安信证券股份有限公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，安信证券股份有限
公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为北京北信源软件股份有限公司
（以下简称“北信源”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，对北信
源 2020 年度募集资金存放和实际使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕987号《关于核准北京北信源软件
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司采用
非公开发行的方式发行了普通股（A股）股票6,650万股，发行价为每股人民币18.98
元，非公开募集资金总额人民币126,217.00万元，扣除承销费、保荐费、验资费、律
师 费 等 发 行 费 用 人 民 币 25,299,060.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,236,870,940.00元。
上述募集资金已于2016年10月31日汇入公司募集资金专户，并经中喜会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并于2016年11月1日出具《验资报告》（中喜验字（2016）
第0414号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2019年12月31日，募集资金累计投入人民币891,944,052.99元，尚未使用的
金额为人民币415,941,723.66元。
2、2020年度使用金额及当前余额
2020年度，公司以募集资金直接投入募投项目人民币137,176,485.56元。截至
2020年12月31日，公司募集资金累计投入人民币1,029,120,538.55元，尚未使用的金
1
额为人民币312,650,149.70元，募集资金专户余额为人民币137,650,149.70元（含募集
资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
根据公司非公开发行A股股票预案，本次发行募集资金主要投入新一代互联网
安全聚合通道项目和北信源（南京）研发运营基地项目。为了规范募集资金的管理
和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金
管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2016年11月10日，公司与招商银行股份有限公司北京双榆树支行、安信证券股
份有限公司就募集资金接收、存储、验资、划转和新一代互联网安全聚合通道项目
签订了《募集资金三方监管协议》。
鉴于北信源（南京）研发运营基地项目实施主体为公司全资子公司江苏神州信
源系统工程有限公司，公司于2016年11月28日和2016年12月20日分别召开了第二届
董事会第十八次临时会议和2016年第四次临时股东大会，会议审议通过了《关于使
用部分募集资金向全资子公司增资及提供借款的议案》，以募集资金100,000,000.00
元向江苏神州信源系统工程有限公司进行增资，同时以募集资金502,059,298.75元向
江苏神州信源系统工程有限公司提供借款，用于“北信源（南京）研发运营基地项目”
的实施,公司与全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司、招商银行股份有限公司
南京新城科技园支行、保荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管
协议》。
公司于2018年4月23日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金人民币8,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自
公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司于2018年12月3日分别召开第三届董事会第十次临时会议和第三届监事会
第七次临时会议审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，
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同意公司将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道”节余募集资
金中10,000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募
集资金19,093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充动资金的闲置募集资金）永
久补充流动资金。公司于2018年12月19日召开2018年第二次临时股东大会审议通过
上述议案，由于董事会、股东大会存在一定时间间隔，实施时结转的永久补充流动
资金的金额为19,168.53万元。
公司于2019年10月14日分别召开第三届董事会第十七次临时会议和第三届监事
会第十一次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》和《关于
变更部分募集资金用途的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南
京）研发运营基地”达到预定可使用状态的时间从2019年12月31日调整为2020年12月
31日，并将该项目中的暂未投入使用的募集资金23,400.00万元变更用于“基于可信终
端的安全管理平台”建设。公司于2019年10月30日召开2019年第三次临时股东大会审
议通过上述议案。公司与南京银行股份有限公司江北新区分行、安信证券股份有限
公司就募集资金接收、存储、验资、划转和“基于可信终端的安全管理平台项目签订
了《募集资金三方监管协议》。
公司于2019年12月4日分别召开第三届董事会第十八次临时会议和第三届监事
会第十二次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募集资金投资项目中的“面向国产化计算机的
终端安全管理平台”已达到预定可使用状态，为满足公司业务发展需要，提高募集资
金使用效率，结合公司实际经营情况，同意将上述募集资金投资项目结项并将节余
募集资金161.60万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久
性补充流动资金，用于公司日常生产经营，同时注销对应的募集资金账户。
公司于2020年10月28日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会
议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司及全资子公司北信源
系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使
用额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动
性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动
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使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签
署相关文件,由财务部负责具体实施；同意拟将非公开发行募集资金投资项目“北信源
（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2020年12月31日调整为
2023年9月30日；同意拟将“基于可信终端的安全管理平台项目”达到预定可使用状态
的时间从2020年12月31日调整为2021年12月31日。公司于2020年11月16日召开2020
年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
账户名 开户行 账号 余额（元） 备注
北京北信源软件 南京银行股份有限公司
0160230000003164 43,123,311.11 活期
股份有限公司 江北新区分行
北信源系统集成 招商银行股份有限公司
125904801410809 94,526,838.59 活期
有限公司 南京新城科技园支行
合 计 137,650,149.70
注：截至2020年12月31日，非公开发行募集资金专户存储金额与募集资金尚未使用金额的
差额为公司使用闲置募集资金购买的保本固定收益/保本保收益的现金管理产品人民币1.75亿元。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）公司 2020 年度募集资金的实际使用情况如下：
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募集资金使用情况对照表
（2020 年度）
单位：人民币万元
募集资金总额 123,687.09 本年度投入募集资金总额 13,717.65
变更用途的募集资金总额 52,730.13
已累计投入募集资金总额 102,912.06
变更用途的募集资金总额比例 42.63%
承诺投资项目 是否已 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末累 截至期末累计投 截至期末投 项目达到预 本年度实 是否达 项目可行
变更项 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 计投入金额 入金额与承诺投 入进度（%） 定可使用状 现的效益 到预计 性是否发
目，含部 (1) (2) 入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 生重大变
分变更 (3)＝(2)-(1) 化
（如有）
新一代互联网安
是 63,481.16 34,312.64 34,312.64 - 37,526.53 3,213.89 109.37 已结项 1,452.84 是 否
全聚合通道项目
北信源（南京）
研发运营基地项 是 60,205.93 36,805.93 36,805.93 -2,456.99 18,192.78 -18,613.15 49.43 2023.09.30 不适用 不适用 否
目
面向国产化计
算机的终端安 是 10,000.00 10,000.00 - 9,909.56 -90.44 99.10 已结项 15,635.35 是 否
全管理平台
基于可信终端的
是 23,400.00 23,400.00 16,174.64 17,951.71 -5,448.29 76.72 2021.12.31 870.84 是 否
安全管理平台
永久补充流动
是 19,168.52 19,168.52 19,331.48 162.96 100.85 不适用 否
资金
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合计 123,687.09 123,687.09 123,687.09 13,717.65 102,912.06 -20,775.03 83.20 17,959.03
1、公司第三届董事会第十次临时会议、2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动
资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中 10,000 万元变更用于
“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金 19,093.29 万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金
的闲置募集资金）永久补充流动资金。该项目具体变更详见公司分别于 2018 年 12 月 3 日和 2018 年 12 月 20 日在巨潮资资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2018-107、2018-111）。
2、公司第三届董事会第十七次临时会议、2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
和《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地”达到预定可使
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 用状态的时间从 2019 年 12 月 31 日调整为 2020 年 12 月 31 日，并将该项目中的暂未投入使用的募集资金 23,400.00 万元变更用
于“基于可信终端的安全管理平台”建设。该项目具体延期及变更详见公司分别于 2019 年 10 月 15 日和 2019 年 10 月 31 日在巨
潮资资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2019-122、2019-139）。
3、公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议、2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金
投资项目延期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间
从 2020 年 12 月 31 日调整为 2023 年 9 月 30 日；同意拟将“基于可信终端的安全管理平台项目”达到预定可使用状态的时间从
2020 年 12 月 31 日调整为 2021 年 12 月 31 日。该项目具体延期及变更详见公司分别于 2020 年 10 月 30 日和 2020 年 11 月 17 日
在巨潮资资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2020-101、2020-112）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、截至 2016 年 10 月 31 日公司以自筹资金预先投入新一代互联网安全聚合通道项目 34,222,772.59 元，根据瑞华会计师事
务所出具的瑞华核字[2016]01660044 号《北京北信源软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
告》进行置换 34,222,772.59 元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2、截至 2016 年 10 月 31 日公司以自筹资金预先投入北信源（南京）研发运营基地项目 1,728,647.73 元，根据瑞华会计师事
务所出具的瑞华核字[2016]01660044 号《北京北信源软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
告》进行置换 1,728,647.73 元。
1、2018 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第六次会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金（以下简称“募集资金”）投资项目建设的资金需求以及募集资金投资项目正常
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
进行的前提下，使用部分闲置募集资金人民币 8,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月。该部分资金为公司非公开发行募集资金投资项目的暂时闲置资金，若募集资金投资项目因发展需要，公司将及时归还。2018
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年 12 月 3 日召开的第三届董事会第十次临时会议审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将
非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中 10,000 万元变更用于“面向国产化计算机的
终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金 19,093.29 万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久
补充流动资金。
2、2019 年 12 月 4 日召开了第三届董事会第十八次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募集资金投资项目中的“面向国产化计算机的终端安全管理平台”已达到预定可使用状态，
为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，同意将上述募集资金投资项目结项并将节余募集资
金 161.60 万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营，同时注
销对应的募集资金账户。
1、“新一代互联网安全聚合通道”项目已完成投入，经董事会、股东大会审议通过已结项并将结余募集资金中 100,000,000.00
元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金 190,932,943.43 元（含利息等收益以及前次暂时
用部分募集资金项目结存并将结余募集资金永久补充
补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。
流动资金情况
2、“面向国产化计算机的终端安全管理平台”项目已完成投入，经董事会审议通过已结项并将节余募集资金 161.60 万元（含
利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。
为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依据证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关制度规范，根据公司 2017 年 10 月 24 日召开第三届董事会第五次会议通过的《关于
公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性
好的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时
董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 根据公司 2018 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第六次会议及 2018 年 5 月 15 日召开的 2017 年年度股东大会，同意公司将
使用闲置募集资金现金管理从“使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保本型理财产品”
调整为“使用额度不超过人民币 9.6 亿元，用于购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品等，
使用期限自年度股东大会审议通过之日至 2018 年 10 月 24 日”。
根据 2018 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金投资
项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 6.5 亿元（含 6.5 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性
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好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前
述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文
件。
根据 2019 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过的《关于公司及全资子公
司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司（在确保不影响募
集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、
流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相
关文件，由财务部负责具体实施。
根据 2020 年 10 月 28 日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目
建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本
的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和
期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财
务部负责具体实施。
2020 年度，在董事会及股东大会审议额度内，公司循环购买保本的现金管理产品，报告期内实现理财收益人民币 10,486,043.76
元，截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买保本固定收益/保本保收益的现金管理产品余额为人民币 175,000,000.00
元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。本报告期北信源（南京）研发运营基地项目投入金额
募集资金其他使用情况 为-2,456.99 万元，是公司经与工程总承包方协商一致后，将总包合同中的暂列项目后期以招投标的方式进行，总承包方退回暂列
项目的部分工程预付款导致。
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（二）公司 2020 年度募集资金的实际使用情况如下：
为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依
据证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
相关制度规范，根据公司 2017 年 10 月 24 日召开第三届董事会第五次会议通过的《关
于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资
子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金
安全的情况下，使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、
流动性好的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在
前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有
效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。
根据公司 2018 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第六次会议及 2018 年 5 月 15
日召开的 2017 年年度股东大会，同意公司将使用闲置募集资金现金管理从“使用额
度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保本型理
财产品”调整为“使用额度不超过人民币 9.6 亿元，用于购买安全性高、流动性好、保
本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品等，使用期限自年度股东大会审议
通过之日至 2018 年 10 月 24 日”。
根据 2018 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次
会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金
投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 6.5 亿元（含 6.5 亿元）
的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构
性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述
有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。
根据 2019 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十
二次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司（在确保不影
响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 4 亿元（含
4 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，
例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个
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月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董
事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具
体实施。
根据 2020 年 10 月 28 日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会
议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资
项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）的闲
置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存
款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在
前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有
效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。
2020 年度，在董事会及股东大会审议额度内，公司循环购买保本的现金管理产
品，报告期内实现理财收益人民币 10,486,043.76 元，截至 2020 年 12 月 31 日，公
司使用闲置募集资金购买保本固定收益/保本保收益的现金管理产品余额为人民币
175,000,000.00 元。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2020 年度变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
10
变更募集资金投资项目情况表
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定 变更后项目可
对应的原承诺 本年度实际投 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 投入募集资金 累计投入金额 进度（%）（3） 可使用状态日 行性是否发生
项目 入金额 效益 效益
总额（1） （2） =（2）/（1） 期 重大变化
新一代互联网 新一代互联网
安全聚合通道 安全聚合通道 34,312.64 37,526.53 109.37 已结项 1,452.84 是 否
项目 项目
北信源（南京） 北信源（南京）
研发运营基地 研发运营基地 36,805.93 -2,456.99 18,192.78 49.43 2023.09.30 不适用 不适用 否
项目 项目
面向国产化计 新一代互联网
算机的终端安 安全聚合通道 10,000.00 9,909.56 99.10 已结项 15,635.35 是 否
全管理平台 项目
基于可信终端 北信源（南京）
的安全管理平 研发运营基地 23,400.00 16,174.64 17,951.71 76.72 2021.12.31 870.84 是 否
台 项目
新一代互联网
永久补充流动
安全聚合通道 19,006.92 19,168.25 100.85
资金
项目
面向国产化计
永久补充流动
算机的终端安 161.60 163.23 101.01
资金
全管理平台
合计 123,687.09 13,717.65 102,912.06 17,959.03
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1、根据公司发展战略，从实际情况出发，为提高公司募集资金使用效率，变更
部分募集资金投资项目。经公司第三届董事会第十次临时会议审议，2018 年第二次
临时股东大会决议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，
同意将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资
金中 10,000 万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余
募集资金 19,093.29 万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资
金）永久补充流动资金。该项目变更具体内容详见公司 2018-107 公告。
2、公司第三届董事会第十七次临时会议、2019 年第三次临时股东大会审议通
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》和《关于变更部分募集资金用途的议
案》，由于北信源（南京）研发运营基地项目在实施过程中涉及较多固定资产投资，
项目设计和工程建设复杂，经公司审慎合理规划，对工程设计和内部装修方案做了
相应调整，结合项目实际情况，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）
研发运营基地”达到预定可使用状态的时间从 2019 年 12 月 31 日调整为 2020 年 12
月 31 日，并将该项目中的暂未投入使用的募集资金 23,400.00 万元变更用于“基于可
信终端的安全管理平台”建设。该项目具体延期及变更详见公司分别于 2019 年 10 月
15 日和 2019 年 10 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告
（公告编号：2019-122、2019-139）。
报告期，公司子公司北信源系统集成有限公司与总包方江苏省建筑工程集团有
限公司关于北信源（南京）研发运营基地项目存在诉讼，该项目目前已停工，项目
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 进度存在不确定性。
公司于 2020 年 11 月 16 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师鉴证意见
根据北信源审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财
光华审专字（2021）第 211025 号《关于北京北信源软件股份有限公司 2020 年度募
集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为北信源公司董事会编制的《2020 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》“在所有重大方面按照《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关格式指引
的规定编制，反映了北信源公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。”
七、保荐机构核查意见
保荐机构核查了北信源 2020 年度募集资金专户的银行对账单及募集资金使用
的公告文件，向公司董事、高级管理人员及财务人员了解了 2020 年募集资金的管理、
使用和结余情况，了解了募集资金投资项目的建设进展，同时对照和审阅了中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金鉴证报告。
经核查，本保荐机构认为：北信源 2020 年度募集资金存放和使用符合《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关文件和北信源《募集资金管理制度》
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，使用募集资金均履行了相关的程
序，符合法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人（签字）：
徐荣健 赵冬冬
安信证券股份有限公司
年 月 日
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