宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
宁波慈星股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013-072
2013 年 10 月
1
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
郑建林 董事 出差 方国听
公司负责人孙平范、主管会计工作负责人方国听及会计机构负责人(会计主管人员)邹锦洲声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 4,948,271,665.05 4,532,630,481.33 9.17%
归属于上市公司股东的净资产
4,263,361,081.55 3,975,090,918.34 7.25%
（元）
归属于上市公司股东的每股净资
5.3159 4.9565 7.25%
产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业总收入（元） 622,681,736.16 87.09% 1,788,548,473.54 9.46%
归属于上市公司股东的净利润
165,912,972.87 148.25% 369,340,779.42 -4.6%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 513,572,677.31 133.06%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.6404 137.04%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.21 162.5% 0.46 -9.8%
稀释每股收益（元/股） 0.21 162.5% 0.46 -9.8%
净资产收益率（%） 4.13% 156.52% 8.96% -23.48%
扣除非经常性损益后的净资产收
3.77% 169.29% 8.59% -5.91%
益率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 413,685.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,300,288.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 1,357,079.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,973,474.34
3
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减：所得税影响额 1,748,888.73
合计 15,295,639.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、行业的风险。经济周期和宏观经济环境的不利变化将影响着针织行业的发展。经济周期是经济发展的内在规律，与
其他行业一样，针织行业受到类似2008年全球金融危机和2012年欧债危机的影响也比较大。另外，宏观经济环境的不利变化
也会导致针织行业的波动；当前美国经济形势的不确定以及欧洲主权债务危机可能会影响对我国针织产品的进口需求。因此，
下游针织行业的波动将影响针织企业对电脑针织机械的生产设备投资，减少对公司产品的需求，从而使公司面临下游行业周
期波动导致的市场风险。
2、市场风险。随着下游针织企业设备升级换代进程的推进和市场饱和度提升，针织行业对本公司电脑针织横机的需求
将逐步转向设备磨损老化的自然更新以及针织品市场需求增长带动的针织机械设备投资增长需求。这一需求量与目前针织行
业大幅释放设备升级换代的需求相比，增长幅度将趋于平缓。由此将导致公司产品市场需求减缓，从而使得公司面临业务增
长放缓的风险。
3、海外市场开拓风险。未来几年内，公司将抓住孟加拉国、印度等市场手摇针织横机的更新换代需求，加大海外市场
拓展力度，逐步尝试在部分国家设立办事处扩大销售规模。但由于国际政治、经济具有一定的复杂性，公司的海外市场拓展
面临贸易壁垒及政治关系变化等不确定性因素的影响，存在因海外市场拓展较为缓慢而产生的市场风险。
4、买方信贷销售模式带来的风险。随着公司业务规模的不断扩大，本公司向客户提供的买方信贷结算方式的销售额将
相应扩大，期末担保余额将逐年增加（随着公司减少委托贷款结算方式，委托贷款余额将逐渐减少）；如果出现较大规模的
客户违约情况，将可能使公司面临连带担保赔偿风险，坏账损失及资金压力上升，从而影响公司的财务状况及盈利能力。
5、技术风险。电脑针织机械属于技术密集型产品，若公司的技术研发偏离市场需求、技术研发无法取得突破而失败或
关键技术未能及时更新，公司可能面临技术创新不力导致的竞争力减弱风险。
6、管理风险。进入资本市场后，公司需要在资源整合、产品研发与质量管理、市场开拓、财务管理、内部控制等诸多
方面进行调整，对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高的要求。如果公司管理层不能适时调整公司管理体制，
未能很好把握调整时机或发生相应职位管理人员的选任失误，都可能阻碍公司业务的正常推进或错失发展机遇。尽管公司已
采取了一套完整的公司治理制度，但仍不能避免因部分制度未能及时根据公司发展改变而引起的管理风险。
7、募集资金投资项目风险。公司募集资金投资项目的可行性分析是基于当前行业政策的鼓励和支持、经济发展水平、
市场环境、行业发展趋势等因素，并结合公司的经营经验而做出的。但募集资金投资项目需要一定的建设期和达产期，在项
目实施过程中和项目实际建成后，如果市场环境、技术、相关政策等方面出现重大不利变化，可能存在着募集资金投资项目
不能如期全面实施以及新增产能无法完全消化的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 34,002
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
4
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宁波裕人投资有
境内非国有法人 45.48% 364,735,016 364,735,016
限公司
创福企业有限公
境外法人 25.74% 206,464,996 206,464,996
司
宁波创福投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 5.51% 44,199,968 44,199,968
伙）
宁波福裕投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 2.12% 16,999,972 16,999,972
伙）
浙江华睿点石投
境内非国有法人 1.95% 15,670,000 15,670,000
资管理有限公司
宁波平方投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 0.9% 7,225,036 7,225,036
伙）
宁波永力投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 0.71% 5,666,682 5,666,682
伙）
浙江蓝石创业投
境内非国有法人 0.48% 3,850,000 3,850,000
资有限公司
招商银行－诺安
双利债券型发起 境内非国有法人 0.43% 3,462,473 3,462,473
式证券投资基金
公牛集团有限公
境内非国有法人 0.42% 3,400,008 3,400,008
司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江华睿点石投资管理有限公司 15,670,000 人民币普通股 15,670,000
浙江蓝石创业投资有限公司 3,850,000 人民币普通股 3,850,000
招商银行－诺安双利债券型发起
3,462,473 人民币普通股 3,462,473
式证券投资基金
公牛集团有限公司 3,400,008 人民币普通股 3,400,008
中国工商银行－诺安股票证券投
3,076,567 人民币普通股 3,076,567
资基金
浙江泰银创业投资有限公司 2,410,000 人民币普通股 2,410,000
浙江浙商创业投资管理有限公司 2,266,672 人民币普通股 2,266,672
宁波同和股权投资合伙企业（有限 1,700,025 人民币普通股 1,700,025
5
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合伙）
宁波博扬投资合伙企业（有限合
1,634,990 人民币普通股 1,634,990
伙）
陈晖 1,389,800 人民币普通股 1,389,800
上述股东关联关系或一致行动的
未知前 10 名股东之间是否存在关联关系。
说明
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
宁波永力投资合
伙企业（有限合 5,666,682 0 0 5,666,682 首发承诺 2015 年 3 月 29 日
伙）
宁波创福投资合
伙企业（有限合 44,199,968 0 0 44,199,968 首发承诺 2015 年 3 月 29 日
伙）
宁波福裕投资合
伙企业（有限合 16,999,972 0 0 16,999,972 首发承诺 2015 年 3 月 29 日
伙）
宁波平方投资合
伙企业（有限合 7,225,036 0 0 7,225,036 首发承诺 2015 年 3 月 29 日
伙）
公牛集团有限公
3,400,008 3,400,008 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
司
宁波博扬投资合
伙企业（有限合 2,974,990 2,974,990 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
伙）
浙江华睿点石投
16,999,972 16,999,972 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
资管理有限公司
杭州联创永津创
业投资合伙企业 2,266,672 2,266,672 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
（有限合伙）
浙江浙商创业投
2,266,672 2,266,672 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
资管理有限公司
宁波北远投资有 3,400,008 3,400,008 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
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限公司
宁波裕人投资有
364,735,016 0 0 364,735,016 首发承诺 2015 年 3 月 29 日
限公司
宁波同和股权投
资合伙企业（有 3,400,008 3,400,008 0 0 首发承诺 2013 年 3 月 29 日
限合伙）
创福企业有限公
206,464,996 0 0 206,464,996 首发承诺 2015 年 3 月 29 日
司
合计 680,000,000 34,708,330 0 645,291,670 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
报告期内主要财务指标变动分析说明如下：
1、资产情况
2013-9-30 2012-12-31
项目 变动比例
金额 比重 金额 比重
流动资产： 4,215,391,208.45 85.19% 3,974,291,318.25 87.68% 6.07%
货币资金 2,660,670,574.25 53.77% 2,569,234,788.35 56.68% 3.56%
应收票据 18,397,034.40 0.37% 3,953,527.24 0.09% 365.33%
应收账款 244,409,786.21 4.94% 180,725,719.94 3.99% 35.24%
预付款项 29,184,132.34 0.59% 17,409,220.24 0.38% 67.64%
应收利息 54,271,931.26 1.10% 38,478,810.76 0.85% 41.04%
其他应收款 478,441,193.63 9.67% 399,235,163.57 8.81% 19.84%
存货 720,877,471.66 14.57% 728,986,925.43 16.08% -1.11%
其他流动资产 9,139,084.70 0.18% 36,267,162.72 0.80% -74.80%
非流动资产： 732,880,456.60 14.81% 558,339,163.08 12.32% 31.26%
长期应收款 18,067,177.09 0.37% 8,984,479.43 0.20% 101.09%
长期股权投资 8,373,451.38 0.17% 8,179,276.18 0.18% 2.37%
固定资产 220,057,986.15 4.45% 202,639,356.54 4.47% 8.60%
在建工程 265,421,950.92 5.36% 107,067,755.91 2.36% 147.90%
无形资产 191,339,675.19 3.87% 195,435,740.40 4.31% -2.10%
商誉 165,387.49 0.00% 165,387.49 0.00% 0.00%
长期待摊费用 12,291,072.28 0.25% 17,434,565.65 0.38% -29.50%
递延所得税资产 17,163,756.10 0.35% 18,432,601.48 0.41% -6.88%
资产总计 4,948,271,665.05 100.00% 4,532,630,481.33 100.00% 9.17%
1) 应收票据：较年初增长了365.33%，主要是本期采用承兑汇票模式的收款金额增加所致。
2) 应收账款：较年初增长了35.24%，主要是本期销售量增加所致。
3) 预付款项：较年初增长了67.64%，主要是采用预付款模式的材料采购增加所致。
4) 应收利息：较年初增长了41.04%，主要是保证金、定期存款利息增加所致。
5) 其他流动资产：较年初减少了-74.80%，是由于本期末待抵扣增值税和预缴相关税费减少。
4) 长期应收款：较年初增长了101.09%，主要是客户采用分期付款模式购买机器的数量增加所致。
5) 在建工程：较年初增长了147.90%，主要是公司的募集资金项目正在进行主体工程建设，相应工程支出增加。
2、负债情况
2013-9-30 2012-12-31
项目 变动比例
金额 比重 金额 比重
流动负债： 565,556,545.02 82.88% 442,791,174.34 79.78% 27.73%
短期借款 61,480,000.00 9.01%
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应付票据 13,350,000.00 1.96% 20,000,000.00 3.60% -33.25%
应付账款 297,531,007.71 43.60% 178,605,796.76 32.18% 66.59%
预收款项 127,616,312.59 18.70% 179,307,556.92 32.31% -28.83%
应付职工薪酬 28,700,551.01 4.21% 28,134,314.06 5.07% 2.01%
应交税费 24,280,255.79 3.56% 13,093,276.78 2.36% 85.44%
其他应付款 12,598,417.92 1.85% 23,650,229.82 4.26% -46.73%
非流动负债： 116,852,715.47 17.12% 112,249,095.32 20.22% 4.10%
预计负债 96,111,417.31 14.08% 94,391,148.02 17.01% 1.82%
递延所得税负债 11,984,798.16 1.76% 8,727,947.30 1.57% 37.32%
其他非流动负债 8,756,500.00 1.28% 9,130,000.00 1.64% -4.09%
负债合计 682,409,260.49 100.00% 555,040,269.66 100.00% 22.95%
1) 短期借款：本期子公司有向银行借款。
2) 应付票据：较年初减少了33.25%，是本期采用银行承兑汇票结算方式减少所致。
3）应付账款：较年初增长了66.59%，主要是本期采购原材料数量增加所致。
4）应交税费：较年初增长了85.44%，主要是报告期内未交增值税和企业所得税增加所致。
5）其他应付款：较年初减少了46.73%，主要是为客户代收的买方信贷贷款减少所致。
6）递延所得税负债：较年初增长了37.32%，主要是本期应收利息增加所致。
3、所有者权益情况
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 变动幅度
股本 802,000,000.00 802,000,000.00 0.00%
资本公积 1,924,181,802.54 1,924,181,802.54 0.00%
盈余公积 147,870,565.54 147,870,565.54 0.00%
未分配利润 1,385,618,304.50 1,096,477,525.08 26.37%
外币报表折算差额 3,690,408.97 4,561,025.18 -19.09%
归属于母公司所有者权益合计 4,263,361,081.55 3,975,090,918.34 7.25%
少数股东权益 2,501,323.01 2,499,293.33 0.08%
股东权益合计 4,265,862,404.56 3,977,590,211.67 7.25%
4、收入、成本及费用情况
主要费用 2013 年 9 月 30 日 2012 年 9 月 30 日 本期比上年增减比例（%）
营业收入 1,788,548,473.54 1,633,936,698.47 9.46%
营业成本 1,024,504,220.13 985,054,382.55 4.00%
营业税金及附加 12,089,610.16 14,863,905.08 -18.66%
销售费用 138,680,288.84 133,693,046.62 3.73%
管理费用 113,447,314.23 171,333,767.61 -33.79%
财务费用 -52,871,692.18 -46,436,898.75 13.86%
资产减值损失 104,886,373.96 10,236,387.06 924.64%
投资收益 1,591,659.72 4,677,456.79 -65.97%
营业外收入 16,700,166.52 100,647,530.07 -83.41%
营业外支出 6,044,987.68 16,873,928.44 -64.18%
所得税费用 90,716,387.86 66,531,927.63 36.35%
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1）管理费用：较上年同期减少了33.79%，主要是本期研发费及职工薪酬支出减少。
2）资产减值损失：较上年同期增长了924.64%，主要是计提的代偿款坏账准备和准备金的增加。
3）投资收益：较上年同期减少了65.97%，主要是委托贷款收益减少。
4）营业外收入：较上年同期减少了83.41%，主要是本期收到的政府补助减少。
5）营业外支出：较上年同期减少了64.18%，主要是本期补提的担保准备金较上期减少。
6）所得税费用：较上年同期增长了36.35%，主要是本期营业收入增加。
5、报告期主要财务指标变动情况
项目指标 2013 年 9 月 30 日 2012 年 9 月 30 日 变动幅度
流动比率 7.45 7.77 -4.07%
偿债能力 速动比率 6.11 6.04 1.18%
资产负债率 13.79% 12.50% 1.29%
毛利率 42.72% 40.10% 2.62%
盈利能力 加权平均净资产收益率 8.96% 11.71% -2.75%
每股经营活动现金流量（元/股） 0.64 0.27 137.04%
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2013年第三季度，公司实现营业收入62,268.17万元，比上年同期增加87.09%，归属于母公司所有者净利润16,591.30万
元，比上年同期增加148.25%；2013年1-9月，公司累计实现营业收入178,854.85万元，比上年同期增加9.46%，归属于母公司
所有者净利润36,934.08万元，比上年同期减少4.60%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 项目名称 所处阶段
1 自动对目缝合系统 正在建立批量生产的供应体系及备货
2 鞋面针织横机 研发阶段（已在客户处测试）
3 新一代无缝内衣机（重要部件国产化） 研发阶段（即将进行测试）
4 新一代嵌花机 研发阶段
5 全成形电脑针织横机 研发阶段
公司研发的上述项目完成后会全面提升公司在该行业的技术竞争力和领先优势，将会对公司经营业绩的提升形成较大的
推动。但是任何新产品的研发、销售拓展都会存在不确定性，请投资者注意风险。
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宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2013年三季度 采购金额 占公司全部 去年同期前五大供应商 采购金额 占公司全部采
前五大供应商名称 采购金额的 购金额的比例
比例（%） (%)
浙江恒强科技股份有限公司 115,686,173.71 10.61 浙江恒强科技股份有限公司 120,464,911.10 14.04
杭州众安自动化设备有限公司 66,071,906.00 6.06 上海戈茨贸易有限公司 55,713,732.30 6.49
上海戈茨贸易有限公司 48,315,861.00 4.43 慈溪市永力电动工具有限公司 35,742,198.50 4.16
宁波通泉机械科技有限公司 34,101,581.00 3.13 慈溪市佳邦塑业有限公司 32,633,256.30 3.8
宁波市瑞骏纺织机械有限公司 32,164,897.28 2.95 杭州众安自动化设备有限公司 29,291,305.00 3.41
小 计 296,340,418.99 27.18 小 计 273,845,403.20 31.9
报告期内公司前5大供应商中有2家供应商与去年同期相比发生变化，前5大供应商占公司全部采购金额的比例比去年同
期减少4.72%，对公司未来的经营情况影响不是很大。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2013年三季度 营业收入 占公司全部营 去年同期前五大客户 营业收入 占公司全部营
前5大客户名称 业收入的比例 业收入的比例
(%) (%)
湖北毅缘针织有限公司 21,538,461.54 1.2 湖北毅缘针织有限公司 33,952,991.45 2.08
PT.SUN HWA KNITTING 15,905,954.70 0.89 东莞市瑞麟毛织有限公司 28,894,017.09 1.77
湖南省南方纺织有限公司 15,897,435.90 0.89 珠海威丝曼服饰股份有限公司 28,537,397.86 1.75
印度-K.P.EXIM INC. 15,499,180.45 0.87 东莞立成针织有限公司 28,485,470.09 1.74
东莞丽宏织造有限公司 14,410,256.41 0.81 东莞市薏莎实业有限公司 21,313,380.16 1.3
小 计 83,251,289.00 4.66 小 计 141,183,256.65 8.64
报告期内公司前5大客户中有4家客户与去年同期相比发生变化，前5大客户占公司全部营业收入的比例比去年同期降低
3.98%，对公司未来的经营情况影响不是很大。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2013年4月17日召开第一届董事会第二十三次会议审议通过公司2013年度财务预算方案，公司2013年上半年的执
行情况如下：公司预计2013年营业收入200,000万元，2013年前三季度实现营业收入178,855万元，已完成2013年年度预算的
89.43%；公司预计2013年营业成本126,000万元，2013年前三季度营业成本为102,450万元，已完成2013年年度预算的81.31%；
公司预计2013年营业利润50,450万元,2013年前三季度实现营业利润44,940万元，已完成2013年年度预算的89.08%；公司预计
2013年净利润37,550万元, 2013年前三季度已实现净利润36,934万元，已完成2013年年度预算的98.36%。报告期内，公司认
真执行年度计划，不断提升产品服务质量和技术创新，年度计划在报告期内得到有效执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
见第二节第二部分。
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宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、发行人实际 1、自公司股票
控制人孙平范、 上市之日起三
孙平范之父孙 十六个月内，不
仲华、孙平范之 转让或者委托
堂兄孙平方、孙 他人管理其直
平范配偶之兄 接或间接持有
长郑建林、郑建 的公司公开发
林之配偶龚国 行股票前已发
1、报告期内均
冲、控股股东裕 行的股份，也不
严格遵守承诺，
人投资及股东 由公司回购其
1、自公司股票 未发现违反上
香港创福、创福 直接或间接持
上市之日起三 述承诺情况。2、
投资、福裕投 有的公司公开
十六个月内。 报告期内均严
资、平方投资、 发行股票前已
2、自公司股票 格遵守承诺，未
永力投资。 发行的股份。
上市之日起十 发现违反上述
2、发行人股东 2、自公司股票
2011 年 11 月 30 二个月内。 承诺情况。3、
首次公开发行或再融资时所作承诺 华睿点石、同和 上市之日起十
日 3、自公司股票 报告期内均严
投资、北远投 二个月内不转
上市之日起三 格遵守承诺，未
资、公牛集团、 让其持有的公
十六个月内。 发现违反上述
博扬投资、联创 司公开发行股
4、自公司股票 承诺情况。4、
永津、浙商投 票前已发行的
上市之日起三 报告期内均严
资。 股份。
十六个月内。 格遵守承诺，未
3、担任发行人 3、在本人或本
发现违反上述
董事、监事、高 人关联方担任
承诺情况。
级管理人员的 公司董事、监
孙平范、孙仲 事、高级管理人
华、郑建林、方 员职务期间，每
国听、马铁东、 年转让的直接
胡民主、詹善 或间接持有公
全、刘道成、徐 司股份不超过
卫东、卢德春， 本人所直接或
孙平范之堂兄 间接持有的公
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宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
孙平方、郑建林 司股份总数的
之配偶龚国冲、 25%；在本人或
胡民主之妹胡 本人关联方离
群建。 职后半年内，不
4、公司董事、 转让本人所直
监事、高级管理 接或间接持有
人员的关联方， 的公司的股份；
控股股东裕人 在首次公开发
投资（股东孙平 行股票上市之
范为发行人实 日起六个月内
际控制人、董事 本人或本人关
长）及股东香港 联方申报离职
创福（股东之一 的，自申报离职
孙平范为发行 之日起十八个
人实际控制人、 月内不得转让
董事长）、创福 其所持有的公
投资（合伙人均 司股份；在首次
为发行人董事 公开发行股票
及其近亲属）、 上市之日起第
福裕投资（合伙 七个月至第十
人均为公司董 二个月之间本
事、高级管理人 人或本人关联
员）、平方投资 方申报离职的，
（合伙人之一 自申报离职之
孙平方为实际 日起十二个月
控制人孙平范 内不得转让其
之堂兄）、永力 所持有的公司
投资（合伙人之 股份。4、在本
一胡群建为发 机构股东、合伙
行人副总经理 人或其关联人
胡民主之妹）。 担任公司董事、
监事、高级管理
人员职务期间，
每年转让的直
接或间接持有
公司股份不超
过本承诺人所
直接或间接持
有的公司股份
总数的 25%；在
本机构股东、合
伙人或其关联
人离职后半年
内，不转让本承
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诺人所直接或
间接持有的公
司的股份。在首
次公开发行股
票上市之日起
六个月内本机
构股东、合伙人
或其关联人申
报离职的，自申
报离职之日起
十八个月内本
承诺人不转让
直接持有的公
司股份；在首次
公开发行股票
上市之日起第
七个月至第十
二个月之间本
机构股东、合伙
人或其关联人
申报离职的，自
申报离职之日
起十二个月内
本承诺人不转
让直接持有的
公司股份。
1、在本承诺函
签署之日，本承
诺人及本承诺
人控制的公司
均未生产、开发
任何与宁波慈
星股份有限公 在本承诺人及
公司控股股东
司（以下简称" 本承诺人控制 报告期内均严
宁波裕人投资
股份公司"）及 2011 年 01 月 15 的公司与公司 格遵守承诺，未
有限公司及公
其下属子公司 日 存在关联关系 发现违反上述
司实际控制人
生产的产品构 期间，本承诺函 承诺情况。
孙平范
成竞争或可能 为有效之承诺。
竞争的产品，未
直接或间接经
营任何与股份
公司及下属子
公司经营的业
务构成竞争或
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可能构成竞争
的业务，也未参
与投资任何与
股份公司及其
下属子公司生
产的产品或经
营的业务构成
竞争或可能构
成竞争的其他
企业。
2、自本承诺函
签署之日起，本
承诺人及本承
诺人控制的公
司将不生产、开
发任何与股份
公司及其下属
子公司生产的
产品构成竞争
或可能构成竞
争的产品，不直
接或间接经营
任何与股份公
司及其下属子
公司经营的业
务构成竞争或
可能构成竞争
的业务，也不参
与投资任何与
股份公司及其
下属子公司生
产的产品或经
营的业务构成
竞争或可能构
成竞争的其他
企业。
3、自本承诺函
签署之日起，如
本承诺人及本
承诺人控制的
公司进一步拓
展产品和业务
范围，本承诺人
及本承诺人控
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制的公司将不
与股份公司及
其下属子公司
拓展后的产品
或业务相竞争；
若与股份公司
及其下属子公
司拓展后的产
品或业务产生
竞争，则本承诺
人及本承诺人
控制的公司将
以停止生产或
经营相竞争的
业务或产品的
方式，或者将相
竞争的业务纳
入到股份公司
经营的方式，或
者将相竞争的
业务转让给无
关联关系的第
三方的方式避
免同业竞争。
承诺在公司有
关董事会和股
至公司召开第
东大会开会审 于 2012 年 9 月
一届董事会第
议上述 2012 年 4 日召开 2012
控股股东实际 2012 年 07 月 03 十五次会议及
其他对公司中小股东所作承诺 半年度利润分 年第一次临时
控制人孙平范 日 2012 年第一次
配及资本公积 股东大会时履
临时股东大会
金转增股本预 行。
完成投票后
案时表示同意
并投赞成票。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 205,795.54
本季度投入募集资金总额 5,770.28
报告期内变更用途的募集资金总额 77,794.6
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累计变更用途的募集资金总额 77,794.6
已累计投入募集资金总额 37,298.44
累计变更用途的募集资金总额比例 37.81%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2015 年
年产 10,000 台电脑针
是 66,874.31 30,811.18 2,683.18 10,911.02 35.41% 03 月 30 0否 否
织横机产业化项目
日
年产 2,000 台电脑无 2015 年
缝针织内衣机产业化 是 30,652.45 13,160.48 995.39 4,047.69 30.76% 03 月 30 0否 否
项目 日
2015 年
年产 2,000 台嵌花电脑
是 33,294.44 14,786.43 1,272.88 5,176.1 35.01% 03 月 30 0否 否
针织横机产业化项目
日
2015 年
年产 3,000 台电脑针
是 23,926.66 11,006.68 812.08 3,302.28 30% 03 月 30 0否 否
织丝袜机产业化项目
日
2014 年
电脑针织机械研发中
是 19,148.82 24,132.9 4.05 5,441.74 22.55% 03 月 30 0否 否
心建设项目
日
2014 年
营销与服务体系建设
是 19,506.56 21,710.97 2.7 3,619.61 16.67% 03 月 30 0否 否
项目
日
其他与主营业务相关
的营运资金
承诺投资项目小计 -- 193,403.24 115,608.64 5,770.28 32,498.44 -- -- -- --
超募资金投向
归还银行贷款（如有） -- 2,400 -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 2,400 -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 4,800 -- -- -- --
合计 -- 193,403.24 115,608.64 5,770.28 37,298.44 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 未完工
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
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适用
超募资金的金额、用途 ①2012 年 5 月 12 日公司第一届董事会第十四次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金归还银
及使用进展情况 行借款 24,00 万元。②2013 年 5 月 15 日公司第一届董事会第二十五次会议及 5 月 30 日召开的 2013
年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超额募集资金 24,00 万元永久补充流动资金。
适用
以前年度发生
2012 年 8 月 20 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点
募集资金投资项目实 的议案》，为了对募投项目的实施进行更好的统筹管理，同时结合募投项目的实施特点，公司拟将“电
施地点变更情况
脑针织机械研发中心建设项目”和“营销与服务体系建设项目”培训中心实施地点变更为浙江省宁波
市慈溪市白沙路街道新横江村、轻纺村，该区域是政府重点商务区实施地点，靠近市区，公用配套
设施完备，新建设地的区位优势可为项目提供丰富的技术、人才、政策等支持，且公司已取得该宗
土地的使用权。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 公司已进行募集资金投入项目先期投入置换审计，并取得了经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
期投入及置换情况 审计出具的天健审〔2012〕3390 号的鉴证报告。于 2012 年 5 月 12 日，公司第一届董事会第十四次
会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。
适用
①2012 年 8 月 20 日，公司第一届董事第十六次会议决议，审议通过《关于以部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 20,000.00 万元，使用
期限不超过 6 个月。②2013 年 1 月 11 日公司归还前次闲置募集资金暂时补充流动资金 20,000.00 万
用闲置募集资金暂时 元。2013 年 1 月 18 日，公司第一届董事会第二十次会议决议，审议通过《关于继续使用部分闲置
补充流动资金情况 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
20,000.00 万元，使用期限不超过 6 个月。③2013 年 7 月 3 日公司归还前次闲置募集资金暂时补充流
动资金 20,000.00 万元。2013 年 7 月 12 日，公司第一届董事会第二十六次会议决议，审议通过《关
于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金 20,000.00 万元，使用期限不超过 6 个月。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存储于募集资金专户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
三、其他重大事项进展情况
不适用
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
《公司章程》中关于现金分红的条款如下：
第一百六十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为
公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法
定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但公司章程规定或股东约定
不按持股比例分配的除外。
第一百六十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将
不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
第一百六十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利(或股
份)的派发事项。
第一百六十五条 公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，应保持连续性和稳定性，利润分配不得超过累
计可分配利润的范围，并兼顾公司持续经营能力。公司可以采取现金或股票等方式分配利润。在满足公司正常生产经营的资
金需求情况下，公司每年应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。公司董
事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、外
部监事（如有）充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配预案。关于利润分配政策的议
案应经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，独立董事、外部监事（如有）应当对该议案发表独立意见，股东大会审议
该议案时，公司应当安排通过网络投票系统等方式为公众投资者参加股东大会提供便利。公司应根据既定利润分配政策制定
各期利润分配方案，并说明当年未分配利润的使用计划安排或原则，经董事会审议通过后提交股东大会批准。公司董事会未
按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的，应当在定期报告中说明原因及留存资金的具体用途，独立董事应当
对此发表独立意见。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政
策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，须经董事会审议后提交股东大会批准，独
立董事、外部监事（如有）应当对该议案发表独立意见，股东大会审议该议案时，公司应当安排通过网络投票系统等方式为
公众投资者参加股东大会提供便利。
公司于2012年7月4日发布《2012年半年度利润分配及资本公积金转增股本预披露公告》，公司控股股东及实际控制人孙
平范先生向公司董事会提交了公司2012年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的提议及承诺：鉴于公司目前资本公积
金较高，及公司未来发展和股本扩张的需要，同时能与全体股东分享公司成长的经营成果，提议公司2012年半年度利润分配
及资本公积金转增股本预案为：以截止2012年6月30日公司总股本401,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利5元人
民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以401,000,000股为基数向全体股东每10股转增10股，共计转增401,000,000
股，转增后公司总股本将增加至802,000,000股。公司控股股东及实际控制人孙平范先生承诺在公司有关董事会和股东大会开
会审议上述2012年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案时投赞成票。此预案于2012年8月11日公司第一届董事会第十
五次会议审议通过及2012年9月4日2012年第一次临时股东大会通过，股权登记日为2012 年9 月25 日，除权除息日为2012 年
9 月26 日，该分配方案已实施完毕。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2012年1-12月实现净利润217,148,857.15元, 按实现净利润10%提取
法定盈余公积金之后，截至2012年12月31日公司可供股东分配的利润为889,762,997.80元。公司2012年度分配方案：以2012
年12月31日总股本802,000,000股为基数，以截至2012年12月31日可供股东分配的利润向全体股东每10股派发现金股利1元人
民币（含税）,合计分配股利80,200,000元。该方案已经第一届董事会第二十三次会议和2012年年度股东大会审议通过，股权
登记日为2013年5 月31日，除权除息日为2013 年6 月3 日，已实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用
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六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
不适用
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,660,670,574.25 2,569,234,788.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 18,397,034.40 3,953,527.24
应收账款 244,409,786.21 180,725,719.94
预付款项 29,184,132.34 17,409,220.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 54,271,931.26 38,478,810.76
应收股利
其他应收款 478,441,193.63 399,235,163.57
买入返售金融资产
存货 720,877,471.66 728,986,925.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,139,084.70 36,267,162.72
流动资产合计 4,215,391,208.45 3,974,291,318.25
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 18,067,177.09 8,984,479.43
长期股权投资 8,373,451.38 8,179,276.18
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投资性房地产
固定资产 220,057,986.15 202,639,356.54
在建工程 265,421,950.92 107,067,755.91
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 191,339,675.19 195,435,740.40
开发支出
商誉 165,387.49 165,387.49
长期待摊费用 12,291,072.28 17,434,565.65
递延所得税资产 17,163,756.10 18,432,601.48
其他非流动资产
非流动资产合计 732,880,456.60 558,339,163.08
资产总计 4,948,271,665.05 4,532,630,481.33
流动负债：
短期借款 61,480,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 13,350,000.00 20,000,000.00
应付账款 297,531,007.71 178,605,796.76
预收款项 127,616,312.59 179,307,556.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 28,700,551.01 28,134,314.06
应交税费 24,280,255.79 13,093,276.78
应付利息
应付股利
其他应付款 12,598,417.92 23,650,229.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
22
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 565,556,545.02 442,791,174.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 96,111,417.31 94,391,148.02
递延所得税负债 11,984,798.16 8,727,947.30
其他非流动负债 8,756,500.00 9,130,000.00
非流动负债合计 116,852,715.47 112,249,095.32
负债合计 682,409,260.49 555,040,269.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 802,000,000.00 802,000,000.00
资本公积 1,924,181,802.54 1,924,181,802.54
减：库存股
专项储备
盈余公积 147,870,565.54 147,870,565.54
一般风险准备
未分配利润 1,385,618,304.50 1,096,477,525.08
外币报表折算差额 3,690,408.97 4,561,025.18
归属于母公司所有者权益合计 4,263,361,081.55 3,975,090,918.34
少数股东权益 2,501,323.01 2,499,293.33
所有者权益（或股东权益）合计 4,265,862,404.56 3,977,590,211.67
负债和所有者权益（或股东权益）总
4,948,271,665.05 4,532,630,481.33
计
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
2、母公司资产负债表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
23
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 2,033,652,612.81 1,896,267,297.58
交易性金融资产
应收票据 6,140,000.00 3,100,000.00
应收账款 532,206,035.21 587,302,030.86
预付款项 21,768,265.30 21,264,899.41
应收利息 15,831,846.53 8,917,553.98
应收股利
其他应收款 507,174,730.79 321,849,805.51
存货 391,783,793.48 341,658,652.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,508,557,284.12 3,180,360,239.64
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 18,067,177.09 8,984,479.43
长期股权投资 418,105,476.52 417,911,301.32
投资性房地产
固定资产 68,657,621.36 73,881,499.86
在建工程 143,614,679.87 66,028,158.43
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,024,949.71 71,284,702.11
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,873,983.15 5,419,485.01
递延所得税资产 6,124,216.68 4,837,898.83
其他非流动资产
非流动资产合计 728,468,104.38 648,347,524.99
资产总计 4,237,025,388.50 3,828,707,764.63
流动负债：
24
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款
交易性金融负债
应付票据 13,350,000.00 20,000,000.00
应付账款 244,878,557.84 132,114,462.12
预收款项 1,590,998.18 1,145,853.99
应付职工薪酬 16,088,899.59 10,716,898.67
应交税费 13,674,973.03 9,874,394.46
应付利息
应付股利
其他应付款 8,032,555.03 4,309,513.59
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 297,615,983.67 178,161,122.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 35,173,021.92 33,781,454.16
递延所得税负债 2,374,776.98 1,337,633.10
其他非流动负债
非流动负债合计 37,547,798.90 35,119,087.26
负债合计 335,163,782.57 213,280,210.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 802,000,000.00 802,000,000.00
资本公积 1,976,293,991.20 1,976,293,991.20
减：库存股
专项储备
盈余公积 147,870,565.54 147,870,565.54
一般风险准备
未分配利润 975,697,049.19 689,262,997.80
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 3,901,861,605.93 3,615,427,554.54
负债和所有者权益（或股东权益）总 4,237,025,388.50 3,828,707,764.63
25
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
3、合并本报告期利润表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 622,681,736.16 332,827,614.20
其中：营业收入 622,681,736.16 332,827,614.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 449,223,451.91 268,762,132.46
其中：营业成本 322,025,308.18 203,664,568.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,818,344.28 2,835,564.71
销售费用 51,130,685.62 25,387,975.49
管理费用 49,388,621.73 51,299,184.48
财务费用 -21,166,700.37 -19,822,810.08
资产减值损失 43,027,192.47 5,397,649.53
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
954,475.14 1,559,881.70
填列）
其中：对联营企业和合营
599,026.54 320,582.75
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 174,412,759.39 65,625,363.44
26
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 10,981,610.98 9,464,604.25
减 ：营业外支出 -9,566,195.38 -2,534,406.82
其中：非流动资产处置损
-1,307.69 16,758.52
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
194,960,565.75 77,624,374.51
列）
减：所得税费用 29,024,686.06 10,767,320.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 165,935,879.69 66,857,054.16
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 165,912,972.87 66,831,686.94
少数股东损益 22,906.82 25,367.22
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.21 0.08
（二）稀释每股收益 0.21 0.08
七、其他综合收益 -1,030,737.57 751,873.53
八、综合收益总额 164,905,142.12 67,608,927.69
归属于母公司所有者的综合收益
164,882,235.30 67,583,560.47
总额
归属于少数股东的综合收益总额 22,906.82 25,367.22
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
4、母公司本报告期利润表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 357,168,647.71 307,822,877.63
减：营业成本 224,944,030.16 269,244,181.07
营业税金及附加 3,368,434.01 635,084.08
销售费用 14,192,196.12 4,027,143.28
管理费用 31,745,130.94 31,711,105.15
财务费用 -16,216,211.45 -13,580,194.17
资产减值损失 14,478,486.10 2,157,668.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
27
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
657,765.62 766,693.58
列）
其中：对联营企业和合营企
599,026.54 320,582.75
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 85,314,347.45 14,394,583.23
加：营业外收入 7,427,001.54 6,305,958.54
减：营业外支出 -8,528,845.05 -5,128,159.58
其中：非流动资产处置损失 -149,318.12
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
101,270,194.04 25,828,701.35
列）
减：所得税费用 17,317,150.26 -1,968,022.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 83,953,043.78 27,796,723.75
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 83,953,043.78 27,796,723.75
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,788,548,473.54 1,633,936,698.47
其中：营业收入 1,788,548,473.54 1,633,936,698.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,340,736,115.14 1,268,744,590.17
其中：营业成本 1,024,504,220.13 985,054,382.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
28
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,089,610.16 14,863,905.08
销售费用 138,680,288.84 133,693,046.62
管理费用 113,447,314.23 171,333,767.61
财务费用 -52,871,692.18 -46,436,898.75
资产减值损失 104,886,373.96 10,236,387.06
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
1,591,659.72 4,677,456.79
填列）
其中：对联营企业和合营
194,175.20 -277,752.65
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 449,404,018.12 369,869,565.09
加 ：营业外收入 16,700,166.52 100,647,530.07
减 ：营业外支出 6,044,987.68 16,873,928.44
其中：非流动资产处置损
413,685.87 2,029,040.90
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
460,059,196.96 453,643,166.72
列）
减：所得税费用 90,716,387.86 66,531,927.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 369,342,809.10 387,111,239.09
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 369,340,779.42 387,160,999.49
少数股东损益 2,029.68 -49,760.40
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.46 0.51
（二）稀释每股收益 0.46 0.51
七、其他综合收益 -870,616.21 -691,381.90
八、综合收益总额 368,472,192.89 386,419,857.19
归属于母公司所有者的综合收益
368,470,163.21 386,469,617.59
总额
29
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 2,029.68 -49,760.40
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,415,660,297.30 1,129,484,865.59
减：营业成本 851,669,553.49 860,476,387.08
营业税金及附加 9,862,762.46 6,427,475.41
销售费用 40,008,077.70 33,326,680.86
管理费用 72,180,369.46 121,829,652.13
财务费用 -38,765,310.85 -22,038,824.06
资产减值损失 48,138,590.48 13,032,067.63
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
484,322.28 1,950,406.58
列）
其中：对联营企业和合营企
194,175.20 -277,752.65
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 433,050,576.84 118,381,833.12
加：营业外收入 11,828,546.78 90,776,725.65
减：营业外支出 3,720,149.75 285,640.90
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
441,158,973.87 208,872,917.87
列）
减：所得税费用 74,524,922.48 22,887,047.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 366,634,051.39 185,985,870.25
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 366,634,051.39 185,985,870.25
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
30
宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,934,728,068.65 1,874,179,430.72
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 12,111,116.60 11,120,291.79
收到其他与经营活动有关的现金 58,990,283.84 624,652,762.04
经营活动现金流入小计 2,005,829,469.09 2,509,952,484.55
购买商品、接受劳务支付的现金 1,070,971,979.17 1,185,717,878.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
133,879,368.67 208,664,668.10
金
支付的各项税费 182,412,126.56 196,281,503.18
支付其他与经营活动有关的现金 104,993,317.38 698,924,991.73
经营活动现金流出小计 1,492,256,791.78 2,289,589,041.55
经营活动产生的现金流量净额 513,572,677.31 220,363,443.00
二、投资活动产生的现金流量：
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宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
453,393.16 3,005,784.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 546,767,445.23 112,208,704.35
投资活动现金流入小计 547,220,838.39 115,214,488.35
购建固定资产、无形资产和其他
197,390,804.96 76,539,468.48
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,101,117,980.96 1,590,018,610.69
投资活动现金流出小计 1,298,508,785.92 1,669,558,079.17
投资活动产生的现金流量净额 -751,287,947.53 -1,554,343,590.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,070,772,740.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 62,000,000.00 103,062,151.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 62,000,000.00 2,173,834,891.00
偿还债务支付的现金 609,662,151.00
分配股利、利润或偿付利息支付
79,604,804.77 162,665,082.99
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,803,381.06
筹资活动现金流出小计 79,604,804.77 783,130,615.05
筹资活动产生的现金流量净额 -17,604,804.77 1,390,704,275.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,749,901.24 -1,373,981.40
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -258,069,976.23 55,350,146.73
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宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 454,006,017.67 283,000,573.61
六、期末现金及现金等价物余额 195,936,041.44 338,350,720.34
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：宁波慈星股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,664,253,956.81 1,193,604,056.29
收到的税费返还 5,229,644.67 5,954,544.90
收到其他与经营活动有关的现金 26,302,878.09 292,386,464.40
经营活动现金流入小计 1,695,786,479.57 1,491,945,065.59
购买商品、接受劳务支付的现金 919,792,061.38 844,789,131.16
支付给职工以及为职工支付的现
74,326,375.52 105,733,339.65
金
支付的各项税费 156,521,821.35 93,553,473.14
支付其他与经营活动有关的现金 57,873,662.65 274,067,615.27
经营活动现金流出小计 1,208,513,920.90 1,318,143,559.22
经营活动产生的现金流量净额 487,272,558.67 173,801,506.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
453,393.16 1,968,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 334,380,387.61 181,088,834.95
投资活动现金流入小计 334,833,780.77 183,056,834.95
购建固定资产、无形资产和其他
80,893,848.20 30,231,900.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金 95,164,230.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 875,563,698.73 1,766,699,206.98
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宁波慈星股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 956,457,546.93 1,892,095,337.27
投资活动产生的现金流量净额 -621,623,766.16 -1,709,038,502.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,068,275,000.00
取得借款收到的现金 100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,168,275,000.00
偿还债务支付的现金 446,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
79,604,804.77 156,985,985.81
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 10,803,381.06
筹资活动现金流出小计 79,604,804.77 614,389,366.87
筹资活动产生的现金流量净额 -79,604,804.77 1,553,885,633.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,656,330.32 368,109.08
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -216,612,342.58 19,016,746.26
加：期初现金及现金等价物余额 292,160,897.58 209,176,486.41
六、期末现金及现金等价物余额 75,548,555.00 228,193,232.67
法定代表人：孙平范 主管会计工作负责人：方国听 会计机构负责人：邹锦洲
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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