戴维医疗：宏源证券股份有限公司关于公司2013年度跟踪报告2014-04-10
宏源证券股份有限公司
关于宁波戴维医疗器械股份有限公司 2013 年度跟踪报告
保荐机构名称：宏源证券股份有限公司 被保荐公司简称：戴维医疗
保荐代表人姓名：江曾华 联系电话：13510346502
保荐代表人姓名：周忠军 联系电话：13828730482
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文 是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件 0次
的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制 通过与公司相关人员访谈交流，查阅
度（包括但不限于防止关联方占用公 公司财务报告及股东大会、董事会、监事
司资源的制度、募集资金管理制度、 会会议资料等相关文件及其他资料后，保
内控制度、内部审计制度、关联交易 荐人认为：公司已建立健全相关规章制度。
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制 是
度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 持续续督导期内，每月由银行寄送募集资
金账户的对账单，保荐代表人现场核查募
集资金专户 2 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与 是
1
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规 是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整 问题一：
改情况 公司未在相关制度及规则中明确对大
股东所持股份“占用即冻结”机制。
整改情况：在保荐代表人和持续督导
项目组的协助下，戴维医疗已于 2013 年 1
2 月对《公司章程》予以修订，并完成相关
工商变登记变更工作。
问题二：
公司募集资金使用进展缓慢。
整改情况：2013 年 3 月 12 日，公司已
经披露《关于募集资金投资项目延期的公
告》，保荐机构及独立董事已对此发表意
见。
问题三：
公司未对募集资金违规使用的责任追
究进行明确规定。
整改情况：在保荐代表人和持续督导
项目组的协助下，戴维医疗已于 2013 年 1
2 月对《募集资金管理制度》予以修订。
6.发表独立意见情况
2
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结 不适用
论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 关于公司 2012 年度跟踪报告
关于公司 2013 年半年度跟踪报告
关于对董监高 2013 年度的培训工作报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 （1）经保荐代表人现场核查发现公司
募集资金投资项目进展较缓，项目建设进
度未达到预定目标，本保荐机构提醒公司
尽快完成项目涉及的前期工作，尽快开工
建设。
（2）经保荐代表人现场核查发现公司
未建立对大股东所持股份“占用即冻结”机
制、募集资金违规使用的责任追究制度。
本保荐机构督导上市公司尽快完善相关制
度。
（3）关注事项的进展或者整改情况 （1）公司已于 2013 年 3 月 12 日发布
关于募集资金投资项目延期的公告，募投
项目调整至 2014 年底完成建设。
（2）公司已于 2013 年 11 月 26 日发
布《章程修改对照表》、《募集资金管理制
度》修订稿，并于 2013 年 12 月 12 日经股
东大会审议通过。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
3
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2013 年 04 月 23 日
（3）培训的主要内容 《关于创业板最新政策讲解的培训
（现金分红、创业板退市规则、员工持股
计划）》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和 经保荐代表人现场核 公司已于 2013 年 11
执行 查发现公司未建立对大股 月 26 日发布《章程修改
东所持股份“占用即冻结” 对照表》、《募集资金管
机制、募集资金违规使用 理制度》修订稿，并于
的责任追究制度。本保荐 2013 年 12 月 12 日经股
机构督导上市公司尽快完 东大会审议通过。
善相关制度。
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制 人 无
变动
5.募集资金存放及使用 鉴于募集资金于 4 月 公司已于 2013 年 3
份已到位，经保荐代表人 月 12 日发布关于募集资
现场核查发现公司募集资 金 投 资 项 目 延 期 的 公
金投资项目进展较缓，项 告 ， 募 投 项 目 调 整 至
目建设进度未达到预定目 2014 年底完成建设。
标。
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
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套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行承 的 原 因 及 解
诺 决措施
公司控股股东和实际控制人陈云勤、陈再宏、陈再
慰承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
是
或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购
其持有的公司股份。
公司自然人股东俞永伟、李则东、毛天翼、林定余
承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
是
委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司自然人股东中担任公司董事、监事、高级管理
人员职务的陈再宏、陈云勤、陈再慰、俞永伟、李则东、
毛天翼、林定余承诺：在上述法定或自愿锁定期满后，
在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份
总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其所持有的
是
公司股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接
持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七
个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起
十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。
发行人控股股东、实际控制人避免同业竞争、减少 是
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关联交易的承诺如下：1、截至本承诺作出之日，本人
及本人所直接或间接控制的其他企业所从事的业务与
戴维医疗及其控股子公司的业务不存在直接或间接的
同业竞争。2、为避免未来本人及本人所直接或间接控
制的其他企业与戴维医疗及其控股子公司产生同业竞
争，本人承诺在本人作为戴维医疗的控股股东及实际控
制人期间，本人将不会在中国境内或境外以任何方式直
接或间接从事或参与任何与戴维医疗构成竞争的任何
业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与戴维
医疗产品相同、相似或可能取代戴维医疗产品的业务活
动。3、为有效避免同业竞争，减少和规范关联交易，
本人还将采取以下措施：（1）通过影响董事会或股东会
/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理避
免戴维医疗与本人实际控制的其他企业发生关联交易。
（2）如本人实际控制的其他企业与戴维医疗存在相同
或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致
本人实际控制的其他企业与戴维医疗产生同业竞争，本
人将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构，
合理影响本人实际控制的其他企业，不直接或间接从事
与戴维医疗相竞争的业务或活动。（3）如本人实际控制
的其他企业出现了与戴维医疗相竞争的业务，本人将，
且将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和
合法的决策程序，合理影响本人实际控制的其他企业，
将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给戴维
医疗或其控股子公司，或采取股权转让、收购等方式解
决上述同业竞争问题。
公司控股股东和实际控制人陈云勤、陈再宏、陈再
慰承诺：如有关政府部门或司法机关认定发行人需补缴 是
住房公积金，或发行人因住房公积金事宜受到处罚，或
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被任何相关方以任何方式提出有关住房公积金的合法
权利要求，各自将按照持股比例共同承担责任，无条件
全额承担经有关政府部门或司法机关认定的需由发行
人补缴的全部住房公积金、罚款或赔偿款项，全额承担
被任何相关方以任何方式要求的住房公积金或赔偿款
项，以及因上述事项而产生的由发行人支付的或应由发
行人支付的所有相关费用。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于宁波戴维医疗器械股份有限公司
2013 年度的跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
江曾华 周忠军
2014 年 4 月 8 日 2014 年 4 月 8 日
宏源证券股份有限公司
2014 年 4 月 8 日
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