证券代码：300292            证券简称：吴通控股        公告编号：2018-105


                    吴通控股集团股份有限公司

      关于 2016 年员工持股计划延期及变更事项的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或者重大遗漏。

    吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 6 月 27 日召开
了第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于延长吴通控股集团股份
有限公司 2016 年员工持股计划存续期的议案》和《关于〈吴通控股集团股份有
限公司 2016 年员工持股计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案，
延长公司 2016 年员工持股计划存续延期，并对员工持股计划存续期限、管理模
式、资金来源等要素也相应作出变更。现将相关情况公告如下：

    一、公司 2016 年员工持股计划基本情况

    吴通控股于 2016 年 10 月 24 日、2016 年 11 月 9 日分别召开了第二届董事
会第四十三次会议和 2016 年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于<吴通
控股集团股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等相关
内容。2016 年员工持股计划设立后委托西藏信托有限公司成立“西藏信托-吴通
控股 1 号集合资金信托计划”（最终该信托名定为“西藏信托-顺景 35 号集合资
金信托计划”），由西藏信托进行管理，通过二级市场购买、大宗交易以及法律法
规许可的其他方式获得吴通控股股票。具体内容详见 2016 年 10 月 25 日刊登在
中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《2016 年员工持股计划（草案）》等
相关内容。

    西藏信托-吴通控股 1 号集合资金信托计划按照不超过 1:1 的比例设立优先级
份额和劣后级份额，由员工持股计划认购全部的劣后级份额，认购金额不超过
5,000 万元，同时募集不超过 5,000 万元的优先级资金，组成规模不超过 10,000 万
元的本集合计划，用于购买公司股票。

    本集合计划优先级份额和劣后级份额的资产将合并运作。优先级份额按资产
管理协议的约定享有收益，集合资金信托计划收益分配和终止清算时，资产分配
顺序位于劣后级份额之前。劣后级份额根据产品运作情况享有扣除优先级份额的
本金和收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配权。

    公司 2016 年员工持股计划于 2016 年 12 月 1 日至 2016 年 12 月 2 日期间陆
续通过二级市场交易方式累计购买公司股票 9,484,404 股，占公司总股本的
0.74%，成交均价为 10.16 元。至此，公司 2016 年员工持股计划已完成股票购买，
该计划所购买的股票锁定期为 2016 年 12 月 5 日至 2017 年 12 月 4 日。2017 年 7
月 11 日，由于公司实施了 2016 年年度权益分派方案，该计划因此获得现金分红
474,220.20 元（含税），但其持有的公司股份数未发生变化。

    截至本公告日，该计划仍持有公司股份 9,484,404 股，占公司总股本的 0.74%，
所持股票尚未交易卖出。本次员工持股计划股票锁定期为 2016 年 12 月 5 日至
2017 年 12 月 4 日，目前锁定期已结束；存续期为 24 个月，自股东大会审议通
过之日起算，即 2016 年 11 月 9 日至 2018 年 11 月 8 日。

    二、2016 年度员工持股计划存续期延期及变更情况

    鉴于公司 2016 年员工持股计划存续至 2018 年 11 月 8 日，基于对公司未来
持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，同时为了维护员工持股计划持有人
的利益，并以实际行动参与维护资本市场稳定，公司董事会于 2018 年 6 月 27 日
召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于延长吴通控股集团股份
有限公司 2016 年员工持股计划存续期的议案》和《关于〈吴通控股集团股份有
限公司 2016 年员工持股计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案。
对 2016 年员工持股计划的存续期限、管理模式、资金来源等要素进行相应的变
更，具体如下：

    （一）员工持股计划的存续期

    根据公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过的《吴通控股集团股份有限
公司 2016 年员工持股计划（草案）》，公司 2016 年员工持股计划存续期为 24 个
月，自草案通过股东大会审议之日起算，即 2016 年 11 月 9 日至 2018 年 11 月 8
日。 根据《吴通控股集团股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）（修订稿）》，
公司对 2016 年员工持股计划实施延期，存续期在原定终止日基础上延长 24 个月，
即至 2020 年 11 月 8 日止。

       当本员工持股计划所持有的公司股票全部出售后，本员工持股计划可提前终
止。

    （二）员工持股计划的锁定期

    根据公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过的《吴通控股集团股份有限
公司 2016 年员工持股计划（草案）》，公司 2016 年员工持股计划锁定期为 12 个
月，自公司公告标的股票过户至吴通控股集团股份有限公司 2016 年员工持股计
划（最终名称以实际登记名称为准）名下之日起算，即 2016 年 12 月 2 日至 2017
年 12 月 1 日。截至本草案公告日，该股票锁定期已经结束。

    本次延期后，公司 2016 年员工持股计划通过大宗交易方式承接西藏信托-
吴通控股 1 号集合资金信托计划所持有的公司全部股票，不再设锁定期。

    （三）员工持股计划的持有人及持有份额

    延期后的员工持股计划持有人及各自持有的比例保持不变。

    （四）员工持股计划的资金来源和股票来源

    本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政
法规允许的其他方式，具体包括：

    1、持有人合法自筹资金（含股东借款、股东担保）；

    2、以员工持股计划为合法主体，通过对外借款方式筹集资金，包括但不限
于以其持有的公司股票为标的，通过股票质押等方式向银行及第三方金融机构借
款。

    延期后的 2016 年员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通
过大宗交易方式承接西藏信托-吴通控股 1 号集合资金信托计划所持有的公司全
部股票。

    延期后的 2016 年员工持股计划将通过持有人合法自筹资金（含股东借款），
偿还优先级份额的全部资金。偿还优先级份额后，员工持股计划将成为直接持股
主体，员工持股计划持有人及各自持有的份额比例保持不变。
    （五）延期后的员工持股计划的管理模式

    延期后的 2016 年员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通
过大宗交易方式承接西藏信托-吴通控股 1 号集合资金信托计划所持有的公司全
部股票，对股票直接持有、直接管理。

    本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；持有人会议设管理委员
会负责员工持股计划的具体管理事宜。管理委员会根据相关法律、法规及本次员
工持股计划相关法律文件的约定管理本次员工持股计划，切实维护员工持股计划
持有人的合法权益，为员工持股计划持有人的最大利益行事。

    本员工持股计划后续买卖公司股票将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监
会、深交所关于信息敏感期不得买卖股票等相关规定。

    特此公告。




                                       吴通控股集团股份有限公司董事会

                                               2018 年 6 月 27 日