科恒股份：上海市锦天城（深圳）律师事务所关于科恒股份2021年度股东大会的法律意见书2022-05-20
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关于江门市科恒实业股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于江门市科恒实业股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：江门市科恒实业股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受江门市科恒实
业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《江门市科恒实业股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《江门市科恒实业股份有限公司股
东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
4 月 28 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上刊登《江门市科恒实业股份
有限公司 2021 年年度股东大会通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议
议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
召开日期已达 20 日。
本次股东大会于 2022 年 5 月 20 日在公司会议室如期召开。
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经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召
集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公
司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席公司本次股东大会的股东及
股东代表共 6 人，代表公司股份数 32,089,274 股，占公司股份总数的 15.1261%。
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形，不
存在对股东大会通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开，对召开股东大会的
通知中所列明的审议事项进行逐项表决。
本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、《公司2021年度董事会工作报告》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
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席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
2、《公司 2021 年度监事会工作报告》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
3、《2021年年度报告全文及摘要》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
4、《公司2021年度财务决算报告》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
5、《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
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0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
6、《关于拟聘任 2022 年度会计师事务所的议案》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
7、《关于对外担保的议案》
同意32,089,274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股 ，占出
席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1,345,297股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出
席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
本议案为特别表决议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过方可实施。且涉及关联事项，关联股东株洲高科集团有限公司回避表决。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上
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市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于江门市科恒实业股
份有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师：
张宪忠
负责人： 经办律师：
高 田 周 正
2022 年 5 月 20 日
