证券代码:300308 证券简称:中际旭创 公告编号:2020-145 中际旭创股份有限公司 关于公司第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2020 年 11 月 13 日,中际旭创股份有限公司(以下简称“公司”或“中际旭创”) 召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议,分别审议通过了《关 于公司第二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》,并于 2020 年 11 月 16 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号— 股权激励》等法律、法规和规范性文件的相关规定,公司通过向中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)查询,对公司第二 期限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)内幕信息知情人及激励对象(以 下简称“核查对象”)在本次激励计划首次公开披露前 6 个月(即 2020 年 5 月 13 日至 2020 年 11 月 13 日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行自查, 具体情况如下: 一、核查的范围与程序 1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。 2、公司在策划本激励计划的过程中,严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关制度,限定参与策划讨论的人员 范围,并采取了相应保密措施。公司已将参与本激励计划商议筹划、论证咨询、决 策讨论等过程的内幕信息知情人进行了登记,内幕信息严格控制在《内幕信息知情 人登记表》登记人员范围之内。在公司披露本激励计划相关公告前,未发现存在内 幕信息泄露的情形。 3、本公司向中国证券登记结算公司深圳分公司就核查对象在本次激励计划首次 公开披露日至前 6 个月(2020 年 5 月 13 日—2020 年 11 月 13 日)买卖本公司股票 情况进行了查询确认,并由中国登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国结算深圳分公司 2020 年 11 月 20 日出具的《信息披露义务人持股及股 份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示,在自查期间公司 董事长王伟修、苏州旭创管理人员黄鹏、王攀、白亚恒及 84 名拟激励对象存在交易 行为(名单及交易情况详见附表),但不存在内幕交易行为;其余核查对象及激励对 象在自查期间均不存在买卖公司股票行为。公司上述核查对象的交易情况说明如下: 1、公司董事、监事及高级管理人员 经核查,董事长王伟修先生股份变动属于因个人原因于 2020 年 9 月 17 日通过 大宗交易方式减持的行为,且减持时间距公司筹划股权激励事项时间较长,不存在 利用内幕信息进行交易的情形;除此之外,其他董事、监事及高级管理人员在自查 期间不存在买卖公司股票的行为。 综上所述:公司董事、监事及高级管理人员不存在利用内幕信息进行交易的情 形。 2、其他内幕信息知情人 2020 年 11 月 11 日下午 3 点半,中际旭创及其全资子公司苏州旭创以现场或书 面的方式向该等管理人员告知本次激励计划的相关事宜,因此将其纳入内幕知情人 范围。根据黄鹏等 3 名核查对象出具的《声明与承诺》并经核查,其三人均不属于 本次股权激励计划的激励范围,且其买卖公司股票的交易行为发生于知晓内幕信息 之前,其交易行为系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的个人资金安 排行为,不存在利用内幕信息进行交易的情形。 3、除上述核查对象外的激励对象 经核查,在上述自查期间,共有 84 名激励对象存在交易公司股票行为,但公司 本次筹划股权激励事项严格按照相关规定限定了内幕知情人范围,该等 84 名激励对 象不属于本次股权激励计划的内幕知情人,其知悉本次激励计划信息的时间为 2020 年 11 月 13 日 15:00 之后,其交易行为系基于对二级市场行情走势、市场公开信息的 个人独立判断而进行的操作,不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行股票交易 的情形。 三、核查结论 综上所述,经核查,在公司本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内,全体核 查对象均未发现利用公司第二期限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的 行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形;所有激励对象均符合《上市公司股 权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》的相关规定, 不存在内幕交易行为。 四、备查文件 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的: 1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明; 2、股东股份变更明细清单。 特此公告 中际旭创股份有限公司董事会 2020 年 11 月 27 日 附表:核查对象自查期间交易公司股票情况 序号 姓名 职务 累计买入(股) 累计卖出(股) 1 王伟修 董事长 0 1,900,000 2 施沙美 苏州旭创核心技术人员 9,900 0 3 丁胜春 苏州旭创核心技术人员 8,100 6,100 4 郜成名 苏州旭创中层管理人员 900 0 5 王攀 苏州旭创管理人员 14,000 35,250 6 万李霞 苏州旭创核心业务人员 4,400 3,600 7 朱瑞 中层管理人员 22,300 22,200 8 徐文青 苏州旭创核心技术人员 34,900 34,300 9 梁发永 苏州旭创核心技术人员 6,100 0 10 梅跃明 苏州旭创核心业务人员 25,600 0 11 韩明 苏州旭创核心技术人员 1,100 1,600 12 赵利刚 苏州旭创中层管理人员 86,414 109,514 13 周静 苏州旭创中层管理人员 4,000 4,100 14 黄素珍 苏州旭创核心业务人员 54,700 62,000 15 朱彦 苏州旭创核心业务人员 0 3,000 16 叶新威 苏州旭创核心技术人员 6,400 6,200 17 方习贵 苏州旭创核心技术人员 2,600 9,800 18 魏艳芳 苏州旭创核心技术人员 500 1,000 19 李少雄 苏州旭创核心技术人员 15,500 12,300 20 方萌 苏州旭创核心技术人员 1,100 1,200 21 张永干 苏州旭创核心技术人员 800 800 22 王冬寒 苏州旭创核心技术人员 0 200 23 刘俊 苏州旭创核心技术人员 1,500 3,000 24 陈龙 苏州旭创核心技术人员 12,400 12,200 25 于登群 苏州旭创核心技术人员 6,900 2,700 26 黄家胜 苏州旭创核心技术人员 1,304 100 27 赵天宇 苏州旭创核心技术人员 0 5,000 28 涂文凯 苏州旭创核心技术人员 18,900 10,700 29 顾宇 苏州旭创核心技术人员 4,100 5,100 30 徐晓明 苏州旭创核心技术人员 2,000 0 31 许亮 苏州旭创核心技术人员 32,200 34,700 32 王华 苏州旭创核心业务人员 39,100 36,700 33 李虹 苏州旭创核心技术人员 3,681 2,700 34 殷绍中 苏州旭创核心技术人员 2,800 2,800 35 汪振中 苏州旭创核心技术人员 5,000 0 36 郭欢 苏州旭创中层管理人员 2,500 15,000 37 王罡 苏州旭创中层管理人员 9,700 7,400 38 王广超 苏州旭创核心技术人员 0 100 39 张勇军 苏州旭创核心技术人员 200 200 40 周俊 苏州旭创核心技术人员 1,000 1,000 41 石磊 苏州旭创核心技术人员 6,000 3,000 42 李顺成 苏州旭创核心技术人员 14,200 25,100 43 郭正文 苏州旭创核心技术人员 0 10,500 44 张利敏 苏州旭创中层管理人员 1,000 0 45 史春兰 苏州旭创中层管理人员 2,500 3,000 46 鲁建国 苏州旭创核心技术人员 2,600 4,500 47 韩雪佳 苏州旭创中层管理人员 4,400 5,400 48 高超 苏州旭创中层管理人员 4,600 17,600 49 宋晓玲 苏州旭创核心业务人员 0 20,500 50 李厚强 苏州旭创核心技术人员 2,400 6,600 51 严冰艾 苏州旭创核心业务人员 4,800 2,400 52 周丽丽 苏州旭创核心技术人员 4,300 3,500 53 聂海苗 苏州旭创核心技术人员 2,600 6,800 54 付瑞林 苏州旭创核心技术人员 3,600 4,400 55 李果 苏州旭创核心业务人员 1,500 1,300 56 赵欢欢 苏州旭创核心技术人员 3,500 5,100 57 朱海权 苏州旭创核心技术人员 1,000 5,400 58 王伟 苏州旭创核心技术人员 4,200 17,500 59 韩召军 苏州旭创核心技术人员 1,000 0 60 吕小明 苏州旭创核心技术人员 9,200 6,000 61 李俊杰 苏州旭创核心技术人员 12,600 4,875 62 徐荣胜 苏州旭创核心技术人员 8,100 10,300 63 方贤奇 苏州旭创核心技术人员 13,000 9,000 64 沈万娣 苏州旭创核心技术人员 1,500 2,000 65 王泰然 苏州旭创核心技术人员 14,100 10,400 66 蒋静 苏州旭创核心技术人员 1,600 1,600 67 彭强 苏州旭创核心技术人员 0 500 68 金超 苏州旭创核心技术人员 0 1,300 69 叶俊杰 苏州旭创核心技术人员 0 2,000 70 刘新硕 苏州旭创中层管理人员 1,200 1,200 71 吴盛 苏州旭创核心业务人员 500 0 72 陆国平 苏州旭创核心技术人员 3,600 0 73 季梦溪 苏州旭创核心技术人员 300 0 74 叶文强 苏州旭创核心技术人员 4,000 16,800 75 黄鹏 苏州旭创管理人员 23,400 0 76 曹曦 苏州旭创核心业务人员 36,000 35,500 77 王未 苏州旭创核心技术人员 3,700 0 78 王亚 苏州旭创核心业务人员 0 10,200 79 杨婷婷 苏州旭创核心业务人员 0 13,200 80 赵凡 苏州旭创核心技术人员 0 5,040 81 张洪强 苏州旭创核心技术人员 1,000 1,000 82 吴洁萍 中层管理人员 0 5,300 83 白亚恒 苏州旭创管理人员 128,500 58,200 84 白玉 铜陵旭创中层管理人员 0 3,050 85 鲍士伟 苏州旭创核心技术人员 1,300 18,100 86 夏哲 苏州旭创核心技术人员 14,400 22,300 87 孟祥春 苏州旭创核心业务人员 1,700 9,640 88 吕斌 苏州旭创核心技术人员 300 0