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公司公告

ST网力:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2021-08-30  

                                                 东方网力科技股份有限公司

             2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的

                                 专项报告


   东方网力科技股份有限公司(以下简称“公司”或东方网力)根据《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关公告格式规定,将公司
截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金存放与使用情况报告如下:


    一、募集资金基本情况

   (一)实际募集资金金额、资金到账时间
   经中国证券监督管理委员会《关于核准东方网力科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2016]2024 号)核准,公司 2016 年 11 月于深圳证
券交易所向特定投资者非公开发行人民币普通股股票(A 股)4,599.4195 万股,
每股面值 1 元,发行价为 24.50 元/股,募集资金总额为人民币 112,685.78 万元,
扣除承销及保荐费用人民币 1,580.00 万元,余额为人民币 111,105.78 万元,另
外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 170.00 万元,实际募集资金净额为人
民币 110,935.78 万元。
   该次募集资金到账时间为 2016 年 11 月 3 日,本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2016 年 11 月 3 日出具天职业
字[2016]16330 号验资报告。
   (二)本报告期使用金额及期末余额
   截止 2021 年 6 月 30 日,本公司累计使用募集资金人民币 117,595.31 万元,
其中:以前年度使用 117,595.31 万元,本报告期内使用 0 元,均投入募集资金投
资项目。
   截止 2021 年 6 月 30 日,本公司累计使用募集资金金额人民币 117,595.31
万元,占调整后投资总额 117,670.08 的比例为 99.94%,账户期末余额为 319.73
万元。超出募集资金总额部分的金额为 6,979.26 万元,系募集资金累计利息收
入扣除银行手续费以及 791,680.75 万元司法划扣支出后的净额。
    二、募集资金存放和管理情况

   (一)募集资金管理制度情况
   本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了
《东方网力科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”),
对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法于 2015 年 4 月 24 日经
公司第二届董事会第十七次会议审议第一次修订,于 2017 年 7 月 21 日经第三届
董事会第十四次会议审议第二次修订,于 2020 年 8 月 3 日经第四届董事会第十
九次会议审议第三次修订。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了
核对,认为《管理办法》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
的要求。
   根据《管理办法》要求,本公司董事会批准开设了银行专项账户,仅用于本
公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。
   (二)募集资金三方/四方监管协议情况
   根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构中信建投证券股
份有限公司已于 2016 年 11 月分别同上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支
行、江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、
中国建设银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金三方监管协议》,三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议
得到了切实履行。
   鉴于公司本次募投项目“视频大数据及智能终端产业化项目”由东方网力科
技股份有限公司全资子公司东方网力(苏州)智能科技有限公司(以下简称“苏
州网力”)负责实施,根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司多次向苏
州网力实施增资并与相关方签署《募集资金四方监管协议》事宜,具体情况如下:
   (1)2017 年 3 月 9 日,公司、苏州网力、南京银行股份有限公司北京分行
及中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》,监管金额 5,000 万元;2018
年 2 月 1 日上述各方签署《募集资金四方监管协议》之补充协议,将监管金额总
额调整为 3 亿元,其他协议条款不变;
     (2)2018 年 4 月 12 日,公司与苏州网力、江苏银行股份有限公司北京分行
及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》,募集资金专项账户
项下监管募集资金金额为 4 亿元;
     (3)2018 年 7 月 10 日,公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司
北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》,监管
金额 8,000 万元;
     (4)2018 年 10 月 11 日,公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公
司北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》,监
管金额 7,900 万元;
     (5)2019 年 1 月 24 日,公司与苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司
北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》,监管
金额 3,300 万元。
     (三)募集资金专户存储情况
     (1)截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金存放专项账户的存款余额如下:
                                                                         单位:元
                                                                    存
序                                                                  款      开户
            存放银行               银行账户账号             余额
号                                                                  方      公司
                                                                    式
     上海浦东发展银行股份有                                         活     东方
1                             91420154800004588      1,149,454.26
     限公司北京慧忠支行                                             期     网力
     招商银行股份有限公司北                                         活     东方
2                             010900246210302        17.79 (注)
     京大运村支行                                                   期     网力
     江苏银行股份有限公司北                                         活     东方
3                             32300188000058662      541,192.96
     京中关村支行                                                   期     网力
     中国建设银行股份有限公                                         活     东方
4                             11050102430000000304   388.03(注)
     司北京阜安西路支行                                             期     网力
     上海浦东发展银行股份有                                         活     东方
5                             91420154800004818      1.81(注)
     限公司北京慧忠支行                                             期     网力
     福建海峡银行股份有限公                                         活     东方
6                             100055513270010001     10.82
     司营业部                                                       期     网力
     中国民生银行股份有限公                                         活     东方
7                             697056780              4.59
     司北京东四支行                                                 期     网力
                                                                            存
序                                                                          款     开户
               存放银行                银行账户账号                余额
号                                                                          方     公司
                                                                            式
                                                                           活     东方
8       中信银行北京海淀支行     8110701012501199781        0.34
                                                                           期     网力
                                                                           活     东方
9       北京银行双榆树支行       20000010141900018715396    437.24
                                                                           期     网力
        中国民生银行股份有限公                                             活     东方
10                               606855681                  4,075.32
        司北京金融街支行                                                   期     网力
        南京银行股份有限公司北                                             活     东方
11                               0516290000000158           2,731.19
        京北辰支行                                                         期     网力
        南京银行股份有限公司北                                             活     苏州
12                               0516270000000036           764,619.80
        京北辰支行                                                         期     网力
        江苏银行股份有限公司北                                             活     苏州
13                               32300188000074731          78,195.72
        京中关村支行                                                       期     网力
        上海浦东发展银行股份有                                             活     苏州
14                               91420078801800000252       641.70
        限公司北京慧忠支行                                                 期     网力
        上海浦东发展银行股份有                                             活     苏州
15                               91420078801600000382       30,251.05
        限公司北京慧忠支行                                                 期     网力
        上海浦东发展银行股份有                                             活     苏州
16                               91420078801000000540       625,303.49
        限公司北京慧忠支行                                                 期     网力
                 合计                                       3,197,326.11
        注:2020 年 8 月,上表序号 2、4、5 账户分别被法院依据(2020)京 03 执 1302 号执

行文书司法划扣 62,390.27 元、725,897.03 元和 3,393.45 元,合计 791,680.75 元,详情

请见公司于 2020 年 9 月 9 日在巨潮资讯网披露的《关于深圳证券交易所半年报问询函的回

复公告》(公告编号:2020-173)和于 2020 年 7 月 13 日披露的《关于收到北京市高级人

民法院《民事裁定书》暨违规担保事项涉及诉讼的进展公告》(公告编号 2020-141)。

        (2)受诉讼案件影响,公司部分募集资金账户被司法冻结,截至 2021 年 6
月 30 日,被冻结募集资金存放专项账户明细如下:
                                                                                单位:元
序
                  存放银行                银行账户账号        账户状态     被冻结金额
号
         上海浦东发展银行股份有限
    1                                91420154800004588        冻结         1,149,454.26
         公司北京慧忠支行
         招商银行股份有限公司北京
    2                                010900246210302          冻结                 17.79
         大运村支行
         江苏银行股份有限公司北京
    3                                32300188000058662        冻结           541,192.96
         中关村支行
       中国建设银行股份有限公司
 4                                11050102430000000304   冻结        388.03
       北京阜安西路支行
       上海浦东发展银行股份有限
 5                                91420154800004818      冻结          1.81
       公司北京慧忠支行
       中国民生银行股份有限公司
 6                                697056780              冻结          4.59
       北京东四支行
 7     中信银行北京海淀支行       8110701012501199781    冻结          0.34
       中国民生银行股份有限公司
 8                                606855681              冻结      4,075.32
       北京金融街支行
       南京银行股份有限公司北京
 9                                0516290000000158       冻结      2,731.19
       北辰支行
       江苏银行股份有限公司北京
10                                32300188000074731      冻结     78,195.72
       中关村支行


       三、本年度募集资金的实际使用情况

     本公司 2021 年 1-6 月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集
资金使用情况对照表。


       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

     (一)变更募集资金投资项目情况
     2020 年 2 月 24 日,本公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第
四次会议;2020 年 3 月 6 日,召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通过了《关
于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》,公司综合考虑当前的
经济形势、市场环境结合目前募集资金投资项目的实施进展情况及投资建设情
况,为进一步提高募集资金使用效率,合理分配优质资源,降低公司财务成本,
同意公司变更部分募集资金用途并使用 54,609.39 万元永久补充流动资金(含利
息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金),用于公司日常生产经营
活动。
     变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2 变更募集资金投资项目情况
表。
     (二)变更募集资金投资项目实施地点情况
     本公司不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
     (三)募集资金投资项目对外转让或置换情况
   2017 年 4 月 24 日,公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》,使用募集资金置换先期
投入的自筹资金金额 1,144.85 万元。上述置换议案已经保荐机构确认,并经天
职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天职业字[2017]5691-4 号专项鉴
证报告确认。公司于 2017 年 4 月 28 日完成上述置换。


    五、募集资金使用及披露中存在的问题

   本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资
金的存放及实际使用情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
   附件:
   1、募集资金使用情况对照表(2016 年非公开发行)
   2、变更募集资金投资项目情况表


                                         东方网力科技股份有限公司董事会


                                                       2021 年 8 月 30 日
    附表1:募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                    单位:万元
                                                                                    报告期内投入
募集资金总额                                                           112,685.78                                                          0.00
                                                                                    募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额                                              0.00
                                                                                    已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                             54,609.39                                                    117,595.31
                                                                                    集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                            48.46%

                   是否已变更    募集资金                              截至期末     截至期末投资    项目达到预   本年度   是否达   项目可行性
承诺投资项目和超                              调整后投资    本报告期
                   项目(含部     承诺投资                              累计投入     进度(%)        定可使用状   实现的   到预计   是否发生重
  募资金投向                                    总额(1)     投入金额
                     分变更)      总额                                金额(2)      (3)=(2)/(1)       态日期       效益     效益     大变化

  承诺投资项目

视云大数据及智能
                      是         87,685.78      38,060.69       0.00   37,963.83           99.75%      ――       ――     ――       否
  终端产业化项目

永久补充流动资金      是                        54,609.39       0.00   54,609.39          100.00%      ――       ――    不适用      否

  补充流动资金        否         25,000.00      25,000.00          -   25,022.09          100.09%      ――       ――    不适用      否

承诺投资项目小计                 112,685.78    117,670.08       0.00   117,595.31

      合计                       112,685.78    117,670.08       0.00   117,595.31
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因(分具体项目)

项目可行性发生重
                   不适用
大变化的情况说明

超募资金的金额、
用途及使用进展情   不适用
      况

募集资金投资项目
                   不适用
实施地点变更情况

募集资金投资项目
                   不适用
实施方式调整情况

                   2017 年 4 月 24 日,公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
募集资金投资项目
                   议案》,同意公司用募集资金 1,144.85 万元置换预先已投入募投项目自筹资金。上述置换议案已经公司监事会、独立董事、保
先期投入及置换情
                   荐机构确认,并经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天职业字[2017]5691-4 号专项鉴证报告确认。公司于 2017 年
      况
                   4 月 28 日完成上述置换。
                   2019 年 10 月 28 日,公司第三届董事会第六十五次会议、第三届监事会第三十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资
                   金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金不超过 48,000 万元暂时补充流动资金,使用期限不超过董事会
用闲置募集资金暂
                   批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2020 年 2 月 24 日,公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次
时补充流动资金情
                   会议;2020 年 3 月 6 日,召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的
      况
                   议案》,同意公司变更部分募集资金用途并使用 54,609.39 万元永久补充流动资金,其中包含了将 48,000 万元的暂时补充流动
                   资金变更为永久补充流动资金。
项目实施出现募集
资金结余的金额及   不适用
      原因

尚未使用的募集资
                   剩余金额用于募投项目支付,存放于募集资金专项账户中。
  金用途及去向

募集资金使用及披
露中存在的问题或   不适用
    其他情况
    附表2:变更募集资金投资项目情况表

                                                                                                                               单位:万元
                                   变更后项目                 截至期末实   截至期末投    项目达到预              是否达    变更后的项目
                     对应的原承                  本年度实际                                           本年度实
  变更后的项目                     拟投入募集                 际累计投入   资进度(%)    定可使用状              到预计    可行性是否发
                       诺项目                    投入金额                                             现的效益
                                   资金总额(1)                金额(2)      (3)=(2)/(1)   态日期                  效益      生重大变化
                     视云大数据
 永久补充流动资金    及智能终端     54,609.39       0.00      54,609.39      100.00%     不适用        不适用     不适用       不适用
                     产业化项目
      合计              ――        54,609.39       0.00      54,609.39        ――      ――           ――       ――         ――
                     2020 年 2 月 24 日,公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议及 2020 年 3 月 6 日公司 2020 年第二次临时股东
                     大会审议通过《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》,公司同意根据最新测算结果(以截至 2019 年 12
变更原因、决策程序   月 31 日项目实施进度相关数据为基础进行):将原“视云大数据及智能终端产业化项目”投资预算由 142,271.58 万元调整为
及信息披露情况说明   41,863.51 万元,其募集资金投入金额由 87,685.78 万元调减为 38,060.69 万元,扣除募集资金累计投入 35,570.84 万元,后
  (分具体项目)     续仍需投入募集资金金额为 2,489.85 万元。以公司截止 2020 年 1 月 21 日的募集资金余额 57,009.24 万元(含利息等收益以
                     及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金)扣除项目后续仍需投入金额,公司拟将剩余募集资金 54,609.39 万元用于永久补充
                     流动资金,占公司募集资金总筹资额的 48.46%,占募集资金净额的 49.22%。
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因   不适用
  (分具体项目)
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况   不适用
      说明