证券代码：300346        证券简称：南大光电         公告编号：2020-108

                 江苏南大光电材料股份有限公司
       关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚
                      或监管措施情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按

照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业

板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定

和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、

稳定、健康发展。

    公司本次向特定对象发行股票事项已经公司 2020 年 11 月 6 日召开的第七

届董事会第三十次会议审议通过。根据相关要求，现将公司最近五年被证券监

管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况说明如下：

    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    最近五年内，公司及公司的董事、监事、高级管理人员不存在被证券监管

部门和交易所处罚的情况。

    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施

    （一）《关于对江苏南大光电材料股份有限公司采取出具警示函措施的决

定》（[2019]82 号）

    中国证券监督管理委员会江苏监管局于 2019 年 10 月 10 日下发《关于对江

苏南大光电材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2019]82 号），指
明：“2015 年 9 月 14 日，你公司召开董事会审议通过了《关于投资北京科华微

电子材料有限公司的议案》 关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有

限公司的议案》，决定分别以超募资金 3,000 万元、1,272 万元受让杭州诚和创

业投资有限公司、杭州嘉年网络科技有限公司持有的北京科华微电子材料有限

公司（以下简称北京科华）10%、4.24%股份，同时以超募资金 8,000 万元对北

京科华进行增资。11 月 13 日，公司召开临时股东大会审议通过了前述议案。

2015 年 11 月底，公司与北京科华各股东签订了《中外合资经营企业合同》，但

未及时披露，直至 2019 年 6 月 26 日才披露该合同。”“上述行为违反了《上市

公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第二条、第三十二条的规定，

按照《信披办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司出具警示函并记入诚

信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，

杜绝此类行为再次发生。”

    （二）《关于对江苏南大光电材料股份有限公司的监管函》（创业板监管函

〔2020〕第 21 号）

    深圳证券交易所创业板公司管理部 2020 年 2 月 25 日《关于对江苏南大光

电材料股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2020〕第 21 号），指明“2015

年 9 月 15 日，你公司披露公告拟使用超募资金通过购买及增资方式取得北京科

华微电子材料有限公司（以下简称“北京科华”） 31.39%股权，合计投资 12,272

万元。11 月 24 日，你公司与北京科华原股东共同签署了《中外合资经营企业

合同》，并在合同附件中与美国 Meng Tech 公司、杭州诚和创业投资有限公司就

北京科华的经营业绩承诺及补偿进行了约定。你公司未及时披露前述业绩承诺

及补偿合同，也未在定期报告中专项披露有关业绩承诺的履行情况，直至 2019
年 6 月 26 日才补充披露。”“你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规

则（2014 年修订）》《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第

2.1 条、第 7.7 条、第 11.11.1 条的相关规定。请你公司董事会充分重视上述

问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”

    （三）《关于对江苏南大光电材料股份有限公司的监管关注函》（苏证监函

〔2020〕499 号）

    中国证券监督管理委员会江苏监管局于 2020 年 7 月 21 日下发《关于对江

苏南大光电材料股份有限公司的监管关注函》（苏证监函〔2020〕499 号），指

明“2019 年 4 月 6 日，你公司被苏州市生态环境局列为 2019 年苏州市重点排

污单位，但你公司未按照规定在 2019 年半年报披露公司主要环境信息。”“上述

行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度

报告的内容与格式（2017 年修订）》第四十条的规定。”


    在收到上述监管函后，公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视，

并针对上述问题整改如下：

    组织公司相关人员认真学习《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》《公

开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式

（2017 年修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半

年度报告的内容与格式（2017 年修订）》及深圳证券交易所其他相关规定，提

高相关人员勤勉尽责和规范运作的意识，提高信息披露事务的工作质量和水平，

杜绝此类行为再次发生。

    公司将引以为戒，严格按照法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理

人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真

实、准确和完整地披露所有重大信息。

    除上述事项外，最近五年内，公司及公司的董事、监事、高级管理人员不

存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。


    特此公告。



                              江苏南大光电材料股份有限公司

                                          董事会

                                     2020 年 11 月 6 日