天津膜天膜科技股份有限公司

                   2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《天津膜天膜科技股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）、《天津膜天膜科技股份有限公司监事会议
事规则》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职
守，认真履行自身职责，依法行使职权，促进公司的规范运作，维
护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东
大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动
的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了
监督和检查，保障公司健康、持续、稳定的发展。

    一、2019 年度监事会工作情况

    报告期内，公司共召开四次监事会，具体情况如下：

    （一）2019 年 4 月 26 日，召开了第三届监事会第七次会议，
全体监事出席了会议，审议通过了《关于﹤2018 年度监事会工作报
告﹥的议案》、《关于﹤2018 年度财务决算报告﹥的议案》、《关
于﹤2018 年年度报告全文﹥及﹤2018 年年度报告摘要﹥的议案》、
《关于 2018 年度利润分配预案的议案》、《关于﹤2018 年度内部
控制评价报告﹥的议案》、《关于﹤2018 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告﹥的议案》、《关于续聘 2019 年度审计机构的
议案》、《关于<控股股东及其他关联方占用资金、当期对外担保情



                             1
况的专项说明>的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》及《关
于<2019 年第一季度报告全文>的议案》共十项议案。

    （二）2019 年 5 月 29 日召开了第三届监事会第八次会议，全
体监事出席了会议，审议通过了《关于交易对手方未完成业绩承诺
实施补偿的议案》。

    （三）2019 年 8 月 22 日，召开了第三届监事会第九次会议，
全体监事出席了会议，审议通过了《关于<2019 年半年度报告全文
及其摘要>的议案》 。

    （四）2019 年 10 月 24 日，召开了第三届监事会第十次会议，
全体监事出席了会议，审议通过了《关于<2019 年第三季度报告全
文>的议案》。

    二、监事会对公司本报告期内相关事项的独立意见

    监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利
益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职责，对公司的
依法运作、财务状况、内幕信息知情人管理、关联交易、对外担保、
公司控股股东及其他关联方资金占用、借款、收购、出售资产、内
部控制及内部问责制度的实施情况等方面进行全面监督，经认真审
议后一致认为：

    （一）公司依法运作情况

    公司严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规规
范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、

                              2
高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》
或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开
和决议均符合相关法律、法规的规定。公司监事会成员列席了董事
会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案
内容，监事会均无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进
行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公
司利益和股东利益的情况发生。

    （二）公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，
认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况基本良好，收入、
费用和利润的确认与计量真实准确。致同会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告，该审计报告真实、
公允地反映了公司的财务状况和经营成果。不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    （三）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    公司建立了完善的内幕信息知情人的管理制度，报告期内公司
严格执行了相关制度，在公司发布重大事项公告和定期报告等情况
时均对内幕知情人进行登记备案，未发生内幕信息知情人买卖本公
司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知
情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及
行政处罚的情况。

    （四）公司关联交易情况



                               3
     公司 2019 年度未发生重大关联交易，发生的关联交易是因公司
正常的业务经营需要而进行的，定价参照同期市场价格确定，是正
常的商业交易价格，符合公允定价原则，相关关联交易已履行必要
的审批程序。关联交易没有损害公司和各股东的利益，交易的决策
严格按照公司的相关制度进行。

     （五）公司对外担保、公司控股股东及其他关联方资金占用情
况

     作为公司监事，本着实事求是的工作态度，对公司报告期内对
外担保情况及关联方占用资金的情况进行了认真的调查和核查。

     报告期内，公司无新增担保业务，存在以前年度发生并累积至
2019 年 12 月 31 日的担保情况。具体情况如下：

     1、2017 年 3 月 20 日，公司召开第二届董事会第三十八次会议，
审议通过了《关于为控股子公司东营津膜环保科技有限公司提供担
保的议案》，并于 2017 年 4 月 6 日召开的 2016 年年度股东大会审
议通过此议案。公司为东营津膜环保科技有限公司向哈尔滨银行股
份有限公司天津于家堡支行申请的人民币不超过壹亿肆仟万元的融
资业务提供连带责任保证担保，担保期限自协议生效之日起叁年。
目前，该笔担保事项正在履行中。

     2、2018 年 4 月 2 日，公司召开了第三届董事会第三次会议，
审议通过了《关于为控股子公司宜春津核环保科技有限公司提供反
担保的议案》。公司持宜春津核环保科技有限公司（以下称“宜春
津核”）股份比例为 52.25%。因宜春津核需要融资建设污水处理厂，
通过中核新能源投资有限公司单方提供担保的方式向银行贷款，最

                               4
高贷款额 5000 万元。为此，公司作为宜春津核的控股方，需按公司
持股比例和中核新能源投资有限公司持股比例之和的比值，向中核
新能源投资有限公司提供此笔贷款本金最高金额为 2750 万元以及由
此产生的利息、诉讼、违约金等相关费用的反担保。目前，该笔担
保事项正在履行中。

    3、2018 年 2 月 1 日，公司召开了第三届董事会第二次会议，
审议通过了《关于为全资子公司甘肃金桥水科技（集团）有限公司
提供担保的议案》。为满足甘肃金桥水科技（集团）有限公司（以
下称“金桥水科”）资金需求，公司为金桥水科向兰州银行白银路
支行申请的贷款 5467.70 万元（贷款期限 10 年至 15 年、贷款利率
5.15%至 5.44%）承担连带担保责任。2018 年 8 月 29 日，公司召开
了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于为武山项目公司提
供担保的议案》。公司全资子公司金桥水科为实施“武山县城市污
水处理厂异地新建工程 PPP 项目”项目，以武山县城市污水处理厂
异地新建工程 PPP 项目收益权向商业银行申请质押贷款 10,000 万元，
贷款期限预计 15 年，并由公司承担担保责任，担保额度 10,000 万
元。2018 年 9 月 21 日，公司召开了第三届董事会第八次会议，审
议通过了《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》。公司同
意为金桥水科向兰州银行股份有限公司营业部申请最高 3000 万元的
授信担保，期限两年。

    2019 年 4 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议审
议通过了《关于为全资子公司及控股孙公司的担保增加担保物的议
案》，应兰州银行股份有限公司要求，将金桥水科技（集团）有限
公司（以下称“金桥水科”）融资结算业务全部整合至兰州银行营
业部，同时追加金桥水科拥有的武威市凉州区富阳路商业用房地产
                              5
作为抵押担保物，金桥水科不超过应收账款 10,195.98 万元作为质
押担保物，同时增加津膜科技持有金桥水科 100%股权作为质押担保
物。目前，金桥水科的融资结算业务已全部整合到了兰州银行营业
部，相关的担保正在履行之中。

    除以上情况，报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人
及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。

    2016 年，江苏山泉津膜环境工程技术有限公司因业务发展需要，
经与各股东协商，由各股东向其按出资比例提供借款，其中向公司
借款 1920 万元，借款期限三年，本事项已经 2016 年 1 月 29 日召开
的第二届董事会第二十五次会议审议通过。因借款期限已经到，江
苏山泉津膜环境工程技术有限公司未归还公司借款，公司已向天津
市第三中级人民法院提起了诉讼申请。截止目前，本次诉讼已获立
案受理，尚未审理，暂时无法判断对公司本期利润和期后利润的影
响。除此以外，公司不存在以前年度发生并累积至 2019 年 12 月 31
日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况（不
包含控股子公司情况）。

    （六）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司不存在收购、出售资产的情况。

    （七）对公司 2019 年度内部控制自我评价报告的意见

    公司结合自身经营特点，建立了较为完善的法人治理结构和内
部控制体系，内部控制制度能够得到有效地贯彻执行，可以满足现
阶段公司经营管理和业务发展的需要，可以保证各项业务活动的有
效进行，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，能够较好地保证
                               6
公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保公司所属财产物质
的安全、完整。

    （八）内部问责制度的实施情况

    报告期内公司严格执行了内部问责相关制度，健全了内部约束
和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员及其他相关
人员恪尽职守，建设廉洁、务实、高效的管理团队。报告期内，未
发生内部问责事项。

    2020 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事
规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，忠实履行职责，进一
步促进公司的规范运作。




                           天津膜天膜科技股份有限公司监事会

                                           2020 年 4 月 29 日




                             7