光一科技股份有限公司独立董事

       关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见

       根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及公司章程的规定，我们作为
独立董事，经对公司经营行为的审核、监督及对会议资料的仔细研究，基于独立、
客观、公正的立场，就公司第四届董事会第二十八次会议中所涉及的事项发表独
立意见如下：
       一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见
       经核查，2020年度公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司及其关联方
存在对公司资金占用情形，未按照规定履行决策程序。截至本报告披露日，上述
情形仍未解决。建议公司督促控股股东尽快归还占用资金，同时进一步强化合规
意识，规范公司运行，完善内部控制体系，防范此类事件的再次发生。
       二、关于2021年度利润分配预案的独立意见
       经核查，我们认为:公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3
号—上市公司现金分红》的有关规定，同意公司董事会的利润分配预案，并提请
董事会将上述预案提交2021年度股东大会审议。
       三、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见
       1、关于 2021 年度对外担保情况专项说明及独立意见
       经核查，2021 年度公司对外担保情况如下：
                                                                               单位：万元

                                                                                   担保逾
序号           担保对象名称      担保类型     担保期限   担保额度   实际担保金额
                                                                                   期情况
        江苏其厚智能电气设备
 1                             连带责任保证     1年         5,000          2,400     否
        有限公司

 2      湖北索瑞电气有限公司   连带责任保证     1年         7,000          3,500     否

        江苏苏源光一科技有限
 3                             连带责任保证     1年         1,000            500     否
        公司
        南京智友尚云信息技术
 4                             连带责任保证     1年           700            200     否
        有限公司
        南京云商天下信息技术
 5                             连带责任保证     1年           300              0     否
        有限公司
             合计                      －          －          14,000           6,600    －


       除此之外，以前年度发生并累计至 2021 年 12 月 31 日的对外担保情形如下：
                                                                                   单位：万元

                                                                                         担保
                                                 担保
序号        担保对象名称        担保类型                       担保额度   实际担保金额   逾期
                                                 期限
                                                                                         情况
                                            南京领航光一科
        无锡金投领航产业升级
                               连带责任保   技产业投资合伙
 1      并购投资企业（有限合                                     29,386         29,386   无
                                  证        企业（有限合伙）
                伙）
                                               存续期内

            合计                   -              -              29,386         29,386    -


       截止 2021 年 12 月 31 日，公司实际对外担保余额 35，986 万元，占公司 2021
年经审计净资产的比例为 46.10%，公司上述对外担保均履行了必要的审议程序，
符合《公司章程》的相关规定。
       2、关于 2022 年度提供担保的独立意见
       经核查，我们认为：公司为索瑞电气、苏源光一、智友尚云、其厚电气提供
担保，有助于解决其公司生产经营的资金需求，子公司的其他股东采取了必要的
担保和反担保措施，整体风险可控；董事会审议该项担保内容及决策程序符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》的规定，不存在损害股东合法权益的情形。综上，我们同意该事项。
       四、关于2021年度内部控制自我评价报告的独立意见
       经核查，《公司2021年度内部控制自我评价报告》能够真实、客观地反应公
司内部控制制度的建设及运行情况；2021年度公司在非财务报告内部控制存在重
大缺陷，建议公司严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，进一步强化合规
意识，规范公司运行，完善内部控制体系，确保公司在所有重大方面保持有效的
内部控制，切实维护公司及全体股东的利益。
       五、关于董事、高级管理人员2021年度薪酬事项的独立意见
       经核查，我们认为：2021年度公司董事、高级管理人员的薪酬方案依据公司
所处行业的薪酬水平结合公司实际经营情况作出，符合公司目前经营管理的实际
现状，有利于强化公司董事、高级管理人员勤勉尽责，有利于公司持续稳定健康
发展，所披露的薪酬是合理和真实的，本年度的薪酬发放程序符合有关法律、法
规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、
法规及《公司章程》的规定，我们同意该薪酬事项，并同意将该议案提交公司2021
年度股东大会审议。


                                               独立董事：麻艳鸿、陈硕雨
                                                       2022 年 4 月 28 日