中信建投证券股份有限公司关于
北京东土科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售
上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京东土科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行 A 股股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等有关法律法规规定，对公司本次向特定对象发行股票解除限
售上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次申请解除限售股份情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 23 日出具的《关于同意北京
东土科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4069
号）的决定，公司共计向 7 名特定对象发行人民币普通股（A 股）20,253,164 股，
发行价格为 7.90 元/股，募集资金总额为 159,999,995.60 元，扣除各项发行费用
5,288,918.08 元（不含税），募集资金净额 154,711,077.52 元。
新增股份已于 2022 年 1 月 17 日上市，本次向特定对象发行股票完成后，发
行后公司股本总额由 510,980,897 股增加至 531,234,061 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺及履行情况
1、交易对方关于股份锁定期的承诺
认购方 7 名特定对象承诺：作为东土科技向特定对象发行股票的认购方，
承诺自公司本次发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让所认购股份。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了
上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其不存在违规担保情况。
1
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2022 年 7 月 18 日（星期一）。
2、本次申请解除限售股份数量为 20,253,164 股，占目前公司股本总数的
3.81%；本次实际可上市流通股份的数量为 20,253,164 股，占目前公司股本总数
的 3.81%。
3、本次解除股份限售股东共计 7 名，涉及的证券账户合计 38 个。
4、 股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
持有限售 本次解除限
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 售股份数量
产业投资
1 基金有限 产业投资基金有限责任公司 5,481,016 5,481,016
责任公司
中国工商银行股份有限公司－兴全恒益
1,898,734 1,898,734
债券型证券投资基金
兴证全球
中国农业银行股份有限公司－兴全沪深
2 基金管理 632,911 632,911
300 指数增强型证券投资基金（LOF）
有限公司
招商银行股份有限公司－兴全中证 800
2,531,646 2,531,646
六个月持有期指数增强型证券投资基金
财通基金－陈泳潮－财通基金泳潮 1 号
126,582 126,582
单一资产管理计划
财通基金－复利联芯一号私募证券投资
基金－财通基金高界联芯 1 号单一资产 126,582 126,582
管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉 963
50,633 50,633
号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2 号私募证券
投资基金－财通基金添盈增利 8 号单一 37,975 37,975
资产管理计划
财通基金 财通基金－汉汇韬略量化 1 号私募证券
3 管理有限 投资基金－财通基金玉泉 1123 号单一资 63,291 63,291
公司 产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财
1,962,025 1,962,025
通基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－光大银行－璟江定增 1 号资
126,582 126,582
产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉 102
253,165 253,165
号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量
12,658 12,658
化对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
21,519 21,519
化套利 1 号集合资产管理计划
2
财通基金－工商银行－财通基金定增量
12,658 12,658
化套利 2 号集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计划－财 60,760 60,760
通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财
20,253 20,253
通基金君享佳胜单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限公司－财
通基金盈泰定增量化对冲 1 号单一资产 20,253 20,253
管理计划
财通基金－中航证券有限公司－ 财通基
金中航盈风 1 号定增量化对冲单一资产 20,253 20,253
管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
18,987 18,987
化对冲 12 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
37,975 37,975
化套利 8 号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财
20,253 20,253
通基金君享润熙单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财
通基金君享丰硕定增量化对冲单一资产 20,253 20,253
管理计划
财通基金－交银国际信托有限公司－财
通基金定增量化对冲 7 号单一资产管理 20,253 20,253
计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
24,051 24,051
化对冲 19 号集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财
通基金定增量化对冲 23 号单一资产管理 56,962 56,962
计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
21,519 21,519
化套利 9 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
13,924 13,924
化对冲 21 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
16,456 16,456
化对冲 17 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金赣鑫定
29,114 29,114
增量化对冲 1 号集合资产管理计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司－财通
稳进回报 6 个月持有期混合型证券投资 91,139 91,139
基金
财通基金－工商银行－财通基金西湖大
30,380 30,380
学定增量化对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
20,253 20,253
化对冲 5 号集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金建兴定
43,038 43,038
增量化对冲 2 号集合资产管理计划
宁波宁聚
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－
4 资产管理 2,531,645 2,531,645
宁聚映山红 4 号私募证券投资基金
中心（有
3
限合伙）-
宁聚映山
红 4 号私
募证券投
资基金
中国银河
5 证券股份 中国银河证券股份有限公司 1,265,822 1,265,822
有限公司
6 高维平 高维平 1,265,822 1,265,822
7 郭金胜 郭金胜 1,265,822 1,265,822
合计 20,253,164 20,253,164
四、股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
单位：股
本次变动股份类 本次变动前 本次变动后
本次变动增减
型 股份数量 比例 股份数量 比例
一、有限售条件流
114,459,248 21.55% -20,253,164 94,206,084 17.73%
通股/非流通股
高管锁定股 90,167,413 16.97% - 90,167,413 16.97%
首发后限售股 24,291,835 4.57% -20,253,164 4,038,671 0.76%
二、无限售条件流
416,774,813 78.45% 20,253,164 437,027,977 82.27%
通股
三、股本总数 531,234,061 100.00% - 531,234,061 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上
市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；公司本次解除限售股份股东
严格履行了其做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限
售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解除
限售上市流通事项无异议。
4
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于北京东土科技股份有限
公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
毕岩君 刘资政
中信建投证券股份有限公司
2022 年 7 月 14 日
5