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北京市中伦律师事务所
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：隆华科技集团（洛阳）股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受隆华科技集团（洛阳）股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师列席公司 2019 年第一次临
时股东大会，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2019 年第一次临时股东大会，
并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大
会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文
件的要求以及《隆华科技集团（洛阳）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所
律师认为出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核
查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、
准确、完整，无重大遗漏的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以
公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2019 年 4 月 10 日召开的
第四届董事会第一次会议表决通过。
2. 2019 年 4 月 12 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）网站上对
召开本次股东大会的通知进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、
会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本
次股东大会拟审议的议案事项进行了充分披露。
3. 公司通过深圳证券交易所交易系统于 2019 年 4 月 29 日上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深圳证券交易所
互联网投票系统于 2019 年 4 月 28 日 15:00 至 2019 年 4 月 29 日 15:00 的任意时
间向全体股东提供网络形式的投票平台。
4. 2019 年 4 月 29 日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长李
占明先生主持了本次股东大会。
据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程
序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。
2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 27
名，代表股份 271,465,910 股，占公司有表决权股份总数的 29.6655%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至
2019 年 4 月 24 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身
份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代
表及股东委托代理人共计 12 名，代表股份 258,093,938 股，占公司有表决权股份
总数的 28.2042%。
法律意见书
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供
机构深圳证券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过
网络投票进行有效表决的股东共计 15 名，代表股份 13,371,972 股，占公司有表
决权股份总数的 1.4613%。
3. 公司全体董事、监事、公司董事会秘书出席本次股东大会，公司高级管
理人员和本所律师列席了本次股东大会。
据此，本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公
司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
本次股东大会无临时提案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，
以现场投票或网络投票的方式，对本次股东大会会议通知所列以下议案逐项进行
了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公
司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行计票、点票、监票，会议主持人当场
公布了表决结果，出席现场会议的股东或委托代理人对计票、监票程序没有提出
异议，深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1. 审议通过了《关于确定公司董事 2019 年度薪酬、津贴的议案》
1.1 董事李占明先生 2019 年度薪酬
同意 44,851,118 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 98.9330%；反
对 483,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 1.0670%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。股东李占明先生、李占强先生、
李明强先生、李明卫先生对本议案回避表决。
法律意见书
1.2 董事孙建科先生 2019 年度薪酬
同意 246,146,564 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8813%；反
对 292,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1187%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。股东孙建科先生对本议案回避表
决。
1.3 董事李江文先生 2019 年度薪酬
同意 269,232,210 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8207%；反
对 483,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1793%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。股东李江文先生对本议案回避表
决。
1.4 董事李占强先生 2019 年度津贴
同意 44,851,118 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 98.9330%；反
对 483,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 1.0670%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。股东李占明先生、李占强先生、
李明强先生、李明卫先生对本议案回避表决。
1.5 董事李明强先生 2019 年度薪酬
同意 44,851,118 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 98.9330%；反
对 483,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 1.0670%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。股东李占明先生、李占强先生、
李明强先生、李明卫先生对本议案回避表决。
1.6 董事吴炎先生 2019 年度薪酬
同意 270,982,210 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8218%；反
对 483,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1782%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。
1.7 独立董事席升阳先生 2019 年度津贴
法律意见书
同意 271,046,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8454%；反
对 419,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1546%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。
1.8 独立董事张莉女士 2019 年度津贴
同意 271,046,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8454%；反
对 419,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1546%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。
1.9 独立董事张霞女士 2019 年度津贴
同意 271,046,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8454%；反
对 419,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1546%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。
2. 审议通过了《关于确定公司监事 2019 年度薪酬的议案》
2.1 监事王彬先生 2019 年度薪酬
同意 271,046,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8454%；反
对 419,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1546%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%。
2.2 监事赵光政先生 2019 年度薪酬
同意 271,046,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8454%；反
对 419,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1546%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%；
2.3 监事张韶轩先生 2019 年度薪酬；
同意 271,046,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.8454%；反
对 419,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.1546%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0000%；
法律意见书
综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过。
据此，本所律师认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公
司章程》的规定。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2019 年第一次临时股东大会的召集、召开
和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，
召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份，经本所盖章及见证律师签字后生效，各份具有
同等法律效力。
（以下无正文）
