广发证券股份有限公司
                         关于中际旭创股份有限公司
                                定期现场检查报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司         被保荐公司简称：中际旭创
保荐代表人姓名：孟晓翔                     联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：陈凤华                     联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：孙宝庆、郑成龙
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2019 年 12 月 13 日
一、现场检查事项                                                      现场检查意见
（一）公司治理                                                   是      否     不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、章程及三会
文件等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或其他人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是
                                                                 √
否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和
                                                                 √
本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                         √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信
                                                                                     √
息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、规章制度及
专门委员会会议文件等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或其他人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）   √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                 √
（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的
                                                                 √
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质
                                                                 √
量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                                 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                 √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
                                                                 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
                                                                 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
                                                                 √
告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、规章制度及
三会会议文件等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或其他人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                             √
2.公司已披露的内容是否完整                                       √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展               √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                           √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理
                                                                 √
制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、规章制度及
三会会议文件等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或其他人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用
                                                                 √
上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                                 √
市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √
4.关联交易价格是否公允                                           √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                               √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                             √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形                     √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序                   √
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、规章制度、
三会会议文件及募集资金监管账户银行对账单等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或
其他人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                   √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                               √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形           √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资
                                                                 √
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，     √
公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招
                                                                 √
股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                       √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查看上市公司及同行业上市公司的公开披露
文件等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常               √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、规章制度及
三会会议文件等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或其他人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                     √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                      见注 1
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅上市公司的公开披露文件、规章制度及
三会会议文件等；对上市公司部分董事、监事、高级管理人员或其他人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                         √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险       √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予
                                                                                 √
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：
截至本报告出具日，上市公司间接股东施高鸿已于上市公司子公司苏州旭创离职。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于中际旭创股份有限公司定期现场
检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人： ____________       ____________
                孟晓翔              陈凤华




                                                 广发证券股份有限公司
                                                     2019 年 12 月 31 日