上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2012-017
上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张春霖、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)王菁声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
资产总额 （元） 503,840,598.75 498,172,092.65 1.14%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
426,237,898.29 424,223,162.33 0.47%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.39 6.36 0.47%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -37,385,684.88 177.11%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.56 107.41%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 21,531,177.42 20,036,553.29 7.46%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,014,735.96 1,254,998.40 60.54%
基本每股收益（元/股） 0.0302 0.0251 20.32%
稀释每股收益（元/股） 0.0302 0.0251 20.32%
加权平均净资产收益率（%） 0.47% 0.93% -0.46%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.43% 0.93% -0.50%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
257,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1
上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -50,000.00 武汉大学奖学金
所得税影响额 -31,050.00
合计 175,950.00 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 6,090
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
凌二香 406,688 人民币普通股
张建新 242,960 人民币普通股
傅飞龙 196,732 人民币普通股
杨宁珍 160,990 人民币普通股
吴伟 138,950 人民币普通股
殷金海 135,900 人民币普通股
冯川梅 124,400 人民币普通股
梁宝金 122,700 人民币普通股
迟晚枫 88,135 人民币普通股
雷艳春 86,849 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
张春霖 35,137,035 0 0 35,137,035 IPO 首发限售 2014.09.17
江苏亨通投资控
3,000,000 0 0 3,000,000 IPO 首发限售 2013.05.13
股有限公司
上海诚鼎创业投
2,900,000 0 0 2,900,000 IPO 首发限售 2013.05.13
资有限公司
张巳 1,841,180 0 0 1,841,180 IPO 首发限售 2012.09.17
马玉英 1,616,304 0 0 1,616,304 IPO 首发限售 2012.09.17
上海宝升科技投
1,500,000 0 0 1,500,000 IPO 首发限售 2013.05.13
资有限公司
张斌 562,192 0 0 562,192 IPO 首发限售 2012.09.17
上海硅谷天堂阳
光创业投资有限 500,000 0 0 500,000 IPO 首发限售 2013.05.13
公司
王守强 200,000 0 0 200,000 IPO 首发限售 2013.05.13
杨征 140,548 0 0 140,548 IPO 首发限售 2012.09.17
李安志 200,000 0 0 200,000 IPO 首发限售 2013.05.13
陈磊 168,657 0 0 168,657 IPO 首发限售 2012.09.17
王方华 300,000 0 0 300,000 IPO 首发限售 2013.05.13
王菁 100,000 0 0 100,000 IPO 首发限售 2013.05.13
2
上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
邹国祥 448,109 0 0 448,109 IPO 首发限售 2012.09.17
张旭军 14,057 0 0 14,057 IPO 首发限售 2012.09.17
刘延付 84,329 0 0 84,329 IPO 首发限售 2012.09.17
刘毅 30,000 0 0 30,000 IPO 首发限售 2013.05.13
应小（冬 150,000 0 0 150,000 IPO 首发限售 2013.05.13
丁兴江 210,823 0 0 210,823 IPO 首发限售 2012.09.17
张华根 100,000 0 0 100,000 IPO 首发限售 2013.05.13
王贤 140,548 0 0 140,548 IPO 首发限售 2012.09.17
彭孟成 28,109 0 0 28,109 IPO 首发限售 2012.09.17
钮李 28,109 0 0 28,109 IPO 首发限售 2012.09.17
张继荣 200,000 0 0 200,000 IPO 首发限售 2013.05.13
南京汇投投资管
400,000 0 0 400,000 IPO 首发限售 2013.05.13
理有限公司
合计 50,000,000 0 0 50,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
报告期期末预付款项较年初减少 693.84 万元，-50.81%，主要系公司充分利用供应商给予的信用条件，同时部分预付账款收到
发票转到应付账款所致；
报告期期末其他应收款较年初增加 3,646.23 万元， 877.69%，主要系公司支付投标保证金所致；
报告期期末长期待摊费用减少 7.39 万元，-42.86%，主要系摊销所致；
报告期期末短期借款增加 1,000.00 万元，100.00%，主要系生产经营所需增加银行贷款所致；
报告期期末应付票据减少 322.00 万元，-68.86%，主要系公司银行承兑汇票到期结算所致；
报告期期末预收款项减少 403.60 万元，-83.25%，主要系客户预付款支付时点推后所致；
报告期期末应交税费增加 200.67 万元，6069.73%，主要系今年 3 月份应缴纳各项税款大于去年同期所致；
二、利润表科目
报告期营业税金及附加比上年同期减少 14.02 万元，-53.98%，主要系公司是上海市营业税改增值税试点企业，原技术服务类
业务改按增值税申报缴纳税款所致；
报告期销售费用比上年同期增加 66.43 万元，38.99%，主要系在激烈的竞争环境下，公司战略目标调整，在保持原有市场的
情况下努力开拓新市场，导致费用增加所致；
报告期财务费用比上年同期减少 236.72 万元，-1475.15%，主要系利息收入增加及手续费下降所致；
报告期营业外收入比上年同期增加 25.70 万元，100%，主要系上年同期没有，本期收到政府补贴款所致；
报告期营业外支出比上年同期增加 5.00 万元， 100%，主要系上年同期没有，本期支付武汉大学奖学金所致；
报告期所得税费用比上年同期增加 13.41 万元，60.54%，主要系本年增加利润所致；
三、现金流量表
报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 2,389.45 万元， -177.11%，主要系支付的投标保证金增加所致；
报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 82.78 万元， -89.50%，主要系购买的固定资产减少所致；
报告期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 1,995.33 万元，196.30%，主要系生产经营所需贷款增加所致。
3.2 业务回顾和展望
一、公司一季度经营情况回顾
2012 年一季度，公司经营状况良好，伴随行业的快速发展，实现业绩持续稳定增长。公司围绕 2012 年的年度经营计划
3
上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
有序开展工作，利用各种优势，完善公司产业链，加大市场拓展力度，主营业务呈现稳健发展的态势。
报告期内，公司实现营业收入 2,153.12 万元，营业利润为 216.33 万元，利润总额为 237.03 万元，比去年同期增长 60.54%；
归属于母公司股东的净利润为 201.47 万元，比去年同期增长 60.54%。
公司按照董事会年初制定的经营计划，秉承“静水流深，厚德载物”的公司哲学，以技术创新为基础，以市场需求为先导，
紧紧抓住国家实施节能减排、发展循环经济政策和加快水污染控制与治理、解决水资源短缺问题的良好机遇，特别是抓住国
家多地区对高品质再生水有刚性需求以及公司上市后的难得机会，继续专注于主营业务发展，深化和巩固在工业水处理领域
的行业领先地位，积极拓展市政、固废、天然气调压站及分布式能源市场，加大技术研发投入，扩大产能和服务规模，提升
现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力。
二、2012 年公司年度经营计划一季度执行情况
报告期内公司坚持以年度经营计划为核心目标积极开展工作：
1、加快建设募投项目，以达到公司水处理设备系统集成的产能，增加营收规模、提升盈利能力的目的；不断扩充公司研发团
队的实力，吸引优秀研发人员，保持公司水处理技术研发实力，不断研发新技术、新产品满足客户需求，实现业务长期可持
续成长。
2、在经营方面，稳步发展火电和市政行业，并不断开拓固废处理及天然气调压站和分布式能源业务，随着公司在市政领域
拓展实现突破，公司整体品牌和技术获得市政行业认可，未来，公司将会再集中力量，强化固废处理及天然气调压站和分布
式能源的市场拓展。
_
三、未来发展计划
本公司坚持“在发展中聚焦，在守成中创新”的发展原则，公司全面实施科学发展战略，不断投入研发费用，鼓励技术
创新，加速科技成果向生产力转化；市场细分原则指导市场拓展，积极开拓国内外销售市场，并对公司的战略进行了调整，
把公司的业务分为工业水处理、市政水处理、固体废弃物、天然气调压站及分布式能源四个板块，保证全年的销售任务完成。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,742.12
本季度投入募集资金总额 3,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 7,462.36
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
水处理设备系统集成 7,500.0 2013 年 03 月
否 7,500.00 0.00 411.13 5.48% 0.00 否 否
中心建设项目 0 31 日
7,000.0 7,000.0
补充营运资金项目 否 7,000.00 3,000.00 100.00% 0.00 不适用 否
0 0
3,278.0 2013 年 03 月
研发中心建设项目 否 3,278.00 0.00 51.23 1.56% 0.00 否 是
0 31 日
17,778. 7,462.3
承诺投资项目小计 - 17,778.00 3,000.00 - - 0.00 - -
00 6
4
上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 - -
17,778. 7,462.3
合计 - 17,778.00 3,000.00 - - 0.00 - -
00 6
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 公司募投项目尚在建设期，未达到预定可使用状态
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 公司于 2012 年 3 月 29 日第一届董事会第十二次会议通过使用部分超募资金 1750 万元永久性补充流
动资金的议案。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 经上海众华沪银会计师事务所沪众会字（2011）第 4593 号报告鉴证确认本公司的水处理设备系统集成
期投入及置换情况 中心建设项目先期投入 4,111,292.46 元，研发中心建设项目先期投入 512,330.54 元，并经本公司第一届
董事会第十次会议决议，并提请保荐机构核准，于 2011 年 10 月用募集资金置换先期投入金额
4,623,623.00 元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 适用
金结余的金额及原因 募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余情况
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中。公司现正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，
用途及去向 争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
5
上海巴安水务股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
2012 年 3 月 7 日，公司与重庆市财信环保投资股份有限公司签订重庆市巴南区界石组团污水处理厂一期设备采购及安装
工程的建设工程施工合同，合同总承包金额为 2000 万。
2012 年 3 月 12 日，公司与韩国斗山集团签订了凝结水精处理系统（MONDUONG2 COAL FIRED POWER PROJECT）设
备采购合同，合同金额为 USD3,357,490.00。
6