √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                              √
会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                         √
备、合规的内控制度
（三）信息披露                                               是    否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅三会资料和公司信息披露的资料；（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件及
信息披露审批表；（3）对公司已披露的公告文件进行查阅和复制，并了解公司实际运营情
况，与公司披露的情况进行比对。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况           是    否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司相关内部控制制度；（2）查阅公司三会会议文件；（3）查阅公司定期报告
等信息披露文件；（4）通过网络搜索，核查公司管理层、实际控制人、股东是否有受处罚
或不良诚信记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用   √
                                         2
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                             √
程序和披露义务
（五）募集资金使用                                           是       否   不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会会议文件；（2）查阅募集资金
三方/四方监管协议；（3） 核查募集资金专户对账单及银行日记账；（4）抽查募集资金使
用相关合同、付款申请、银行回单等文件；（5）了解募投项目的进展情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况                                               是       否   不适用
现场检查手段：
（1）核查公司披露的定期报告及业绩预告文件；（2）了解公司业绩波动情况；（3）了解
公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。公司归属于上市公司股东的净利润
大幅增长主要由于公司主营业务快速增长，毛利持续上升，同时很好地控制了费用的增长。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况                                 是       否   不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息
披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
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2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项                                           是    否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）核查公司的现金分红实施情况是否符
合制度要求； （3）核查公司重大合同和大额资金支付记录及相关凭证； （4） 搜索公开
信息、查阅相关行业资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                           √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

     本次现场检查未发现需要上市公司整改的问题。




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（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份
有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                  王海涛                       梁国超




                                              长江证券承销保荐有限公司


                                                         年 月   日




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