证券代码：300369           证券简称：绿盟科技           公告编码：2016-074 号


             北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
           关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、召开会议的基本情况
    1．本次股东大会是 2016 年第三次临时股东大会。
    2．会议召集人：公司董事会。公司第二届董事会第三十七次会议决定于 2016
年 10 月 14 日召开 2016 年第三次临时股东大会。
    3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    4.   会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和 深圳证券交易所互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网
络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投
票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    5．召开会议时间：
    （1）现场会议时间：2016 年 10 月 14 日下午 14:00
    （2）网络投票时间：2016 年 10 月 13 日 15:00~2016 年 10 月 14 日 15:00。其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 10 月 14 日上午
9:30~11:30，下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具
体时间为 2016 年 10 月 13 日 15:00~2016 年 10 月 14 日 15:00 的任意时间。
    6．股权登记日：2016 年 10 月 10 日
    7．出席对象：
    （1）截至 2016 年 10 月 10 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师。
    8．现场会议地点：北京市海淀区紫竹院路车道沟 1 号青竹宾馆会议中心
    二、会议审议事项
    会议逐项审议以下事项：
    议案 1、2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要
    1.1 激励对象的确定依据和范围
    1.2 限制性股票的来源、数量和分配
    1.3 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
    1.4 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
    1.5 限制性股票的授予及解除限售条件
    1.6 限制性股票激励计划的调整方法和程序
    1.7 限制性股票的会计处理
    1.8 限制性股票激励计划的实施程序
    1.9 公司/激励对象各自的权利义务
    1.10 公司/激励对象发生异动的处理
    1.11 限制性股票回购注销原则
    议案 2、2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
    议案 3、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
    以上议案已经公司第二届董事会第三十六次会议审议通过，公司股东大会将逐
项审议议案 1 中子议案。具体内容请见公司于 2016 年 9 月 7 日在巨潮资讯网上发
布的相关公告。
    公司本次股东大会审议上述议案时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在
关联关系的股东需回避表决，且上述议案须经股东大会出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上股东通过；公司独立董事李华已就本次限制性股票激励计划向所有
股东征集委托投票权，具体详见公司刊登在巨潮咨询网上的相关文件。
    同时，根据《上市公司股权激励管理办法》规定，除上市公司董事、监事、高
级管理人员、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外，其他股东的投票
情况应当单独统计并予以披露。
    三、会议登记方法
    1．登记方式：现场登记或通过信函、传真方式登记
    2．登记时间：2016 年 10 月 11 日上午 9:00~11:30，下午 1:00~5:00
    3．登记地点：
    现场登记地点：北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦三层公司证券事务与投资者
关系部
    信函登记地点：北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦三层公司证券事务与投资者
关系部，邮编：100089
    传真号码：010-68728708
    4．登记办法：
    （1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
    （2）法人股东持加盖法人公章的营业执照复印件、法人股东账户卡、授权委
托书和出席人身份证办理登记手续；
    （3）委托代理人持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书及持股凭证
等办理登记手续；
    （4）会议登记请在上述公告的登记时间里办理，其他时间恕不办理；
    （5）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记，不接受电话登记。
    上述信函、传真须在 2016 年 10 月 11 日下午 5:00 之前送达或传真至公司，并
通过电话方式对所发信函或传真与本公司进行确认。
    （6）办理登记时以上证明文件原件或复印件均可，出席会议签到时出席人必
须出示身份证和授权委托书原件，于会前半小时到达会场办理登记手续。
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统
（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
    五、其他事项
    1．会议联系方式：
    联系人：杜彦英   刘 静
    电话：010-68438880
    传真：010-68728708
    电子邮箱：ir@nsfocus.com
    2．会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。
    3．网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情况，则本次股
东大会的进程按当日通知的进行。
    六、备查文件
    第二届董事会第三十六次会议决议
    第二届董事会第三十七次会议决议



    附件
    1. 参加网络投票的具体操作流程
    2. 授权委托书


    特此公告。


                                     北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2016 年 9 月 19 日
附件 1：参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序
    1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“365369”，投票简称为“绿盟
投票”
    2. 优先股的投票代码与投票简称：不适用
    3. 议案设置及意见表决
    （1） 议案设置

   序号                              议案名称                          议案编码

  总议案    下述所有议案                                                 100

   议案 1   2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要                    1.00

    1.1     激励对象的确定依据和范围                                     1.01

    1.2     限制性股票的来源、数量和分配                                 1.02

    1.3     本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期     1.03

    1.4     限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法                     1.04

    1.5     限制性股票的授予及解除限售条件                               1.05

    1.6     限制性股票激励计划的调整方法和程序                           1.06

    1.7     限制性股票的会计处理                                         1.07

    1.8     限制性股票激励计划的实施程序                                 1.08

    1.9     公司/激励对象各自的权利义务                                  1.09

    1.10    公司/激励对象发生异动的处理                                  1.10

    1.11    限制性股票回购注销原则                                       1.11

   议案 2   2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法                    2.00

   议案 3   关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案         3.00

    股东大会对多项议案设置“总议案”的，对应的议案编码为 100。议案 1 的议
案编码为 1.00，议案 2 的议案编码为 2.00，以此类推。
    对于逐项表决的议案，如议案 1 中有多个需表决的子议案，1.00 代表对议案 1
下全部子议案的议案编码，1.01 代表议案 1 中子议案 1.1，1.02 代表议案 1 中子议
案 1.2，依此类推。
    （2）填报表决意见或选举票数
    对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案）填报表决意见：同意、反对、
弃权。
    （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达
相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表
决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    （4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2016 年 10 月 14 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2016 年 10 月 13 日（现场股东大会召开
前一日）下午 3:00，结束时间为 2016 年 10 月 14 日（现场股东大会结束当日）下
午 3:00。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定
时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：授权委托书

                                  授权委托书
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司：
    兹委托__________代表本人（本公司）出席于 2016 年 10 月 14 日召开的北京
神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年第三次临时股东大会，并行使本人（本
公司）在该次会议上的全部权利。本人（本公司）对如下全部审议事项表决如下：
                                                                      同   反   弃
 序号                             议案名称
                                                                      意   对   权
议案 1   2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要

  1.1    激励对象的确定依据和范围

  1.2    限制性股票的来源、数量和分配
         本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售
  1.3
         期
  1.4    限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

  1.5    限制性股票的授予及解除限售条件

  1.6    限制性股票激励计划的调整方法和程序

  1.7    限制性股票的会计处理

  1.8    限制性股票激励计划的实施程序

  1.9    公司/激励对象各自的权利义务

 1.10    公司/激励对象发生异动的处理

 1.11    限制性股票回购注销原则

议案 2   2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

议案 3   关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

委托人姓名及签章：                     委托人身份证或营业执照号码：




委托人持股数量：                       委托人证券账号：
受托人姓名及签名：                     受托人身份证号码：




   签署日期：2016 年   月    日        有效期至：2016 年    月   日