北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
北京东方通科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
定 2015-006
2015 年 10 月
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主管人员)王会声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 864,269,281.49 970,758,285.86 -10.97%
归属于上市公司普通股股东的股
787,410,772.95 781,298,884.36 0.78%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
6.8340 13.5618 -49.61%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 47,904,317.07 16.80% 131,016,882.99 21.88%
归属于上市公司普通股股东的净
10,762,313.07 8.76% 17,631,617.31 160.01%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 17,539,895.30 -223.30%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.1522 -155.04%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0934 -2.91% 0.1530 128.70%
稀释每股收益（元/股） 0.0934 -2.91% 0.1530 128.70%
加权平均净资产收益率 1.38% -1.93% 2.25% -0.01%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.31% -1.96% 2.05% 1.49%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,094.66
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,988,278.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -109,089.70
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减：所得税影响额 297,052.28
合计 1,587,230.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争风险
报告期内，公司营收仍以中间件业务为主体，国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了
中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积
累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。另外，公司通过并购进入的虚拟化软件市场，以国际知名厂商VMware市场
份额最高，华为服务器虚拟化软件的增长势头明显，加剧了市场竞争。
与国际知名软件厂商IBM、Oracle、VMware相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在
较大差距；同时，随着其他国内基础软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公
司面临市场竞争风险。
2、核心技术人员流失风险
软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流
失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。
3、技术研发风险
基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、
新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间
出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、
新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新
换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致
公司丧失技术和市场的现有地位。
4、重组整合风险
公司和重组、并购的子公司处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业，业务模式存在一定程度的差异。重组、并
购完成后公司间需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方面进行整合，而在研发、采购、销售和管理等方面的
整合到位需要一定时间，因此，东方通与重组并购企业之间能否顺利实现整合具有不确定性，整合过程中可能会对各公司的
正常业务发展造成一定影响。另外，也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。
5、业务规模迅速扩大导致的管理风险
随着并购重组的不断深入，加上未来可能的非公开发行股票募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、
业务、机构和人员等将进一步扩张，若公司顺利通过中国证监会非公开发行股票审核，成功并购微智信业后，公司将拥有成
都东方通、上海东方通泰、东方通宇、无锡东方通、同德一心（待注销）、惠捷朗、数字天堂和微智信业等八家全资子公司，
业务涉及基础软件的中间件、虚拟化，移动信息化解决方案、网络优化软件及服务、政务大数据、大数据信息安全和军工业
务，集团化发展雏形已经显现，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也
给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来风险。
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6、业务转型升级导致的经营风险
公司上市后，提出“二次创业”理念，致力于从专业的中间件厂商转型升级为新一代软件基础设施与创新应用解决方案
提供商，为此公司紧跟国家政策导向，因地制宜地提出发展战略，在内生和外延的两个方面积极布局，同时通过创新机制实
现管理革新。但转型升级是一个渐进而长期的过程，若公司未把握住发展机会，有效获得市场份额，可能导致出现一定的经
营风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 7,218
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
张齐春 境内自然人 16.71% 19,249,024 19,249,024
境内非国有法
东华软件股份公司 6.12% 7,050,168 6,654,168
人
李健 境内自然人 4.19% 4,829,440 4,829,440
朱律玮 境内自然人 4.13% 4,756,670 4,756,670 质押 1,820,000
盈富泰克创业投资有 境内非国有法
4.10% 4,720,000
限公司 人
孙亚明 境内自然人 3.97% 4,569,966 4,569,966 质押 3,880,000
朱海东 境内自然人 3.72% 4,285,438 4,285,438 质押 1,280,000
牛合庆 境内自然人 3.58% 4,125,971 4,090,404 质押 3,200,000
王晋敏 境内自然人 3.43% 3,951,360 3,951,360
中国农业银行－中邮
核心成长股票型证券 其他 3.05% 3,510,573
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
盈富泰克创业投资有限公司 4,720,000 人民币普通股 4,720,000
中国农业银行－中邮核心成长股票型
3,510,573 人民币普通股 3,510,573
证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮战略新
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
兴产业股票型证券投资基金
全国社保基金四零六组合 1,995,850 人民币普通股 1,995,850
中央汇金投资有限责任公司 1,865,000 人民币普通股 1,865,000
中国农业银行股份有限公司－中邮信 1,861,761 人民币普通股 1,861,761
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息产业灵活配置混合型证券投资基金
陈实 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
中国工商银行－银河银泰理财分红证
1,704,862 人民币普通股 1,704,862
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮核
1,300,000 人民币普通股 1,300,000
心优势灵活配置混合型证券投资基金
张杰 1,091,342 人民币普通股 1,091,342
张齐春与朱海东为母子关系，为公司实际控制人。中国农业银行－中邮核心成长股
票型证券投资基金、兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业股票型证券投资基
金、中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、中
上述股东关联关系或一致行动的说明
国农业银行股份有限公司－中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金，同属中邮
创业基金管理有限公司旗下证券基金，除此之外，上述股东之间未知是否存在关联
关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如
不适用
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理层遵循董事会制定的发展战略，积极完善在云计算、大数据、移动互联等新技术、新业态、新模
式的布局，重新定义软件基础设施，推进公司由中间件产品厂商转型升级为新一代软件基础设施及创新应用整体解决方案提
供商。
报告期内，公司致力于为客户提供适应云环境的智能中间件、平台中间件、虚拟化软件等软件基础设施产品和解决方
案，使安装部署和维护更加易用、快捷；进军政府大数据领域，作为内生式发展的重要举措，积极与政企客户开展联合实验
行动，致力于构建智慧城市核心大数据基础设施，整合政府各部门数据，建立城市统一的企业及居民等数字空间，打通信息
服务通道，从而提升政府服务，支撑城市大数据产业的发展；继续大力拓展网络优化测试市场，使之成为公司重要的利润增
长点；6月底完成数字天堂并购过户后，迅速进行后台管理整合，快速导入移动信息化产品和解决方案；并拟通过非公开发
行股票募集资金收购微智信业，切入大数据信息安全领域。
本报告期因合并报表同比增加了全资子公司惠捷朗的财务数据，同时公司内部管理和运营效率有所提升，导致公司营
业收入及营业利润较上年同期有较大增长，公司季节性特征得到一定改善。2015年1-9月，公司实现营业收入13,101.69万元，
较上年同期增长21.88%；实现归属母公司股东净利润1,763.16万元，较上年同期增长160.01%；加强回款力度，经营活动产
生的现金净流量1,753.99万元，较上年同期的-1,422.56万元增加3,176.55万元。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
资产负债表项目 2015年9月30日 2014年12月31日 较年初增减 变动原因
报告期内，向惠捷朗原四位自然人股东支付现
货币资金 137,884,011.00 297,169,081.29 -53.60% 金对价134,937,600.00元，向数字天堂原三位
法人股东支付现金对价22,050,297.20元。
开发支出 7,314,734.63 - --- 报告期内增加数据融合平台开发项目。
递延所得税资产 10,584,852.56 3,355,066.34 215.49% 报告期内合并报表纳入数字天堂。
短期借款 20,000,000.00 -100.00% 期初贷款已归还，报告期内无新增贷款。
-
报告期内向惠捷朗原四位自然人股东支付现金
其他应付款 46,596,553.58 142,296,062.29 -67.25%
对价134,937,600.00元。
报告期内实施2014年年度分红及公积金每10股
股本 115,220,300.00 57,610,150.00 100.00%
转增10股。
单位：元
利润表及
2015年1月-9月 2014年1月-9月 同比增减 变动原因
现金流量表项目
营业成本 11,592,273.72 397,038.36 2819.69% 合并报表同比新纳入惠捷朗。
财务费用 -1,369,111.36 2,375,203.01 -157.64% 报告期内银行贷款平均占用规模下降。
资产减值损失 5,782,101.42 3,764,532.20 53.59% 报告期内合并报表纳入了惠捷朗和数字天堂。
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一方面是因为利润总额同比增长；另一方面是
所得税费用 5,361,224.30 -202,441.16 -2748.29% 因为新增子公司所得税税率高于上期合并报表
平均水平。
经营活动产生的现 报告期内，销售回款收到的现金及增值税退税
17,539,895.30 -14,225,591.98 -223.30%
金流量净额 增加。
报告期内,向惠捷朗原四位自然人股东支付现
投资活动产生的现
-163,812,296.70 -28,897,997.73 466.86% 金对价134,937,600.00元，向数字天堂原三位
金流量净额
法人股东支付现金对价22,050,297.20元。
筹资活动产生的现 上年同期，首次公开发行股票募集资金到位，
-13,012,668.89 66,047,846.86 -119.70%
金流量净额 报告期内偿还银行贷款及分配现金股利。
报告期内向惠捷朗原四位自然人股东、数字天
现金及现金等价物
-159,285,070.29 22,924,257.15 -794.83% 堂三位法人股东支付现金对价，同时在本报告
净增加额
期内偿还银行贷款及分配现金股利。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
截止本报告期末，公司实现营业收入13,101.69万元，较去年同期增长21.88%，未发生驱动收入重大变化的因素。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
2015年6月公司通过并购新增全资子公司数字天堂，新增移动互联网产品。
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
1、标准中间件产品线：对标准中间件产品进行持续增量开发改进，提升产品易用性、可靠性、技术先进性等，打造智
能的、安全的、适应云环境的基础中间件产品。报告期内基于细分市场需求推出了多个产品的新版本，包括：应用服务器
TongWeb轻量版，ESB产品应对服务监控管理需求的新版本；另外消息中间件的统一监控管理的开发任务正在进行中；通过
新版本的发布提升了产品在运维和监管方面的能力。
2、平台产品线：截止报告期末，云中负载均衡软件产品TongLB升级版本全部完成并对市场发布，此版本除了底层功
能丰富外同时进行了交互页面及架构升级。数据交换平台产品一方面推出丰富平台运行性能和功能的新插件，另一方面为了
适应新市场的需要推出了云计算版本，9月底已经完成相关的开发和内部测试，计划于10月份完成所有测试并正式发布。通
用文件传输平台产品进行了部分功能优化和程序缺陷处理，并计划针对银行行业的需求，推出可管理FTP服务器的平台插件，
目前已经完成预研和设计工作，计划年底前推出。
3、大数据融合研发：继续加大以绩效为牵引的大数据融合服务联合试验工作，加速推进公司“新一代软件基础设施及
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创新应用”战略转型的落地，为用户提供“新一代软件基础设施及创新应用”的整体解决方案，其中包括标准化产品、平台和
大数据创新应用。整合公司现有虚拟化产品、中间件产品、云管理平台、服务管理平台、数据交换平台等产品，为用户提供
基于私有云环境下的数据交换管控平台；整合公司ETL产品、数据融合平台、大数据运行管理平台等产品，为用户提供基于
大数据环境下的数据融合管控平台;针对区域政府跨部门数据和部分行业数据，作大数据创新应用。
4、虚拟化产品：在持续完善服务器虚拟化产品的同时，完成了东方通云管理平台的开发工作，使公司能提供从虚拟化
到云管理平台整体私有云解决方案。
5、网络优化软件产品：完成了4G Volte的研发，并在运营商（中国移动）、设备商和服务商中得到了大量的商用，取
得了良好的经济效益。在研发的投入上，公司的在波聚合技术的测试领域有了巨大的突破，完成了全国6个城市的试点测试，
获得中国移动和设备厂商的好评。第三季度也开始在智能优化和测试云方面加大投入，力争在今年年底推出新的产品。
6、移动互联产品：启动新一代移动中间件产品的研发，该产品将再定义企业移动市场，在成倍提升移动开发的效率和
跨平台兼容性的同时，引入企业移动所需要的各种安全、通讯及互联网能力并PaaS云平台化，构建企业移动产业生态圈。目
前已完成核心客户端部分50%的工作，已完成PaaS云服务器20%的工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 报告期金额或比例
前五名客户合计销售金额（元） 62,119,061.55
前五名客户合计销售金额占报告期销售总额比例(%) 47.41%
公司客户分散且各期变化较大，前五大客户具有一定偶发性，前五大客户的变化不会给公司带来不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2015年是公司加速整体战略布局的一年，公司致力于完善在新一代软件基础设施领域与创新应用的布局，同时进一步加
强内部管理、提升效率，为公司未来加速发展奠定基础。
承接上半年，2015年第三季度重点开展了以下工作：
1、持续加强产品研发，构建新一代软件基础设施和创新应用
公司技术研发团队围绕新一代软件基础设施，包括智能中间件、数据交换和传输平台、虚拟化平台和移动平台四大部分，
以及政务大数据、无线网络优化等创新应用领域开展工作，均取得了阶段性进展。研发进展详情见上述“重要研发项目的进
展及影响”部分内容。
2、着力加强品牌宣传以及渠道伙伴建设
持续推进新一代软件基础设施领导者品牌建设工作。公司联合Gartner与技术社区CSDN举办的中国最大规模的软件基础
设施技术大会T.A.I.吸引了4000多人报名，2400多人参会，在网络品牌曝光上达到了675万次，覆盖137万人次，并吸引了Intel、
万达信息、慧正、四方伟业等多家合作伙伴积极参与，持续完善基础软件生态链。
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公司在行业市场拓展上积极推进，组织与参与了交通、空管、金融等多行业重点客户推广会议。后续在行业市场中，公
司将继续积极探索，协助促进销售机会转化。
公司在ISV、SI、软件代理商等合作伙伴市场积极推进，继续深入TongPlus2015合作伙伴巡展计划。上半年启动北京站
和成都站活动后，第三季度TongPlus2015合作伙伴巡展在在兰州、上海、杭州、南京、福州等城市举办，覆盖了400多家机
构，进一步完善了合作伙伴生态。
第三季度重点推广以PPP模式运营的“大数据联合实验计划”，面向高新产业园区、区域政府等公司有传统数据交换优势
的用户群体，在业内引起热烈反响，后续会探索与政企用户多种合作的可能性。
3、整合内部各产品线，与营销中心综合管控，提升应对市场的综合能力
整合公司现有虚拟化产品、云管理平台、中间件产品、服务管理平台、数据交换平台等产品，为用户提供基于私有云环
境下的数据交换管控平台；整合公司ETL产品、数据融合平台、大数据运行管理平台等产品，为用户提供基于大数据环境下
的数据融合管控平台;针对区域政府跨部门数据和部分行业数据，作大数据创新应用的有益尝试。
加强各产品线与营销中心的综合管控，鼓励产品经理直面市场“位置前移”。通过宣贯公司发展战略，强化对营销中心在
新产品、新业务、新技术领域和商务方面的培训，与各产品部门良好配合和协作，以快速适应由中间件产品公司向新一代软
件基础设施提供商转变的步伐。
4、加强并购后续整合
6月末完成全资子公司数字天堂的工商变更，于报告期迅速进行后台管理整合，增强业务协同，按公司整体战略制定适
应数字天堂的转型安排，着力推进移动PaaS云平台化，构建企业移动产业生态圈。
5、实施再融资，进一步完善产业布局，快速进入信息安全领域，并为内生和外延的投入储备资金
公司年度内启动筹划非公开发行股票，计划筹资8.25亿元用于购买北京微智信业科技有限公司100%股权和补充流动资
金，为内生和外延式发展储备资金。6月初，中国证监会已正式受理公司非公开发行股票申请，由于政策性等因素影响，目
前仍处于在会审核阶段。
6、推出股权激励，完成股票期权授予
鉴于本年度6月以来，A股资本市场发生较大波动。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，
充分调动公司高级管理人员、中层管理人员及核心业务（技术）人员的积极性，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略
目标与企业愿景的实现，公司董事会经过审慎论证，认为实施首期股权激励的条件已经具备。公司于8月推出《股票期权激
励计划（草案）》，并于9月8日完成期权授予。目前，期权授予协议已基本签署完毕，拟在第四季度完成最终人员和期权份
额确认、证券开户、期权登记等事宜。
7、重点推进大数据联合实验行动，加速公司“新一代软件基础设施及创新应用”战略转型的落地
第三季度，继续加大以绩效为牵引的大数据融合服务联合实验工作，发布了《东方通大数据联合实验公开招募书》。在
区域政府方面，与浙江省签订了经济运行大数据监测、个人数字空间等大数据创新应用联合试验战略协议，并为苏州工业园
区提供创新的软件基础设施平台，打造面向互联网的企业和居民数字空间，构建跨系统、跨平台的数据共享交换体系并进行
大数据融合实验；在垂直行业方面，对交通、财政行业大数据创新应用的工作，已初见成效；在集团企业方面，与北京市公
交集团开展了公交节油大数据融合分析联合试验。截止目前，以东方通老用户为基础，包括区域政府、军工、交通等领域的
联合实验已经全面展开。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、市场竞争风险
报告期内，公司营收仍以中间件业务为主体，国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了
中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积
累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。另外，公司通过并购进入的虚拟化软件市场，以国际知名厂商VMware市场
份额最高，华为服务器虚拟化软件的增长势头明显，加剧了市场竞争。
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与国际知名软件厂商IBM、Oracle、VMware相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在
较大差距；同时，随着其他国内基础软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公
司面临市场竞争风险。
公司将加强渠道伙伴建设，进一步加大品牌宣传力度，加强营销体系建设，以应对市场竞争风险。
2、核心技术人员流失风险
软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流
失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。公司将通过建立完善有效的绩效考核机制，采用多种方式，
包括不限于基本薪酬、绩效奖励、股权激励等手段，并加强企业文化建设，以吸引和留住人才。
3、技术研发风险
基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、
新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间
出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、
新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新
换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致
公司丧失技术和市场的现有地位。
公司以客户需求为导向，强化产品经理的关键作用，突出各产品线利润中心地位，更多的走向前端，进一步完善研发
项目立项、研究、开发、结项、发布、推广、销售等各流程环节的管理， 以降低技术研发风险。
4、重组整合风险
公司和重组、并购的子公司处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业，业务模式存在一定程度的差异。重组、并
购完成后公司间需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方面进行整合，而在研发、采购、销售和管理等方面的
整合到位需要一定时间，因此，东方通与重组并购企业之间能否顺利实现整合具有不确定性，整合过程中可能会对各公司的
正常业务发展造成一定影响。另外，也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。
5、业务规模迅速扩大导致的管理风险
随着并购重组的不断深入，加上未来可能的非公开发行股票募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、
业务、机构和人员等将进一步扩张，若公司顺利通过中国证监会非公开发行股票审核，成功并购微智信业后，公司将拥有成
都东方通、上海东方通泰、东方通宇、无锡东方通、同德一心（待注销）、惠捷朗、数字天堂和微智信业等八家全资子公司，
业务涉及基础软件的中间件、虚拟化，移动信息化解决方案、网络优化软件及服务，政务大数据、大数据信息安全和军工业
务，集团化发展雏形已经显现，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也
给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来风险。
6、业务转型升级导致的经营风险
公司上市后提出“二次创业”理念，致力于从专业的中间件厂商转型升级为新一代软件基础设施与创新应用解决方案提
供商，为此公司紧跟国家政策导向，因地制宜地提出发展战略，在内生和外延的两个方面积极布局，同时通过创新机制实现
管理革新。但转型升级是一个渐进而长期的过程，若公司未把握住发展机会，有效获得市场份额，可能导致出现一定的经营
风险。
11
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
"控股股东、实
际控制人增持
公司股票的计
划实施完毕，公
司股价仍低于
最近一期每股
净资产时，董事
会应在 5 个交易
日内参照公司
股价表现并结
合公司经营状
况确定回购价
格和数量区间，
拟定回购股份
北京东方通科
的方案，回购方 2014 年 01 月 28
首次公开发行或再融资时所作承诺 技股份有限公 2017-01-28 正常履行中
案经股东大会 日
司
审议通过后 30
个交易日内，由
公司按照相关
规定在二级市
场回购公司股
份，回购的股份
将予以注销。回
购结果应不导
致公司股权分
布及股本规模
不符合上市条
件。回购期间，
如遇除权除息，
回购价格作相
12
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应调整。如未履
行上述承诺，则
依法赔偿投资
者的损失。"
本次公开募集
及上市文件中
如有虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，对
判断公司是否
符合法律规定
的发行条件构
成重大、实质影
响的，将依法以
公司股票二级
北京东方通科
市场价格回购 2014 年 01 月 28
技股份有限公 9999-12-31 正常履行中
首次公开发行 日
司
的全部新股。公
司公开募集及
上市文件中如
存在虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，致
使投资者在证
券交易中遭受
损失的，将依法
赔偿投资者损
失。
"自东方通股票
上市之日起十
二个月内，不转
让或者委托他
人管理我公司
本次发行前已
持有的东方通
东华软件股份 的股份，也不由 2014 年 01 月 28
2017-01-28 正常履行中
公司 东方通回购我 日
公司持有的上
述股份。所持东
方通股份在锁
定期满后 2 年内
减持的，每年减
持的股份合计
不超过其所持
13
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
有的东方通股
份数的百分之
二十五，减持价
格不低于发行
价（如遇除权除
息，减持价格进
行相应调整），
且将提前 3 个交
易日予以公告。
"
"1、截至本承诺
函出具之日，除
已经披露的情
形外，本人（包
括本人所控制
的公司）与东方
通之间不存在
其他关联交易。
本人不利用实
际控制人的地
位影响东方通
的独立性、故意
促使东方通对
与本人（包括本
人所控制的公
司）的任何关联
东华软件股份 交易采取任何 2014 年 01 月 28
9999-12-31 正常履行中
公司 行动、故意促使 日
东方通的股东
大会或董事会
作出侵犯其他
股东合法权益
的决议。如果东
方通必须与本
人（包括本人所
控制的公司）发
生任何关联交
易，则本人承诺
将促使上述交
易按照公平合
理和正常商业
交易的条件进
行。本人（包括
本人所控制的
14
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公司）将不会要
求或接受东方
通给予比在任
何一项市场公
平交易中第三
者更优惠的条
件。2、本人（包
括本人所控制
的公司）将严格
和善意地履行
与东方通签订
的各种关联交
易协议。本人
（包括本人所
控制的公司）承
诺将不会向东
方通谋求任何
超出上述协议
规定以外的利
益或收益。3、
本人对上述承
诺的真实性及
合法性负全部
法律责任，如果
本人（包括本人
所控制的公司）
违反上述声明、
保证与承诺，并
造成东方通的
经济损失，本人
同意赔偿相应
的损失。4、本
承诺将持续有
效，直至本人不
再作为东方通
的实际控制人/
股东。公司与东
华软件股份公
司作出如下承
诺：公司不再向
东华软件股份
公司及其控制
的企业销售任
何产品或提供
15
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
任何服务，并不
与东华软件股
份公司及其控
制的企业进行
产品捆绑投标。
东华软件股份
公司作出如下
承诺：东华软件
股份公司及其
控制的企业不
再向发行人及
发行人控制的
企业采购任何
产品或任何服
务，并不与发行
人及发行人控
制的企业进行
产品捆绑投标。
"
自东方通股票
上市之日起的
三十六个月内，
不转让或委托
他人管理本人
所直接或间接
持有的东方通
股份，也不由东
方通回购本人
所直接或间接
持有的东方通
股份；前述锁定
2014 年 01 月 28
张齐春 期满后，在担任 2017-01-28 正常履行中
日
东方通董事（或
监事/高级管理
人员）期间，每
年转让的股份
不超过本人所
持有的东方通
股份总数的百
分之二十五；在
申报离职后半
年内不转让本
人所持有的东
方通股份；所持
16
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
东方通股票在
锁定期满后两
年内减持的，减
持价格不低于
发行价；东方通
上市后六个月
内如东方通股
票连续二十个
交易日的收盘
价均低于发行
价，或者上市后
六个月期末收
盘价低于发行
价，持有东方通
股票的锁定期
限自动延长六
个月。如遇除权
除息，上述减持
价格及收盘价
均作相应调整。
上述承诺不因
职务变更或离
职等原因而失
效。如未履行上
述承诺，转让相
关股份所取得
的收益归东方
通所有。
为保证发行人
控制权的稳定
性，张齐春与朱
德生夫妇于
2011 年 8 月 17
日共同作出承
诺：张齐春女士
如因个人健康 2014 年 01 月 28
张齐春;朱德生 9999-12-31 正常履行中
原因或任何意 日
外之情形导致
其不再具备《中
华人民共和国
公司法》规定的
公司股东资格，
则张齐春女士
在东方通的股
17
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
东资格由张齐
春女士和朱德
生先生之子朱
海东先生继承，
张齐春女士在
东方通的全部
股份由朱海东
先生持有。
"公司上市后 3
年内若公司股
价持续 20 个交
易日低于最近
一期每股净资
产时，将于该情
形出现 5 个交易
日内拟定增持
计划，明确增持
数量、方式和期
限，对外公告，
并于 30 个交易
日内完成增持
计划。（1）增持
目的：对公司未
来发展前景的
信心及稳定股
张齐春;朱海东; 价；（2）增持方 2014 年 01 月 28
2017-01-28 正常履行中
朱曼 式：集中竞价交 日
易；（3）增持股
份数量及比例：
计划增持股份
数量不高于公
司股份总数的
2%；（4）其他
事项：增持行为
严格遵守《证券
法》、《公司法》
以及其他法律
法规的相关规
定，在增持期间
及法定期限内
不减持其所持
有的公司股份。
如未履行上述
承诺事项，归属
18
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
于控股股东和
实际控制人的
当年上市公司
现金分红收益
归上市公司所
有。"
公司公开募集
及上市文件中
如有虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，对
判断公司是否
符合法律规定
的发行条件构
成重大、实质影
响的，将依法以
公司股票二级
市场价格购回
张齐春;朱海东; 2014 年 01 月 28
已转让的原限 9999-12-31 正常履行中
朱曼 日
售股份。公司公
开募集及上市
文件中如存在
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏，致使投
资者在证券交
易中遭受损失
的，公司控股股
东、实际控制人
将依法赔偿投
资者损失。
针对本公司社
会保险金和住
房公积金存在
补缴的风险作
出承诺：若公司
被追溯到任何
张齐春;朱海东; 2014 年 01 月 28
社会保障法律 9999-12-31 正常履行中
朱曼 日
法规和住房公
积金执行情况，
经有关主管部
门认定需为员
工补缴社会保
险金或住房公
19
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
积金、以及受到
主管部门处罚、
或任何利益相
关方以任何方
式提出权利要
求且该等要求
获主管部门支
持，本人将无条
件全额承担相
关补缴、处罚款
项和对利益相
关方的赔偿或
补偿款项，以及
公司因此所支
付的相关费用。
如本人未能履
行已作出的《公
积金补缴承
诺》，本人所享
有的当年上市
公司分红收益
将由公司直接
用于补缴承诺
所涉公积金。
就深圳市东方
通科技有限公
司相关事宜承
诺：“深圳东方
通自 2001 年 3
月 22 日起，不
再以深圳市东
方通科技有限
公司（以下简称
张齐春;朱海东; “深圳东方通”） 2014 年 01 月 28
9999-12-31 正常履行中
朱曼 的名义开展任 日
何经营活动；
2001 年 6 月 19
日，深圳东方通
的整体资产（包
括债权、债务）
均已进入北京
东方通科技发
展有限责任公
司，目前不存在
20
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
纠纷。深圳东方
通如有任何在
注销前之尚未
清偿债务或者
潜在的、或有的
债务纠纷，将由
我们全部承担。
如深圳东方通
被税务部门要
求补缴已免征、
减征的企业所
得税税款，将由
我三人全部承
担。”因未履行
前述承诺所获
收益和本人所
享有的上市公
司当年现金分
红收益归公司
所有。
如本人未能履
行已作出的《关
于避免同业竞
争的承诺》、《关
于规范和减少
关联交易的承
诺》、《关于深圳
市东方通科技
有限公司相关
事宜的承诺》、
《关于张齐春
张齐春;朱海东; 所持股份继承 2014 年 01 月 28
9999-12-31 正常履行中
朱曼 的承诺》，因未 日
履行前述承诺
所获收益和本
人所享有的上
市公司当年现
金分红收益归
公司所有；如本
人未能履行已
作出的《公积金
补缴承诺》，本
人所享有的当
年公司分红收
21
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
益将由公司直
接用于补缴承
诺所涉公积金。
"所持东方通股
份在锁定期满
后 2 年内减持
的，每年减持的
股份合计不超
过其所持有的
东方通股份数
的百分之二十
五，减持价格不
张齐春;朱海东; 低于发行价（如 2014 年 01 月 28
2019-01-28 正常履行中
朱曼; 遇除权除息，减 日
持价格进行相
应调整），且将
提前 3 个交易日
予以公告。如未
履行上述承诺，
转让相关股份
所取得的收益
归东方通所有。
"
（1）在本承诺
函签署之日，本
人/本公司不存
在且不从事与
东方通及其子
公司主营业务
相同或构成竞
争的业务，也未
直接或间接经
张齐春;朱海东; 营任何与东方
2014 年 01 月 28
朱曼;东华软件 通及其子公司 9999-12-31 正常履行中
日
股份公司 的主营业务相
同、相似或构成
竞争的业务。
（2）自本承诺
函签署之日起，
本人/本公司将
不以任何方式
从事，包括与他
人合作直接或
间接从事与东
22
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
方通及其子公
司相同、相似或
在任何方面构
成竞争的业务；
（3）自本承诺
函签署之日起，
本人/本公司将
尽一切可能之
努力使本人其
他关联企业不
从事与东方通
及其子公司相
同、类似或在任
何方面构成竞
争的业务；（4）
自本承诺函签
署之日起，本人
/本公司不投资
控股于业务与
东方通及其子
公司相同、相似
或在任何方面
构成竞争的公
司、企业或其他
机构、组织；（5）
自本承诺函签
署之日起，本人
/本公司不向其
他业务与东方
通及其子公司
相同、相似或在
任何方面构成
竞争的公司、企
业或其他机构、
组织或个人提
供专有技术或
提供销售渠道、
客户信息等商
业秘密；（6）自
本承诺函签署
之日起，如果未
来本人/本公司
拟从事的业务
可能与东方通
23
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
及其子公司存
在同业竞争，将
本着东方通及
其子公司优先
的原则与东方
通协商解决。
（7）在本人/本
公司作为东方
通实际控制人
或关联方期间，
本承诺函为有
效之承诺。如上
述承诺被证明
是不真实或未
被遵守，本人/
本公司将向东
方通赔偿一切
直接和间接损
失，并承担相应
的法律责任。
1、截至本承诺
函出具之日，除
已经披露的情
形外，本人（包
括本人所控制
的公司）与东方
通之间不存在
其他关联交易。
本人不利用实
际控制人的地
位影响东方通
张齐春;朱海东; 的独立性、故意 2014 年 01 月 28
9999-12-31 正常履行中
朱曼 促使东方通对 日
与本人（包括本
人所控制的公
司）的任何关联
交易采取任何
行动、故意促使
东方通的股东
大会或董事会
作出侵犯其他
股东合法权益
的决议。如果东
方通必须与本
24
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
人（包括本人所
控制的公司）发
生任何关联交
易，则本人承诺
将促使上述交
易按照公平合
理和正常商业
交易的条件进
行。本人（包括
本人所控制的
公司）将不会要
求或接受东方
通给予比在任
何一项市场公
平交易中第三
者更优惠的条
件。2、本人（包
括本人所控制
的公司）将严格
和善意地履行
与东方通签订
的各种关联交
易协议。本人
（包括本人所
控制的公司）承
诺将不会向东
方通谋求任何
超出上述协议
规定以外的利
益或收益。3、
本人对上述承
诺的真实性及
合法性负全部
法律责任，如果
本人（包括本人
所控制的公司）
违反上述声明、
保证与承诺，并
造成东方通的
经济损失，本人
同意赔偿相应
的损失。4、本
承诺将持续有
效，直至本人不
25
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
再作为东方通
的实际控制人/
股东。
东方通股票上
市之日起的三
十六个月内，不
转让或委托他
人管理本人所
直接或间接持
有的东方通股
份，也不由东方
通回购本人所
直接或间接持
有的东方通股
份；前述锁定期
满后，在担任东
方通董事（或监
事/高级管理人
员）期间，每年
转让的股份不
超过本人所持
有的东方通股
份总数的百分
2014 年 01 月 28
朱海东 之二十五；在申 2017-01-28 正常履行中
日
报离职后半年
内不转让本人
所持有的东方
通股份；所持东
方通股票在锁
定期满后两年
内减持的，减持
价格不低于发
行价；东方通上
市后六个月内
如东方通股票
连续二十个交
易日的收盘价
均低于发行价，
或者上市后六
个月期末收盘
价低于发行价，
持有东方通股
票的锁定期限
自动延长六个
26
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
月。如遇除权除
息，上述减持价
格及收盘价均
作相应调整。上
述承诺不因职
务变更或离职
等原因而失效。
如未履行上述
承诺，转让相关
股份所取得的
收益归东方通
所有。
如本人未能履
行已作出《关于
避免同业竞争
的承诺》、《关于
规范和减少关
联交易的承
东华软件股份 诺》、《股份锁定 2014 年 01 月 28
9999-12-31 正常履行中
公司 承诺》等承诺， 日
因未履行承诺
所获收益和本
人所享有公司
当年现金分红
收益归公司所
有。
自东方通股票
上市之日起的
三十六个月内，
不转让或委托
他人管理本人
所直接或间接
持有的东方通
股份，也不由东
方通回购本人 2014 年 01 月 28
朱曼 2017-01-28 正常履行中
所直接或间接 日
持有的东方通
股份；前述锁定
期满后，在担任
东方通董事（或
监事/高级管理
人员）期间，每
年转让的股份
不超过本人所
27
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
持有的东方通
股份总数的百
分之二十五；在
申报离职后半
年内不转让本
人所持有的东
方通股份；所持
东方通股票在
锁定期满后两
年内减持的，减
持价格不低于
发行价；东方通
上市后六个月
内如东方通股
票连续二十个
交易日的收盘
价均低于发行
价，或者上市后
六个月期末收
盘价低于发行
价，持有东方通
股票的锁定期
限自动延长六
个月。如遇除权
除息，上述减持
价格及收盘价
均作相应调整。
上述承诺不因
职务变更或离
职等原因而失
效。如未履行上
述承诺，转让相
关股份所取得
的收益归东方
通所有。
"自 2015 年 7 月
10 日起三个月
内，根据中国证
监会和深圳证
东华软件股份 2015 年 07 月 10
其他对公司中小股东所作承诺 券交易所的有 2016-04-08 履行完毕
公司 日
关规定，东华软
件拟通过证券
公司、基金管理
公司定向资产
28
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
管理等方式增
持公司股份，合
计增持总金额
不超过人民币
21,000,000 元，
增持所需的资
金来源为其自
筹获得。东华软
件承诺：在增持
期间及增持完
成后 6 个月内不
转让其所持有
的公司股份。"
"本次使用闲置
募集资金临时
补充的流动资
金仅限于与主
营业务相关的
生产经营使用，
不会通过直接
或间接的安排
用于新股配售、
申购，或用于股
票及其衍生品
种、可转换公司
债券等的交易。
本次闲置募集
北京东方通科 资金的使用没
2014 年 07 月 16
技股份有限公 有与募集资金 2015-01-16 履行完毕
日
司 投资项目的实
施计划相抵触，
不影响募集资
金投资项目的
正常进行，不存
在变相改变募
集资金投向和
损害股东利益
的情况。公司过
去 12 个月内未
进行证券投资、
委托理财、衍生
品投资、创业投
资等高风险投
资，并承诺未来
29
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
12 个月内不进
行此类高风险
投资。"
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、推出第一期股权激励并完成授予工作
2015年9月7日公司召开的2015年第二次临时股东大会审议通过《第一期股票期权激励计划》及其摘要。2015年9月8日，
公司第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划>首次授予期权相关事项的议案》，
同意授予261名激励对象 433.25万份股票期权，并根据股东大会的授权，董事会确定第一期股票期权激励计划首次授予期权
的授予日为 2015年9月8日。
2、公司持股5%以上股东东华软件股份公司增持公司股份
2015年7月9日，公司披露《关于持股5%以上股东计划增持公司股份的公告》，公司持股5%以上股东东华软件股份公司
计划自2015年7月10日起三个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，通过证券公司、基金管理公司定向资产
管理等方式增持公司股份，合计增持总金额不超过人民币21,000,000元，增持所需的资金来源为其自筹获得。2015年9月25
日，东华软件增持公司股份的计划执行完毕。
3、拟以非公开发行股票部分募集资金收购微智信业100%股权
2015年5月6日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》等的相关议
案，本次非公开发行股票募集资金不超过人民币825,426,738.24元，本次募集资金扣除发行费用后拟用于收购微智信业100%
股权及补充上市公司流动资金，其中收购微智信业100%股权项目投入募集资金58,100万元，剩余部分补充上市公司流动资
金。
2015年6月1日，公司在指定媒体披露了关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（151224号）的公告。目前非
公开发行股票事项正处于在会审核状态。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司计划第三季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
30
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
√ 适用 □ 不适用
2015年7月9日，公司披露《关于持股5%以上股东计划增持公司股份的公告》，公司持股5%以上股东东华软件股份公司
计划自2015年7月10日起三个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，通过证券公司、基金管理公司定向资产
管理等方式增持公司股份，合计增持总金额不超过人民币21,000,000元，增持所需的资金来源为其自筹获得。2015年9月25
日，东华软件增持公司股份的计划执行完毕。
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京东方通科技股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 137,884,011.00 297,169,081.29
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,784,775.00
应收账款 241,621,348.05 232,659,600.39
预付款项 1,987,679.32 2,270,363.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,197,758.40 3,178,740.56
买入返售金融资产
存货 5,198,156.09 2,972,404.51
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,270,814.88 1,372,572.68
其他流动资产 2,474,276.51 733,982.88
流动资产合计 395,634,044.25 543,141,520.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 200,000.00 200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 317,569.96 317,569.96
投资性房地产
固定资产 6,395,975.56 8,328,683.07
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,476,609.23 20,963,921.67
开发支出 7,314,734.63
商誉 427,823,878.03 392,976,796.03
长期待摊费用 521,617.27 1,474,728.48
递延所得税资产 10,584,852.56 3,355,066.34
其他非流动资产
非流动资产合计 468,635,237.24 427,616,765.55
资产总计 864,269,281.49 970,758,285.86
流动负债：
短期借款 20,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,138,999.51 1,833,692.93
预收款项 7,538,896.35 3,543,139.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,506,122.50 4,382,210.83
应交税费 11,478,430.22 13,908,400.14
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 46,596,553.58 142,296,062.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 720,000.00 1,087,778.01
流动负债合计 74,979,002.16 187,051,283.95
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,879,506.38 2,408,117.55
其他非流动负债
非流动负债合计 1,879,506.38 2,408,117.55
负债合计 76,858,508.54 189,459,401.50
所有者权益：
股本 115,220,300.00 57,610,150.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 498,181,172.20 555,791,322.20
减：库存股
其他综合收益 -2,301.28
专项储备
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 13,356,477.30 13,356,477.30
一般风险准备
未分配利润 160,652,823.45 154,543,236.14
归属于母公司所有者权益合计 787,410,772.95 781,298,884.36
少数股东权益
所有者权益合计 787,410,772.95 781,298,884.36
负债和所有者权益总计 864,269,281.49 970,758,285.86
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 91,313,612.33 253,557,539.63
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,554,775.00
应收账款 159,294,118.87 172,834,218.92
预付款项 1,156,692.77 1,612,373.84
应收利息
应收股利
其他应收款 3,692,410.89 10,183,903.36
存货 24,786.33
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,270,814.88 1,270,814.83
其他流动资产 2,474,276.51 729,812.31
流动资产合计 259,226,712.58 442,743,437.89
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 524,687,569.96 473,317,569.96
投资性房地产
35
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 4,697,214.06 6,402,754.23
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,671,121.54 4,558,907.40
开发支出 7,314,734.63
商誉
长期待摊费用 521,617.27 1,474,728.48
递延所得税资产 3,687,650.42 2,433,824.08
其他非流动资产
非流动资产合计 543,579,907.88 488,187,784.15
资产总计 802,806,620.46 930,931,222.04
流动负债：
短期借款 20,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 5,206,281.69 1,277,607.04
预收款项 6,662,302.81 2,246,586.50
应付职工薪酬 4,253,347.63 2,887,819.52
应交税费 1,979,032.95 5,906,627.49
应付利息
应付股利
其他应付款 95,092,077.96 177,757,694.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 825,278.01
流动负债合计 113,193,043.04 210,901,613.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 113,193,043.04 210,901,613.11
所有者权益：
股本 115,220,300.00 57,610,150.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 498,181,172.20 555,791,322.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,356,477.30 13,356,477.30
未分配利润 62,855,627.92 93,271,659.43
所有者权益合计 689,613,577.42 720,029,608.93
负债和所有者权益总计 802,806,620.46 930,931,222.04
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 47,904,317.07 41,015,610.88
其中：营业收入 47,904,317.07 41,015,610.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 39,250,028.18 36,596,105.48
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：营业成本 5,512,841.99 18,188.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 722,372.13 773,351.55
销售费用 13,206,355.62 15,063,512.79
管理费用 19,465,106.67 18,576,084.77
财务费用 -899,998.39 678,201.78
资产减值损失 1,243,350.16 1,486,766.56
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
75,340.95
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,729,629.84 4,419,505.40
加：营业外收入 4,239,784.95 5,693,579.19
其中：非流动资产处置利得 5,094.66
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,969,414.79 10,113,084.59
减：所得税费用 2,207,101.72 217,412.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,762,313.07 9,895,672.36
归属于母公司所有者的净利润 10,762,313.07 9,895,672.36
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
38
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 10,762,313.07 9,895,672.36
归属于母公司所有者的综合收益
10,762,313.07 9,895,672.36
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0934 0.0962
（二）稀释每股收益 0.0934 0.0962
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张齐春 主管会计工作负责人：徐少璞 会计机构负责人：王会
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 16,782,118.43 34,282,654.02
减：营业成本 273,504.28 252,923.07
营业税金及附加 239,137.21 627,083.79
39
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销售费用 9,338,102.63 12,207,312.32
管理费用 12,829,563.89 14,170,730.79
财务费用 -447,989.55 692,621.15
资产减值损失 489,028.51 1,295,224.29
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,939,228.54 5,036,758.61
加：营业外收入 2,504,888.58 4,681,755.87
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,434,339.96 9,718,514.48
列）
减：所得税费用 -73,354.27 61,131.81
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,360,985.69 9,657,382.67
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
40
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,360,985.69 9,657,382.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 131,016,882.99 107,500,140.26
其中：营业收入 131,016,882.99 107,500,140.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 127,796,824.55 121,835,884.63
其中：营业成本 11,592,273.72 397,038.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,942,010.95 1,976,136.97
销售费用 44,358,331.86 48,990,675.07
管理费用 65,491,217.96 64,332,299.02
财务费用 -1,369,111.36 2,375,203.01
资产减值损失 5,782,101.42 3,764,532.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
75,340.95 -227,683.40
列）
其中：对联营企业和合营企业 -227,683.40
41
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,295,399.39 -14,563,427.77
加：营业外收入 19,821,690.39 21,345,413.73
其中：非流动资产处置利得 5,094.66
减：营业外支出 124,248.17 203,208.23
其中：非流动资产处置损失 71,420.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,992,841.61 6,578,777.73
减：所得税费用 5,361,224.30 -202,441.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,631,617.31 6,781,218.89
归属于母公司所有者的净利润 17,631,617.31 6,781,218.89
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
42
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 17,631,617.31 6,781,218.89
归属于母公司所有者的综合收益
17,631,617.31 6,781,218.89
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1530 0.0669
（二）稀释每股收益 0.1530 0.0669
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 52,666,727.51 84,123,664.45
减：营业成本 444,582.43 772,137.16
营业税金及附加 865,833.64 1,481,271.01
销售费用 32,826,258.93 38,379,686.46
管理费用 45,058,821.10 51,093,952.88
财务费用 -896,633.43 2,430,740.74
资产减值损失 3,868,337.09 2,756,080.78
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-227,683.40
列）
其中：对联营企业和合营企
-227,683.40
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -29,500,472.25 -13,017,887.98
加：营业外收入 9,810,409.90 19,420,144.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 124,248.17 203,208.23
其中：非流动资产处置损失 71,420.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-19,814,310.52 6,199,047.79
列）
减：所得税费用 -920,309.01 -381,237.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -18,894,001.51 6,580,285.62
五、其他综合收益的税后净额
43
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -18,894,001.51 6,580,285.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 145,461,906.63 97,087,261.54
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
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保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 17,823,684.78 15,463,593.19
收到其他与经营活动有关的现金 5,210,709.16 9,143,989.39
经营活动现金流入小计 168,496,300.57 121,694,844.12
购买商品、接受劳务支付的现金 15,723,006.33 2,166,730.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
63,854,400.49 63,800,467.04
金
支付的各项税费 32,767,747.04 26,084,880.36
支付其他与经营活动有关的现金 38,611,251.41 43,868,358.41
经营活动现金流出小计 150,956,405.27 135,920,436.10
经营活动产生的现金流量净额 17,539,895.30 -14,225,591.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
8,000.00 3,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
33,393.97
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 41,393.97 3,200.00
购建固定资产、无形资产和其他
7,906,505.06 5,901,197.73
长期资产支付的现金
投资支付的现金 23,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付 155,947,185.61
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 163,853,690.67 28,901,197.73
投资活动产生的现金流量净额 -163,812,296.70 -28,897,997.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 111,530,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 35,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,000,000.00 138,203,388.06
筹资活动现金流入小计 19,000,000.00 284,733,388.06
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 70,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,916,585.55 13,801,910.17
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 96,083.34 134,383,631.03
筹资活动现金流出小计 32,012,668.89 218,685,541.20
筹资活动产生的现金流量净额 -13,012,668.89 66,047,846.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -159,285,070.29 22,924,257.15
加：期初现金及现金等价物余额 297,169,081.29 70,934,994.75
六、期末现金及现金等价物余额 137,884,011.00 93,859,251.90
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 77,192,004.05 76,514,727.53
收到的税费返还 8,338,571.89 13,767,537.21
收到其他与经营活动有关的现金 38,318,102.77 49,660,108.11
经营活动现金流入小计 123,848,678.71 139,942,372.85
购买商品、接受劳务支付的现金 2,360,137.49
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的现
45,382,925.55 48,004,088.14
金
支付的各项税费 14,842,371.80 21,881,645.52
支付其他与经营活动有关的现金 41,591,315.81 58,917,094.44
经营活动现金流出小计 101,816,613.16 131,162,965.59
经营活动产生的现金流量净额 22,032,065.55 8,779,407.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
3,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,200.00
购建固定资产、无形资产和其他
4,275,426.76 5,786,837.73
长期资产支付的现金
投资支付的现金 166,987,897.20
取得子公司及其他营业单位支付
33,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 171,263,323.96 38,786,837.73
投资活动产生的现金流量净额 -171,263,323.96 -38,783,637.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 111,530,000.00
取得借款收到的现金 35,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,000,000.00 138,203,388.06
筹资活动现金流入小计 19,000,000.00 284,733,388.06
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 70,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,916,585.55 13,801,910.17
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 96,083.34 134,383,631.03
筹资活动现金流出小计 32,012,668.89 218,685,541.20
筹资活动产生的现金流量净额 -13,012,668.89 66,047,846.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的
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北京东方通科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -162,243,927.30 36,043,616.39
加：期初现金及现金等价物余额 253,557,539.63 46,419,070.28
六、期末现金及现金等价物余额 91,313,612.33 82,462,686.67
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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