第四届监事会第十七次会议决议公告


  证券代码：300290           证券简称：荣科科技          公告编号：2020-102


                        荣科科技股份有限公司
               第四届监事会第十七次会议决议公告
        本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。


   一、监事会会议召开情况
       1、荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议的
会议通知于2020年9月25日以电子邮件方式发送给各位监事。
       2、本次监事会会议由公司监事会召集并于2020年9月29日以现场加通讯方式召
开。
       3、本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名。
       4、本次监事会由监事会主席李力盛主持。
       5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》
的相关规定。

       二、监事会会议审议情况
       （一）审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》
       经审核，监事会认为公司符合现行相关法律法规及规范性文件关于以简易程序
向特定对象发行股票的规定，具备以简易程序向特定对象发行股票的条件。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。

       本议案尚需提交公司股东大会审议。
       （二）逐项审议通过了《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票
方案的议案》
       本次会议逐项审议通过了《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票
方案的议案》，具体内容如下：
       1、发行股票的种类和面值
       本次发行的股票种类为人民币普通股（A 股），面值为人民币 1.00 元。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。

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       2、发行方式和发行时间
       本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予以注
册决定后十个工作日内完成发行缴款。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
       3、发行对象及认购方式
       本次发行的发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证
券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合
中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者，发行对象不超过 35 名（含
35 名）。
       证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机
构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行
对象的，只能以自有资金认购。
       最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，与主承销商按
照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等原则协商
确定。
       在本次发行竞价实施时，上市公司发出的《认购邀请函》中将要求认购对象作
出承诺：参与竞价的合格投资者之间不得存在《公司法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020 年修订）》规定的关联关系，不得主动谋求发行人的控制权。
       所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
       4、定价基准日、发行价格及定价原则
       本次发行的定价基准日为公司本次发行股票的发行期首日。
       发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票均价的 80%（定价基准
日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总额/
定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量）。
       如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金
转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整。调整公式如
下：
       派发现金股利：P1=P0-D
       送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

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    两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
    其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每
股送红股或转增股本数为 N。
    最终发行价格将在股东大会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果
与主承销商协商确定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
    5、发行数量
    本次发行的股票数量不超过 179,258,379 股（含本数），不超过本次发行前公
司总股本的 30%，由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行的主承销商协商
确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其
他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发
行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数
量为准。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
    6、限售期
    本次发行的股票，自本次发行的股票上市之日起 6 个月内不得转让。
    本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股
份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的股票
须遵守中国证监会、深交所等监管部门的相关规定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
    7、募集资金总额
    本次发行股票募集资金总额不超过（含）20,000.00 万元，即符合向特定对象
发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的规定，
适用简易程序。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
    8、募集资金投向
    本次发行股票募集资金总额不超过（含）20,000.00 万元，扣除发行费用后的
募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                  单位：万元

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                                                                        募集资金投资
序号                     项目名称                        项目投资总额
                                                                            总额
 1                                  办公场所投资           1,313.20        700.00
        基于数据驱动的新一代
 2                             软硬件设备购置及安装        9,268.20       9,268.20
          智慧医疗平台项目
 3                                    开发支出            10,095.00       4,031.80
 4                     补充流动资金                        6,000.00       6,000.00
                        合计                              26,676.40       20,000.00
       如果本次发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自筹资金或
通过其他融资方式解决不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实
际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资
金。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
       9、滚存未分配利润安排
       本次发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发行后的
股份比例共享。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
       10、上市地点
       本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。
       11、本次发行决议有效期
       本次发行决议的有效期限为股东大会审议通过之日起，至上市公司 2020 年度股
东大会召开之日止。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。

       本议案尚需提交公司股东大会审议。
       （三）审议通过了《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票的预
案》
       根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律法规、部门规章及规范性文件的规定，
公司结合实际情况，编制了《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票的
预案》。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。


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       本议案尚需提交公司股东大会审议。
       《公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票的预案》详见中国证监会指定
的创业板信息披露网站。
       （四）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
       根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证
监发行字［2007］500 号）的规定，公司编制了《荣科科技股份有限公司前次募集
资金使用情况专项报告》。经审核，监事会认为该报告真实、准确、完整地反映了
公司前次募集资金的实际使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。

       本议案尚需提交公司股东大会审议。
       《公司前次募集资金使用情况专项报告》详见中国证监会指定的创业板信息披
露网站。
       （五）审议通过了《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
资金使用的可行性分析的议案》
       根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律法规、部门规章及规范性文件的规定，
公司编制了《荣科科技股份有限公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票
募集资金使用的可行性分析报告》。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。

       本议案尚需提交公司股东大会审议。
       《2020 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报
告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
       （六）审议通过了《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄
即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》
       根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕
17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的
意见》（国办发〔2013〕110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即
期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕31 号）的要
求，为保障中小投资者的利益，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票对即期

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回报摊薄对公司主要财务指标的影响进行了认真分析并制定了具体的填补回报措
施。公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员对公司填补回报措施能够得
到切实履行作出了承诺。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的 100%。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回
报措施和相关主体承诺的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。


    特此公告。




                                            荣科科技 股份有 限公司 监事会
                                                 二〇二〇年九月三十日




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