证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2019-126
华灿光电股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之
部分限售股上市流通公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次解除限售股份数量为17,346,936股，占公司总股本的1.5883%；本次解除
限售后新增可上市流通股份数量为17,346,936股，占公司总股本比例为1.5883%。
2. 本次限售股份可上市流通日为2019年10月18日(星期五)。
3. 本次解除限售股份的股东在上市流通日后需遵守中国证监会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于特定股东减持行为的相关
规定。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
1．本次限售股上市发行系为发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公
开发行股票募集配套资金限售股上市流通。
2．根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2018年2月13日出
具的《关于核准华灿光电股份有限公司向义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕327号），核准华灿光
电股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）向义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有
限合伙）发行182,313,043股，向NewSureLimited发56,817,391股股份购买相关资产,
公司非公开发行股份募集配套资金不超过18,700万元。
上述非公开发行募集配套资金新增股份已于2018年10月15日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完成登记托管手续及股份限售手续，公司总股本变更为
1,098,768,904。各发行对象取得的股份如下表所示：
序 产品名称
发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
号
泰康资产管理有限 泰康人寿保险有限责任公司-传统-
1 3,710,575 12
责任公司 普通保险产品-019L-CT001 深
中芯海河赛达（天 中芯聚源股权投资管理（上海）有
2 津）产业投资基金 限公司—中芯海河赛达（天津）产 5,528,756 12
中心（有限合伙） 业投资基金中心（有限合伙）
中国建设银行股份有限公司-银华
686,456 12
估值优势混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司-银华盛世
精选灵活配置混合型发起式证券投 1,205,937 12
银华基金管理股份 资基金
3
有限公司 中国工商银行股份有限公司-银
华心诚灵活配置混合型证券投资 556,586 12
基金
中国工商银行股份有限公司-银华
1,020,408 12
中小盘精选混合型证券投资基金
义乌市金融控股有 -
4 4,638,218 12
限公司
合计 - 17,346,936 -
备注：根据《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，银华基金以其管理的“中国建设银行股份有限公司
-银华估值优势混合型证券投资基金”、“宁波银行股份有限公司-银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基
金”、“中国工商银行股份有限公司-银华心诚灵活配置混合型证券投资基金”、“中国工商银行股份有限公司-银
华中小盘精选混合型证券投资基金”共四个基金产品认购本次非公开发行股份，视为一个发行对象。
本次限售股上市流通的股份为上述非公开发行募集配套资金股东持有的
17,346,936股。
二、本次限售股形成后至今公司股本变化情况
截至本提示性公告日，公司未实施送股、资本公积金转增股本以及增资配股。
2019年09月24日，公司完成了2017年股权激励计划中限制性股票6,607,475股的
注销，公司股本由1,098,768,904股变更为1,092,161,429股。
截至本提示性公告披露之日，公司总股本1,092,161,429股，其中有条件限售股
277,527,491股，占总股本的比例为25.41%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次非公开发行股票募集配套资金的发行对象中，泰康资产管理有限责任公司、义
乌市金融控股有限公司、银华基金管理股份有限公司、中芯海河赛达（天津）产业投资
基金中心（有限合伙）均承诺其所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次非公开发行股票募集配套资金的发行对象均严格履行了承
诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。上述股东也不存在以借款、代
偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金的情况，公司不存在违法违规为上述股东
提供担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的可上市流通时间为：2019年10月18日。
2．本次解除限售的股份数量为17,346,936股，占公司股份总数的1.5883%。其中，
实际可上市流通股份数量为17,346,936股，占公司股份总数的1.5883%。
3．本次申请解除股份限售的股东数量为4名，证券账户总数为7户。
4. 本次限售股上市流通情况如下：
本次解除限
本次实际可
序 证券账户 持有限售股 本次解除限 售股份是否
股东名称 上市流通数
号 名称 数（股） 售数量（股） 存在质押、
量（股）
冻结
泰康人寿保险有限
泰康资产管
责任公司-传统-普
1 理有限责任 3,710,575 3,710,575 3,710,575 否
通保险产品
公司
-019L-CT001 深
义乌市金融
义乌市金融控股有
2 控股有限公 4,638,218 4,638,218 4,638,218 否
限公司
司
中国建设银行股份
有限公司-银华估值
686,456 686,456 686,456 否
优势混合型证券投
资基金
银华基金管
宁波银行股份有限
3 理股份有限
公司-银华盛世精选
公司 1,205,937 1,205,937 1,205,937 否
灵活配置混合型发
起式证券投资基金
中国工商银行股份
556,586 556,586 556,586 否
有限公司-银华心诚
灵活配置混合型证
券投资基金
中国工商银行股份
有限公司-银华中小
1,020,408 1,020,408 1,020,408 否
盘精选混合型证券
投资基金
中芯聚源股权投资
中芯海河赛
管理（上海）有限
达（天津）产
公司—中芯海河赛
4 业投资基金 5,528,756 5,528,756 5,528,756 否
达（天津）产业投
中心（有限合
资基金中心（有限
伙）
合伙）
合计 - 17,346,936 17,346,936 17,346,936 -
五、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目
数量 比例(%) 增加 减少 数量 比例(%)
一、有限售
277,527,491 25.41% 260,180,555 23.82%
条件股份
其中：
高管锁定股 21,050,121 1.93% 21,050,121 1.93%
首发后限售
256,477,370 23.48% 17,346,936 239,130,434 21.90%
股
二、无限售
814,633,938 74.59% 17,346,936 831,980,874 76.18%
条件流通股
三、股份总
1,092,161,429 100% 17,346,936 1,092,161,429 100%
数
注：本表格“占公司总股本的比例”一栏所列数值均保留两位小数，总数与各分项数值之和尾数不
符系四舍五入原因造成。变动后情况最终以中国证券登记结算有限公司出具的结果为准。
六、中介机构核查意见
独立财务顾问、主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）核查
意见如下：
1．本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规的规定；
2．本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承
诺；
3．上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；
4．华泰联合对本次华灿光电非公开发行限售股上市流通事项无异议。
七、备查文件
1.《华灿光电：上市公司限售股份上市流通申请表》；
2.《华灿光电：上市公司限售股份上市流通申请书》；
3.《华灿光电：股份结构表和限售股份明细表》；
4.《华泰联合证券有限责任公司关于华灿光电股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见》
5. 深交所要求的其他文件。
特此公告！
华灿光电股份有限公司董事会
二零一九年十月十六日
