证券代码：300378           证券简称：鼎捷软件      公告编码：2023-01003


                        鼎捷软件股份有限公司
  关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
        股票期权预留授予部分第一个行权期采用
                   自主行权模式的提示性公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分期权
代码：036484，期权简称：鼎捷 JLC4；
    2、本次符合行权条件的 8 名激励对象在第一个行权期可行权 20.4 万份股票
期权，占目前公司总股本的 0.08%，行权价格为 22.11 元/份；
    3、本次行权将采用自主行权模式。实际可行权期限为 2023 年 1 月 17 日至
2023 年 12 月 19 日；
    4、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。


    鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 21 日召开第
四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于
公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分第一个行权
期行权条件成就的议案》。根据 2021 年第一次临时股东大会的相关授权，公司
董事会将按照相关规定办理本次激励计划股票期权预留授予部分第一个行权期
行权的相关事宜。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 23 日在巨潮资讯网上披露
的《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分第
一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-12120）。
    截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报
工作。本次自主行权具体安排如下：
      一、股票期权预留授予部分第一个行权期条件成就情况

      根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，根据公司《2021 年股票期权
  与限制性股票激励计划（草案修正案）》和《2021 年股票期权与限制性股票激
  励计划实施考核管理办法》的相关规定，预留授予的股票期权的第一个行权期为
  自授权之日起 12 个月后的首个交易日至授权之日起 24 个月内的最后一个交易日
  止，可申请行权的数量为所获总量的 40%。
      公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予日为 2021
  年 12 月 20 日，激励计划预留授予的股票期权的第一个等待期已于 2022 年 12
  月 19 日届满。
      激励计划预留授予股票期权第一个行权期的行权条件已成就，现就行权条件
  成就情况说明如下：
                        行权条件                                    达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
                                                          公司未发生前述情形，符合行权
定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                          条件
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出   激励对象未发生前述情形，符合
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                        行权条件
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求
                                                          根据大华会计师事务所（特殊普
第一个行权期考核年度为 2021 年：
                                                          通合伙）对公司 2021 年年度报
2021 年中国大陆内营业收入较 2019 年增长率达到 30%。
                                                          告出具的审计报告：2021 年中
若公司满足上述业绩考核目标的，公司层面当期实际行权比例
                                                          国大陆内营业收入较 2019 年增
=100%
                                                          长率为 33.32%，公司层面当期
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当
                                                          实际行权比例为 100%。
年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（四）个人层面绩效考核要求                                公司 2021 年股票期权与限制性
     激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人                    股票激励计划股票期权预留授
 上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考                  予部分的 8 名激励对象 2021 年
 核结果确定，具体如下：                                                  个人绩效考核评价结果为“A（优
                            A           B            C          D        秀）”“B（良好）”，本期个
    年度考核结果
                      （优秀）     （良好）        （合格） （不合格）   人层面归属比例均为 100%。
  个人层面行权比例              100%                80%         0
     若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权的股票
 数量=个人当年计划行权的股票数量*公司层面当期实际行权
 比例*个人层面行权比例。

         二、股票期权预留授予部分第一个行权期的行权具体安排

         （一）期权简称：鼎捷 JLC4
         （二）期权代码：036484
         （三）本次符合行权条件的激励对象人数：8 人
         （四）本次可行权股票期权数量：20.4 万份，占公司目前总股本的 0.08%
         （五）行权价格：22.11 元/份
         （六）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
         （七）行权方式
         本次股票期权采用统一自主行权模式。公司自主行权承办券商为长江证券股
   份有限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过承办券商系统自主进行
   申报行权。
         （八）激励对象名单及可行权情况
                                                           本次行权前已                      本次行权数量
                                                                             本次可行权股
                                                           获授予的股票                      占已获授股票
姓名                 国籍                   职务                               票期权数量
                                                             期权数量                        期权总量的比
                                                                                 （万份）
                                                             （万份）                            例
叶子祯       中国台湾地区          董事长兼总经理                   16           6.4              40%

 刘波              中国大陆        董事、副总经理                   5             2               40%
                                  董事、财务总监兼
张苑逸       中国台湾地区                                           5             2               40%
                                      副总经理
潘泰龢       中国台湾地区               副总经理                    5             2               40%

林健伟             中国大陆            董事会秘书                   5             2               40%

                                             管理人员和核心员工

陈秀春       中国台湾地区               核心员工                    5             2               40%

          其他管理人员（2 人）                                      10            4               40%
              合计                               51            20.4             40%

    注：1、激励对象张苑逸女士已于 2022 年 1 月 13 日申请辞去董事会秘书职务，辞职后

继续担任公司董事、财务总监及副总经理职务；激励对象林健伟先生已于 2022 年 1 月 13

日经公司董事会同意聘任为公司董事会秘书；激励对象刘波先生、潘泰龢先生已于 2022 年

3 月 29 日经公司董事会同意聘任为公司副总经理。

    2、实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

    （九）行权期限：2023 年 1 月 17 日起至 2023 年 12 月 19 日当日止。
    （十）可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
    1、公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算；
    2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
    4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有
关规定发生了变化，则本期股票期权的可行权期间将根据最新规定相应调整。

    三、不符合条件的股票期权的处理方式

    （一）激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期
内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动
失效，由公司注销。
    （二）不符合行权条件的股票期权由公司注销。

    四、本次股票期权行权对公司的影响

    （一）对公司经营能力及财务状况的影响
    根据激励计划，如果本次可行权股票期权 20.4 万份全部行权，总股本将增
加 20.4 万股。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响
数据以经会计师审计的数据为准。
    （二）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
    公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值。并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对
期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
    （三）本次行权对公司的影响
    本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。本次行权对公司经
营能力和财务状况不存在重大影响。

       五、行权专户资金的管理和使用计划

    （一）公司股权激励计划所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动
资金。
    （二）激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳
采用公司代扣代缴的方式。

       六、其他事项说明

    1、公司已与承办券商长江证券股份有限公司就本次行权签署了《上市公司
股权激励股票期权自主行权服务协议》，并明确约定了各方权利及义务。承办券
商在《自主行权业务的承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业
务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
    2、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、
股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信
息。




    特此公告。
                                                   鼎捷软件股份有限公司
                                                           董事会
                                                   二〇二三年一月十四日