中信建投证券股份有限公司
关于利亚德光电股份有限公司
持续督导期间的跟踪报告（2018 年度）
中信建投证券股份有限公司按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
的相关格式要求，出具对利亚德光电股份有限公司 2018 年度的持续督导跟踪报
告如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：利亚德
保荐代表人姓名：李彦芝 联系电话：010-85130864
保荐代表人姓名：刘连杰 联系电话：010-85130617
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
及时审阅公司定期报告、临时公告等信
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
1
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
见“二、保荐机构发现公司存在的问题
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 28 日
针对创业板证券发行相关法律法规和
（3）培训的主要内容
政策进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
2
事项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
控股股东、实际控制人李军于首次公开发行或再融
资时所作的关于避免同业竞争的承诺，承诺期限为 是 无
长期
公司李军、谭连起、耿伟、沙丽、谷茹、浮婵妮、
袁波、刘海一、卢长军、李楠楠、曾谦、白建军等
董事、监事和高级管理人员于首次公开发行或再融 是 无
资时所作的股份限售承诺，承诺期限为持有利亚德
股票期间
公司股东谭连起、刘海一、袁波所作的股份增持承
是 否
诺，承诺期限截至 2019 年 8 月 19 日
公司股东国寿安保基金管理有限公司、建信基金管
理有限责任公司于首次公开发行或再融资时所作的 是 无
股份限售承诺，承诺期限截至 2019 年 2 月 7 日
公司股东张志清所作的延长股份限售期的承诺，承
是 无
诺期限截至 2018 年 3 月 3 日
公司股东周利鹤、朱晓励所作的延长股份限售期的
是 无
承诺，承诺期限截至 2019 年 3 月 18 日
公司股东兰侠、李文萍、兰明、谢光明、刘艳阁所
作的股份限售承诺，承诺期限截至金立翔 2018 年《专 是 无
项审核报告》及《减值测试报告》披露后 30 日
公司股东兰侠、李文萍、兰明、谢光明、刘艳阁所
是 无
作的业绩承诺，承诺期限截至 2018 年 12 月 31 日
公司股东新余高新区君辰投资管理合伙企业（有限
合伙）所作的股份限售承诺，承诺期限截至 2020 年 是 无
4 月 30 日
公司股东新余高新区君辰投资管理合伙企业（有限
合伙）、新余高新区君玲投资管理中心（有限合伙）
是 否
所作的业绩承诺及补偿安排，承诺期限截至 2019 年
12 月 31 日
3
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
公司股东上海晶禹商务咨询事务所（有限合伙）、上
海润影商务咨询事务所（有限合伙）所作的股份限 是 否
售承诺，承诺期限截至 2019 年 4 月 30 日
公司所做的股份回购承诺，承诺期限截至 2019 年 12
是 否
月 13 日
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司持
续督导期间的跟踪报告（2018 年度）》签章页）
保荐代表人：
李彦芝 刘连杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5