证券代码：300297             证券简称：*ST蓝盾          公告编号：2022-046

债券代码：123015             债券简称：蓝盾转债



                   蓝盾信息安全技术股份有限公司

               关于拟向法院申请重整及预重整的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、2022 年 5 月 11 日，蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”
或“蓝盾股份”）第五届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于拟向法院
申请重整及预重整的议案》，拟以公司不能按时清偿到期债务且明显缺乏清偿能
力，但具有重整价值为由，向有管辖权的人民法院（以下简称“法院”）申请对
公司进行重整及预重整，该事项尚需通过股东大会审议。
    2、法院能否决定公司进行预重整，公司的重整申请能否被法院裁定受理，
以及具体时间尚存在不确定性。如法院裁定受理公司提出的重整申请，深圳证券
交易所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示。如公司因重整失败而被宣告破
产，则根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，公司股票及衍生
品将面临被终止上市的风险。
    3、由于公司股票及衍生品目前仍面临被终止上市的风险，而法院决定公司
进行预重整、裁定受理公司提出的重整及最终裁定批准重整计划仍需要一段时间。
公司股票及衍生品存在在法院决定公司进行预重整、裁定受理公司提出的重整申
请或者裁定批准公司重整计划之前就已经退市的风险。


    一、公司申请重整、预重整的具体原因及目的
    2020 年以来，受资金流动性不足等因素影响，公司陆续出现债务逾期、债
权人提起诉讼、公司及部分子公司被列入失信被执行人等事项，日常生产经营受
到较大不利影响，偿债能力及盈利能力受到削弱；同时，由于涉诉事项被申请诉
前财产保全及诉讼财产保全，公司部分银行账户、资产已被法院冻结/查封，公
司持续经营能力存在不确定性。目前，公司已经不能清偿到期债务且明显缺乏清
偿能力。
    虽然公司目前面临较多困难，但公司主营的网络信息安全业务仍有一定的市
场竞争优势及规模，且面临广阔的市场前景，具有较大的重整价值。假如公司能
依法出清历史包袱，则公司能够化解当前面临的债务风险并改善资产质量，有望
恢复盈利能力。重整完成后，公司将抓住机遇聚焦网络信息安全主业，把握政策
红利，积极参与国家网络安全体系建设。
    根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》中关于支持上市公司通
过重整方式出清风险之规定，为避免公司债务风险进一步恶化，帮助公司尽快恢
复盈利能力及提高持续经营能力，挽救公司，公司拟主动向法院申请对公司进行
重整及预重整，积极通过重整程序依法化解公司历史债务压力、引入重整投资人
注入流动性以使公司重获新生。预重整系指在企业进入重整程序之前预选管理人，
提前开始债权预审、资产清理、资产评估、协助谈判等工作的司法前置性程序。
待受理重整的条件满足后，法院再裁定正式受理公司重整申请，从而可加快整体
的工作进度，有效提高重整成功率。
    综上考虑，根据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称“《企业破产法》”）
等相关规定，公司拟向有管辖权的法院申请重整及预重整。


    二、公司已履行和仍需履行的审议程序
    2022 年 5 月 11 日，公司第五届董事会第八次（临时）会议及第五届监事会
第七次（临时）会议审议通过了《关于拟向法院申请重整及预重整的议案》，认
为公司目前现状符合《企业破产法》关于债务人向法院提出重整的条件，并符合
管辖法院相关规则有关提出预重整申请的条件。公司独立董事对于该事项均发表
了同意的独立意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。
    公司将在股东大会审议通过上述事项后依法向法院提交重整及预重整的正
式申请。根据相关司法实践，公司向法院提交正式申请后，还可能会经历法院决
定公司进行预重整、指定预重整管理人、裁定公司进入重整、指定重整管理人、
批准公司重整计划等程序。
    三、重整及预重整事项被法院受理可能存在的障碍及解决措施
    公司的重整及预重整申请事项尚需通过股东大会审议，法院能否决定公司进
行预重整，公司的重整申请能否被法院裁定受理，以及具体时间尚存在不确定性。
公司将加强与相关各方沟通，并结合公司实际情况尽快制定可行的重整方案，提
高后续重整工作推进效率及重整可行性，积极推进该事项的实施，维护公司及全
体股东的权益。


    四、对公司的影响
    如法院决定公司进行预重整，有利于提前启动公司债权债务梳理等相关工作，
包括但不限于债权申报登记与审查、资产调查、审计评估工作等，并与广大债权
人、意向重整投资人等提前进行沟通和征询意见，全面掌握各方主体对重整事项
的反馈意见和认可程度，并结合公司实际情况尽快制定可行的重整方案，提高后
续重整工作推进效率及重整可行性。
    如法院决定公司进行预重整，公司将按照管辖法院的相关预重整规则履行如
下义务：1、妥善保管财产、印章和账簿、文书等资料，配合法院按照相关规定
采取财产保全措施；2、继续经营，妥善决定经营事务和内部管理事务；3、勤勉
经营管理，妥善维护企业资产价值，不得作出使债务人财产和经营价值发生贬损
的行为；4、配合临时管理人的调查，及时向临时管理人报告对财产可能产生重
大影响的行为和事项，接受临时管理人的监督；5、如实披露可能影响利害关系
人就预重整方案作出决策的信息，就预重整方案作出说明并回答有关询问；6、
停止清偿债务，但清偿行为使债务人财产受益的，或经诉讼、仲裁、执行程序清
偿的除外；7、与出资人、债权人、（意向）重整投资人等利害关系人协商拟定
预重整方案；8、不得对外清偿债务，但经预重整管理人同意为企业继续营业以
维持其营运价值所必要的支出除外；9、未经预重整管理人允许，不得对外提供
担保；10、其他依法应当履行的义务。
    如法院最终裁定受理公司重整，则公司将依法进入重整程序，法院将指定管
理人，债权人依法向管理人申报债权。管理人或公司将依法在规定期限内制定重
整计划草案并提交相关债权人会议审议表决，公司债权人将根据经法院裁定批准
的重整计划获得清偿。如公司重整成功，将有利于化解债务风险，改善公司资产
负债结构，强化主营业务，优化业绩表现。如重整计划草案不能获得债权人会议
表决通过，或重整计划不能获得法院裁定批准，或债务人不能执行或者不执行重
整计划的，则法院将裁定终止公司的重整程序，并宣告公司破产。目前，公司正
在与法院、政府各相关部门、债权人等相关方进行积极沟通，各相关事项正在紧
密推进中。


    五、公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人未来六个月
的减持计划
    公司控股股东柯宗庆先生、柯宗贵先生及其一致行动人中经汇通有限责任公
司所持公司股份存在质押违约风险及被司法拍卖的情形，其所持公司股份的
99.99%已处于质押冻结状态。若控股股东及其一致行动人所质押、冻结的股份未
能采取有效应对措施后续被司法处置，可能会发生被动减持的情形。公司董事、
监事、高级管理人员未来六个月无减持计划。


    六、风险提示
    1、法院能否决定公司进行预重整，公司的重整申请能否被法院裁定受理，
以及具体时间尚存在不确定性。不论是否进入重整及预重整程序，公司将继续积
极做好日常经营管理工作。如法院裁定受理公司提出的重整申请，深圳证券交易
所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示。如公司因重整失败而被宣告破产，
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，公司股票及衍生品将面
临被终止上市的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
    2、公司股票交易自 2022 年 4 月 29 日开市起已经被实施退市风险警示及其
他风险警示。如公司 2022 年度出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中
规定退市情形的，公司股票及衍生品将被深圳证券交易所决定终止上市交易，敬
请广大投资者注意投资风险。
    3、公司于 2021 年 12 月 29 日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌
信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。截至目前，公司尚未收到中国
证监会有关上述立案调查事项的最终调查结论或相关进展文件。根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》的相关规定，如果公司受到中国证监会行政处罚，
且违法行为触及重大信息披露违法情形的，公司股票及衍生品可能存在终止上市
风险，敬请广大投资者注意投资风险。
    4、由于公司股票及衍生品目前仍面临被终止上市的风险，而法院决定公司
进行预重整、裁定受理公司提出的重整及最终裁定批准重整计划仍需要一段时间。
公司股票及衍生品存在在法院决定公司进行预重整、裁定受理公司提出的重整申
请或者裁定批准公司重整计划之前就已经退市的风险，敬请广大投资者注意投资
风险。


    特此公告。


                                     蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会
                                                       2022 年 5 月 11 日