北京国枫律师事务所
                 关于天津鹏翎集团股份有限公司
             2020 年第三次临时股东大会的法律意见书
                      国枫律股字[2020] A0611 号


致：天津鹏翎集团股份有限公司（贵公司）



    北京国枫律师事务所（以下称“本所”）接受贵公司委托，指派本所律师出

席贵公司 2020 年第三次临时股东大会（以下称“本次会议”），并出具本法律意

见书。

    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司

股东大会规则(2016 年修订)》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事

证券法律业务管理办法》等相关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的

规定，针对本次会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人资格、会

议的表决程序与表决结果等相关事项，出具本法律意见书。

    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合

法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及

重大遗漏。

    本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何

目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一并公告，并依法对

本法律意见书承担相应责任。



    本所律师根据相关法律、法规的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次会议有关的文件和事项进行了

核查和验证，出具以下法律意见：




                                     1
    一、本次会议的召集、召开程序



    （一）本次会议的召集



    经核查，本次会议由贵公司第七届董事会第三十四次（临时）会议决定召开

并由董事会召集。贵公司董事会于 2020 年 11 月 25 日在深圳证券交易所网站和

巨潮资讯网站公开发布了《天津鹏翎集团股份有限公司关于召开 2020 年第三次

临时股东大会的通知》，该通知载明了本次会议召开的时间、地点、表决方式、

召集人、股权登记日、有权出席会议的对象、提交会议审议的事项、贵公司联系

地址、联系人、本次会议的登记方式、参加网络投票的具体操作流程等事项，并

说明了全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会

议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。



    （二）本次会议的召开



    本次会议于 2020 年 12 月 10 日在天津市滨海新区中塘工业区葛万公路 1703

号贵公司 2 号办公楼 2 楼多功能厅召开，并由副董事长张宝新先生主持。

    本次会议网络投票时间为 2020 年 12 月 10 日，其中，通过深圳证券交易所

交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 12 月 10 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，

下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年

12 月 10 日上午 9:15 至下午 15:00 期间。



    经核查，贵公司董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、

规章和规范性文件以及贵公司章程召集本次会议，本次会议召开的时间、地点及

会议内容与会议通知所载明的相关内容一致；贵公司本次会议的召集、召开程序

符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定。




                                     2
    二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格



    本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、法规、规章、规范性文件及

贵公司章程规定的召集人的资格。

    根据出席本次会议股东（股东代理人）的签名及授权委托书并经核查，出席

本次现场会议的股东及股东代理人共 6 名，代表股份 219,791,199 股，占贵公司

股份总数的 30.9076％，其中，贵公司股东张洪起先生已将其持有的贵公司 29.89%

股份对应的表决权委托给王志方先生行使；除贵公司股东及股东代理人外，其他

出席、列席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律

师等相关人员。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议在网络投票时

间通过网络投票系统进行有效投票的股东及股东代理人共 75 名，代表股份

97,622,347 股，占贵公司股份总数的 13.7279%。通过网络投票系统参加表决的股

东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

    经核查，出席本次会议及参加表决的股东，均为截至 2020 年 12 月 7 日深圳

证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册

的贵公司股东。



    综上，上述出席、列席本次会议人员的资格符合有关法律、法规、规章、规

范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。



    三、本次会议的表决程序与表决结果



    （一）本次会议的表决程序



    本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的议案。本

次会议股东以现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议推举了股东代表、监

事代表和本所律师共同负责计票、监票，依照《股东大会规则》和贵公司章程规

定的程序，审议并表决：

                                    3
   1. 《关于董事会换届选举暨提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》

   1.01《选举王志方先生为第八届董事会非独立董事候选人》
    总表决情况：同意 308,612,656 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.2273%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
    中小股东总表决情况：同意 39,157,221 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 81.6488%。
    王志方先生当选为公司第八届董事会非独立董事，自本次会议审议通过之日
起生效，任期三年。



    1.02《选举王华杰先生为第八届董事会非独立董事候选人》
    总表决情况：同意 308,463,651 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.1804%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
    中小股东总表决情况：同意 39,008,216 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 81.3381%。
    王华杰先生当选为公司第八届董事会非独立董事，自本次会议审议通过之日
起生效，任期三年。



    1.03《选举魏泉胜先生为第八届董事会非独立董事候选人》
    总表决情况：同意 308,404,353 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.1617%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
    中小股东总表决情况：同意 38,948,918 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 81.2145%。
    魏泉胜先生当选为公司第八届董事会非独立董事，自本次会议审议通过之日
起生效，任期三年。



                                   4
    1.04《选举田进平先生为第八届董事会非独立董事候选人》
    总表决情况：同意 308,379,257 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.1538%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
    中小股东总表决情况：同意 38,923,822 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 81.1621%。
    田进平先生当选为公司第八届董事会非独立董事，自本次会议审议通过之日
起生效，任期三年。



    2.《关于董事会换届选举暨提名第八届董事会独立董事候选人的议案》

    2.01《选举余伟平先生为第八届董事会独立董事候选人》
    总表决情况：同意 309,136,473 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.3923%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
    中小股东总表决情况：同意 39,681,038 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 82.7410%。
    余伟平先生当选为公司第八届董事会独立董事，自本次会议审议通过之日起
生效，任期三年。



    2.02《选举盛元贵先生为第八届董事会独立董事候选人》
    总表决情况：同意 309,134,066 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.3916%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
    中小股东总表决情况：同意 39,678,631 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 82.7360%。
    盛元贵先生当选为公司第八届董事会独立董事，自本次会议审议通过之日起
生效，任期三年。



    2.03《选举朱红女士为第八届董事会独立董事候选人》

                                   5
       总表决情况：同意 309,140,270 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.3935%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
       中小股东总表决情况：同意 39,684,835 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 82.7490%。
       朱红女士当选为公司第八届董事会独立董事，自本次会议审议通过之日起生
效，任期三年。



       3. 《关于监事会换届选举暨提名第八届监事会非职工代表监事候选人的议

案》

       3.01《选举梁臣先生为第八届监事会非职工代表监事候选人》
       总表决情况：同意 310,668,772 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.8751%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
       中小股东总表决情况：同意 41,213,337 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 85.9361%。
       梁臣先生当选为公司第八届监事会非职工代表监事，自本次会议审议通过之
日起生效，任期三年。



       3.02《选举夏元玉女士为第八届监事会非职工代表监事候选人》
       总表决情况：同意 310,662,767 股，占出席本次会议所有股东及股东代理人
所代表股份的 97.8732%，上述同意股份数已超过出席本次会议股东及股东代理
人所代表有效表决权股份总数的二分之一。
       中小股东总表决情况：同意 41,207,332 股，占出席本次会议中小股东及股东
代理人所代表股份的 85.9236%。
       夏元玉女士当选为公司第八届监事会非职工代表监事，自本次会议审议通过
之日起生效，任期三年。




                                      6
    （二）本次会议的表决结果



    根据现场投票结果及深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次会议网络

投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果并单独计算中小

投资者的表决情况，当场公布了表决结果。《天津鹏翎集团股份有限公司关于召

开 2020 年第三次临时股东大会的通知》中所列议案获本次会议有效通过。



    综上，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规章、规范性

文件及贵公司章程的规定，合法有效。



    四、结论意见



    综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法

规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，本次会议召集人和出席本次会议人

员的资格以及本次会议的表决程序、表决结果合法有效。



    本法律意见书一式贰份。




                                     7
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于天津鹏翎集团股份有限公司 2020
年第三次临时股东大会的法律意见书》的签署页）




                                      负 责 人
                                                    张利国




      北京国枫律师事务所              经办律师
                                                     殷   怡




                                                     肖云帆


                                                 2020 年 12 月 10 日




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