深圳市长方集团股份有限公司

                     2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，深圳市长方集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律、法规规定，认
真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查
职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构
等方面进行了有效的监督。现将公司 2018 年监事会工作情况报告如下：


    一、监事会会议情况
    本报告期内监事会共召开了十一次会议，分别是：
    1、2018 年 8 月 27 日，第三届监事会第八次会议在公司会议室以现场的方
式召开，审议通过了《关于 2017 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2017 年年
度报告及其摘要的议案》、《关于 2017 年度利润分配预案的议案》、《关于 2017
年度决算报告的议案》、《关于 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于
2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于 2017 年度计提资产
减值准备的议案》、《关于公司未来三年(2018-2020 年)股东回报规划的议案》、
《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议
案》。
    2、2018 年 4 月 20 日，第三届监事会第九次会议在公司会议室以现场的方
式召开，审议通过了《关于监事辞职及提名监事候选人的议案》。
    3、2018 年 4 月 26 日，第三届监事会第十次会议在公司会议室以现场会议
的方式召开，审议通过了《2018 年第一季度报告全文》。
    4、2018 年 5 月 15 日，第三届监事会第十一次会议在公司会议室以现场的
方式召开，审议通过了《关于调整现金购买控股子公司少数股东股权方案的议
案》、《关于变更部分募集资金用途的议案》。
    5、2018 年 6 月 11 日，第三届监事会第十二次会议在南昌市高新区艾溪湖
北路 699 号以现场的方式召开，审议通过了《关于监事辞职及提名监事候选人的
议案》。
    6、2018 年 8 月 13 日，第三届监事会第十三次会议在公司会议室以现场的
方式召开，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。
    7、2018 年 8 月 28 日，第三届监事会第十四次会议在公司会议室以现场的
方式召开，审议通过了《关于公司 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关
于公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于 2018
年半年度计提资产减值准备的议案》。
    8、2018 年 9 月 7 日，第三届监事会第十五次会议在公司会议室以现场的方
式召开，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    9、2018 年 9 月 21 日，第三届监事会第十六次会议在公司会议室以现场的
方式召开，审议通过了《关于控股股东、实际控制人、控股子公司为公司开展融
资租赁业务提供担保暨关联交易的议案》。
    10、2018 年 10 月 26 日，第三届监事会第十七次会议在公司会议室以现场
的方式召开，审议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告全文的议案》、《关于
拟开展供应链金融业务对控股子公司提供担保的议案》。
    11、2018 年 11 月 19 日，第三届监事会第十八次会议在公司会议室以现场
的方式召开，审议通过了《关于购买控股子公司股权交易中公司股东调整增持方
式的议案》、《关于现金购买聂向红、李细初、梁涤成、段元元等 34 名控股子公
司少数股东股权暨关联交易的议案》。


       二、监事会对有关事项的审核意见
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资
者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集
资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认
为：
    1、公司依法运作情况
    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积
极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2018 年依法运作进行监督，认为：
公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠
实履行了诚信义务，公司内部建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级
管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益
的行为。2018 年度内无重大诉讼事项发生。
    2、检查公司财务的情况
    对 2018 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，
认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。财务
报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、募集资金使用情况
    对公司募集资金的使用情况进行监督，公司第三届监事会第十一次会议审议
通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将部分暂时闲置募集资金 24,400
万元变更为购买康铭盛部分股权项目。
    监事会认为：公司本次部分变更募集资金用途系基于公司实际情况作出的合
理调整，符合公司实际经营需要，有利于提高募集资金使用效率，符合公司利益，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次变更部分募集资金用
途符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定的要求。
    公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，将 12,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
    监事会认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集
资金使用效率，降低公司财务费用及资金成本，满足公司业务增长对流动资金的
需求，符合全体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金计划，
没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正
常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司将
12,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
    4、关联交易情况
    对公司2018年度的关联交易行为进行了核查，未发生损害上市公司及上市公
司股东的行为。
    5、公司收购、出售资产情况
    经认真核查，认为：报告期内，没有发现内幕交易，没有发生损害股东利益
或造成公司资产流失的行为。
    6、对外担保及股权、资产置换情况
    经认真核查，认为：2018年度，公司为全资子公司、控股子公司（合并报表
范围内）向银行申请授信额度部分提供连带责任担保，财务风险处于可有效控制
的范围内，公司对其提供担保不会损害公司及股东的利益。公司没有发生其它为
控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存
在逾期对外担保，未发生非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司
股东利益或造成公司资产流失的情况。
    7、对内部控制自我评价报告的意见
    2018 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的
有关规定,根据自身行业的特点及企业的实际情况，继续完善了公司法人治理结
构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制
体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证
了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提
高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评
价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期
内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开谴责或者
三次以上通报批评的情形。


    三、2019 年度监事会工作要点
    公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和
《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人
治理结构。2019 年工作的整体思路：完善监督职责，以提高监督水平为核心不
断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要
经营管理活动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不
断规范；按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理
制度进行完善，实现公司整体又好又快地发展。重点做好以下几方面的工作：
    1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；
    2、监事会将继续严格按照相关规章制度，忠实履行自己的职责，进一步促
进公司规范运作，维护公司和全体股东的利益；
    3、监事会将加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和
内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运行，对董事会
编制的定期报告进行认真审核，从严把关，确保财务报告的真实、准确；
    4、加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；
跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。




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                                                       监事会
                                                 2019 年 4 月 16 日