东海证券股份有限公司
           关于苏州天华超净科技股份有限公司
                         2017 年度跟踪报告

保荐机构名称：东海证券股份有限公司    被保荐公司简称：天华超净

保荐代表人姓名：马媛媛                联系电话：13916098636

保荐代表人姓名：孙登成                联系电话：18601602976


一、保荐工作概述
                项目                               工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件      均及时审阅公司信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 已督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度      公司能够有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数          不适用（募集资金专户已于 2016 年
                                       注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 不适用
披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数             0次
（2）列席公司董事会次数               0次
（3）列席公司监事会次数               0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                     0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 现场检查后，现场检查报告按深交所
送                                    规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                      不适用
况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数                 0次
（2）报告事项的主要内容               不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况       不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项           无
（2）关注事项的主要内容               不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况       不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 合规
规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                         1次
（2）培训日期                         2017 年 12 月 22 日
（3）培训的主要内容
                                      培训内容主要是介绍了上市公司公开
                                      发行可转债业务及相关案例。保荐代
                                      表人详细介绍了上市公司公开发行可
                                      转债条件、方案设计及公开发行可转
                                      债重点关注的相关问题，并介绍了相
                                      关案例。

11、其他需要说明的保荐工作情况        无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                 存在的问题               采取的措施
1、信息披露                          无                     不适用
2、公司内部制度的建立和              无                     不适用
执行
3、“三会”运作                      无                     不适用
4、控股股东及实际控制人              无                     不适用
变动
5、募集资金存放及使用                无                     不适用
6、关联交易                          无                     不适用
7、对外担保                          无                     不适用
8、收购、出售资产                    无                     不适用
9、其他业务类别重要事项              无                     不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的               无                     不适用
中介机构配合保荐工作的
情况
11 、 其 他 （ 包 括 经 营 环        无                     不适用
境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
       公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1、公司及全体董事、监事、高级
                                是                不适用
管理人员关于招股说明书的承诺
2、公司及全体董事、监事、高级   是
管理人员、控股股东、实际控制                      不适用
人关于赔偿投资者损失的承诺
3、公开发行前全体股东、董事、   是
监事和高级管理人员关于股份锁                      不适用
定的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人   是
                                                  不适用
关于股价稳定的承诺
5、控股股东、实际控制人违反股   是
份回购承诺和依法承担赔偿责任                      不适用
的承诺
6、控股股东、实际控制人、股东   是
                                                  不适用
顾三官关于避免同业竞争的承诺
7、控股股东、实际控制人、股东   是
                                                  不适用
顾三官关于规范关联交易的承诺
8、控股股东、实际控制人关于住   是
                                                  不适用
房公积金的承诺
9、控股股东、实际控制人关于武   是
                                                  不适用
汉天华搬迁的承诺
10、公司关于分红的承诺          是                不适用


四、其他事项
               报告事项                         说明
1、保荐代表人变更及其理由        保荐代表人周增光于 2017 年 9 月因离
                                 职不再担任天华超净持续督导的保荐
                                 代表人，由保荐代表人孙登成接替继
                                 续履行持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的   不适用
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项            不适用
（此页无正文，为《东海证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公

司 2017 年度跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：    马媛媛                    孙登成

               __________                __________




                                       保荐机构：东海证券股份有限公司




                                                         年   月   日