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公司公告

麦捷科技:上市公司股权激励计划自查表2019-04-29  

						                        上市公司股权激励计划自查表

公司简称:麦捷科技     股票代码:300319   独立财务顾问:上海信公企业管理咨询有限公司

                                                               是否存在该
序号                              事项                         事项(是/否     备注
                                                                 /不适用)
                     上市公司合规性要求
         最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
  1                                                                否
         否定意见或者无法表示意见的审计报告
         最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
  2                                                                否
         否定意见或者无法表示意见的审计报告
         上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
  3                                                                否
         程、公开承诺进行利润分配的情形
  4      是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                      否
  5      是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是
  6      是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          否
                     激励对象合规性要求
         是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
  7                                                                否
         东或者实际控制人及其配偶、父母、子女
  8      是否包括独立董事、监事                                    否
  9      是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选            否
         最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
 10                                                                否
         当人选
         最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
 11                                                                否
         派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
         是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、
 12                                                                否
         高级管理人员情形
 13      是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                      否
 14      激励名单是否经监事会核实                                  是
                     激励计划合规性要求
         上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
 15                                                                否
         股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
         单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
 16                                                                否
         1%
         激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟
 17                                                                是
         授予权益数量的 20%
         激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案
 18                                                                是
         是否已列明其姓名、职务、获授数量
         股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
 19                                                                是
         年
 20      股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是
           股权激励计划披露完整性要求
21   股权激励计划所规定事项是否完整                     是
     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市
     公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励
                                                        是
     的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股
     权分布不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围    是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
     总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量
     及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟
     预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;   是
     所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
     累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说
     明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人
     员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
     量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激
     励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股   是
     权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对
     象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票
     累计是否超过公司股本总额 1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定
                                                        是
     方式、可行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
     确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九
     条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格
                                                        是
     的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、
     独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东
     利益,发表意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
     权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分
     期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条
     件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益
     不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人
                                                        是
     员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
     激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所
     设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
     励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
     计划,应当充分说明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
     应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不   是
     得行使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整    是
       方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整
       方法)
       (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权
       公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理
                                                            是
       性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩
       的影响
       (11)股权激励计划的变更、终止                         是
       (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生
                                                            是
       职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
       (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争
                                                            是
       端解决机制
       (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
       在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对
       象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
       漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返     是
       还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序
       的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
       程序、完成期限等。
            绩效考核指标是否符合相关要求
22     是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标           是
       指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,
23                                                          是
       是否有利于促进公司竞争力的提升
       以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对
24                                                        不适用
       照公司是否不少于 3 家
25     是否说明设定指标的科学性和合理性                     是
               限售期、行权期合规性要求
       限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少
26                                                        不适用
       于1年
27     每期解除限售时限是否未少于 12 个月                 不适用
       各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股
28                                                        不适用
       票总额的 50%
       股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
29                                                          否
       1年
       股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的
30                                                          是
       届满日
3l     股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月               是
       股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
32                                                          是
       象获授股票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
       独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
33     公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股     是
       东利益发表意见
34     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照
         管理办法的规定发表专业意见
         (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激
                                                                       是
         励的条件
         (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定               是
         (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合
                                                                       是
         《管理办法》的规定
         (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关
                                                                       是
         法律法规的规定
         (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信
                                                                       是
         息披露义务
         (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                         否
         (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股
                                                                       否
         东利益和违反有关法律、行政法规的情形
         (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董
                                                                       是
         事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
         (9)其他应当说明的事项                                         是
         上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发
 35                                                                    是
         表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
                   审议程序合规性要求
         董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表
 36                                                                    是
         决
         股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回
 37                                                                    是
         避表决
         监事会表决股权激励计划草案时,关联监事是否回避表
 38                                                                  不适用
         决
 39      是否存在金融创新事项                                          否

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法
律责任。




                                                 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司董事会
                                                                       2019 年 04 月 26 日