北京东方通科技股份有限公司

                    2019 年度独立董事述职报告

                                （丁芸）


各位股东及股东代表：

    作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019
年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》、《独立董事工作细则》
等规定，忠实、勤勉、独立地履行了独立董事职责，积极出席公司股东大会和董
事会，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事作
用，维护了公司股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本年 2019 年度履行独
立董事职责的情况报告如下：

一、参加会议情况

    2019 年度，公司共召开了 12 次董事会，5 次股东大会。本人严格按照有关
法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，能够投入足够的
时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获
取作出决策所需要的相关资料，在与管理层对各表决事项充分沟通的基础上，积
极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作
用。2019 年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。

    本人出席会议情况如下：

 应出席董事             出席董事会会议情况          召开股东   出席股东
 会会议次数   亲自出席      委托出席         缺席   大会次数   大会次数

     12            12           0             0        5          3


二、发表独立意见的情况
       2019 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、
法规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在详细了
解公司经营情况后，根据相关规定发表了事前认可意见及独立意见，具体情况如
下：
发表                                                               意见
          关联会议                     意见内容
时间                                                               类型
                 关于公司 2018 年度控股股东及其他关联方资金占
                                                                   同意
                 用情况的独立意见
                 关于公司 2018 年度公司对外担保情况的独立意见      同意
                 关于对公司 2018 年度关联交易事项的独立意见        同意
      第三届董事
2019-            关于 2018 年度利润分预案的独立意见                同意
      会第二十六
03-26            关于公司《2018 年度内部控制评价报告》的独立意
      次会议                                                       同意
                 见
                 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
                                                                   同意
                 司 2019 年度审计机构的的独立意见
                 关于会计估计变更的独立意见                        同意
      第三届董事
2019-            关于公司为全资子公司向银行申请综合授信额度提
      会第二十八                                                   同意
06-21            供担保事项
      次会议
                 关于公司 2019 年半年度控股股东及其他关联方资
                                                                   同意
                 金占用情况的独立意见
                 关于公司 2019 年半年度公司对外担保情况的独立
                                                                   同意
      第三届董事 意见
2019-
      会第三十次 关于会计政策变更的独立意见                        同意
08-26
      会议       关于注销公司第一期股票期权激励计划部分已授予
                                                                   同意
                 股票期权的独立意见
                 关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期
                                                                   同意
                 可行权的独立意见
      第三届董事
2019-
      会第三十一 关于变更 2019 年度审计机构事项的独立意见          同意
10-29
      次会议
      第三届董事
2019-            关于公司投资入伙海淀上市公司协同创新基金事项
      会第三十二                                                   同意
11-28            的独立意见
      次会议
                 关于提名第四届董事会非独立董事候选人的独立意
      第三届董事                                                   同意
2019-            见
      会第三十三
12-11            关于提名第四届董事会独立董事候选人的独立意见      同意
      次会议
                 关于公司第一期员工持股计划相关事项的独立意见      同意
      第四届董事
2019-
      会第一次会 公司关于聘任高级管理人员事项的独立意见            同意
12-27
      议
    本人认为公司 2019 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有
关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，重大事
项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。



三、任职董事会各专门委员会的工作情况

    本人作为公司董事会审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，在职期
间主要履行了以下职责：

    1.作为公司审计委员会召集人，在任职期间，主持了该委员会的日常工作，
及时了解内、外部审计工作情况，并负责指导和监督内部审计部门有效开展工作，
指导公司审计部在内部审计过程中应重点关注和检查的事项，督促公司内部控制
的有效执行。重点对公司定期财务报告、监督公司内部审计制度实施、协助制定
和审查公司内部控制制度等事项进行审议。审计委员会就会计师事务所从事公司
年度审计的工作进行了总结评价、对公司变更 2019 年度审计机构事项提出合理
化建议，切实履行了独立董事的职责，发挥了审计委员会委员的作用。

    2．作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，在任职期间，在任职期间，积
极参加薪酬与考核委员会的日常会议，依照法律、法规以及《公司章程》、《董
事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，对公司董事和高级管理人员的薪酬情
况、公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权事项进行了审核，提出
合理化建议，切实履行了独立董事的职责，发挥了应有的作用。

四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，本人多次到公司进行了实地调研，与公司 2019 年度审
计注册会计师进行了充分的沟通，了解相关情况、随时与公司管理层保持联系与
沟通。加强与公司审计部经理的沟通，关注内部控制制度的建设及执行情况，忠
实勤勉地履行了独立董事的职责。



五、保护投资者权益所做的工作
    1、本人严格按照有关法律法规及《公司章程》和《独立董事工作细则》等
有关规定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，在公司重大事
项上，本人均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门
和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披
露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时和公正。

    3、本人及时关注公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听取
相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，在董事会
上发表意见，行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合
法权益。



六、培训和学习情况

    为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极学习相关法律法
规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构等相关
法规的认识和理解。不断提高自己的履职能力，提高维护公司利益和股东合法权
益的能力。



七、其他事项

    1、报告期内，无召开董事会的提议；

    2、报告期内，无聘请或解聘会计师事务所的提议；

    3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    在今后的履职过程中，本人将继续按照相关法律法规、本公司章程的相关
规定对独立董事的要求，继续谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责，利用自己的
专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，对董事会决议事项
发表独立、客观意见，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳
健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。




    独立董事：