国信证券股份有限公司
关于宁波慈星股份有限公司 2015 年
年度跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：慈星股份
保荐代表人姓名：孙建华 联系电话：010-66210975
保荐代表人姓名：王水兵 联系电话：010-88005280
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐代表人对公司 2015 年度募集资金
银行存放情况、募集资金使用的记录与
凭证进行了 12 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 2015年5月22日，慈星股份改变部分募
投项目投资进度，国信证券出具《国
披露文件一致 信证券股份有限公司关于宁波慈星股
份有限公司调整募集资金使用进度的
核查意见》
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 经营性对外担保较大的问题，公
司已调整对外担保政策，控制和减少
况 因对外担保给公司带来的影响。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 3 月 30 日
（3）培训的主要内容 《限售解禁和董监高买卖本公司股
票》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 存在占用部分募集资金的
情况：公司于 2015 年 9
月 2 日第二届董事会第二
十次会议审议通过《关于
使用未有投资计划的募集
资金增资全资子公司慈星 对于本次募集资金使用
股份(香港)有限公司的议 出现的差异，公司做了
案》，详见公司于 2015 年 相 应 整 改 ， 公 司 已 于
9 月 7 日刊登于巨潮资讯 2016 年 3 月 19 日以自有
网的《关于使用未有投资 资金将 294.55 万元归还
计划的募集资金增资全资 至公司募集资金账户，
子公司慈星股份(香港)有 并 支 付 利 息 25,920.40
限 公 司 的 公 告 》。 公 司 元。
2015 年第二次临时股东 对于上述募集资金使用
大会审议批准，同意公司 出现差异事项，公司认
使用未有投资计划的募集 真做了反思，公司日后
资金 30,000 万元对全资子 将 加 强 募 集 资 金 的 管
公司慈星股份(香港)有限 理，学习《募集资金使
公司进行增资。 用管理办法》，加强相
公司于 2015 年 9 月 25 日 关人员的业务培训，避
在中国农业银行股份有限 免 以 后 出 现 类 似 的 失
公司慈溪支行购汇,因外 误。
汇汇率波动影响，本期公
司实际使用未有投资计划
的募集资金 30,294.55 万
元，占用募集资金 294.55
万元。
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、 根据公司 2016 年 2 月 25
业务发展、财务状况、管理 日发布的公告显示：报告期
状况、核心技术等方面的重 公 司 实 现 营 业 总 收 入
大变化情况） 75,289.92 万元，较去年同
期下降 1.39%；利润总额
无
11,256.61 万元，较去年同
期上升 135.27%；归属于上
市公司的净利润 10,02329
万元，较去年同期上升
128.79%。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、锁定股份承诺 是 已履行完毕
2、避免同业竞争的承诺 是
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波慈星股份有限公司 2015
年年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
孙建华 王水兵
国信证券股份有限公司
2016 年 3 月 25 日