中信建投证券股份有限公司

  关于苏交科集团股份有限公司 2019 年度现场检查工作报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司    被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：盛芸阳                    联系电话：0755-23953892
保荐代表人姓名：谭永丰                    联系电话：0755-23953892
现场检查人员姓名：谭永丰
现场检查对应期间：2019年1月1日至2019年12月31日
现场检查时间：2019年5月13日-5月14日、2019年12月19日-12月20日
一、现场检查事项                                现场检查意见
（一）公司治理                              是        否     不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条
所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件
等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是    √
否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
                                            √
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履    √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相
                                            √
应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是
                                                               √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
                                            √
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
                                            √
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条
所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件
等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
                                            √
立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制
                                            √
度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
                                            √
否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等      √
（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问    √
题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以      √
及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
                                            √
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审      √
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工      √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会
                                            √
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务
等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制    √
度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条
所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件
等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致        √
2.公司已披露的内容是否完整                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取
                                            √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
                                            √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互
                                            √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条
所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件
等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
                                            √
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者
其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他      √
资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
                                            √
应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
                                            √
的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不
                                            √
清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重
                                            √
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所
列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，
与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
                                            √
监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财
                                            √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、  √
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
                                            √
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目
                                            √
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
                                            √
风险
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所
列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，
与公司相关人员进行沟通了解。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存
                                            √
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所
列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，
与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司是否完全履行了相关承诺                √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺            √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所
列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，
与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露    √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披
                                                                √
露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
                                            √
合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
                                            √
存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
                                            √
者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
                                                                √
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司
2019 年度现场检查工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                    盛芸阳                     谭永丰




                                             中信建投证券股份有限公司
                                                  2020 年 5 月 11 日