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公司公告

天孚通信:上市公司股权激励计划自查表2021-01-23  

                                                上市公司股权激励计划自查表

公司简称:天孚通信                                               股票代码:300394
                                                           是否存
                                                           在该事
序                                                         项(是
                               事项                                        备注
号                                                         /否/
                                                             不适
                                                             用)
                     上市公司合规性要求
      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否
1                                                            否
      定意见或者无法表示意见的审计报告
      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
2                                                            否
      定意见或者无法表示意见的审计报告
      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
3                                                            否
      公开承诺进行利润分配的情形
4     是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                   否
5     是否已经建立绩效考核体系和考核办法                     是
6     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助       否
                     激励对象合规性要求
                                                                      包括外籍员工,
                                                                      外籍员工在境内
                                                                      参与公司实际工
      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东               作,在公司的日
7     或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如     是       常经营管理、技
      是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性                术研发、业务拓
                                                                      展等方面起到不
                                                                      可忽视的重要作
                                                                      用。
8     是否包括独立董事、监事                                 否
9     是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选         否
      最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
10                                                           否
      人选
      最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
11                                                           否
      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高
12                                                           否
      级管理人员情形
13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                   否
14    激励名单是否经监事会核实                               是
                     激励计划合规性要求
      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
15                                                           否
      票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%     否
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授
17                                                        是
     予权益数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以
     上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工
18                                                        是
     的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数
     量
19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年   是
20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定       是
             股权激励计划披露完整性要求
21   股权激励计划所规定事项是否完整                       是
     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公
     司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情
                                                          是
     形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布
     不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
     总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及
     占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留
                                                          是
     的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在
     有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否
     超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员
     的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占
     股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象
     (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计   是
     划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部
     在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过
     公司股本总额 1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方
                                                          是
     式、可行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
     确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条
     规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据   是
     及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定
     价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
     益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行
     使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定
     授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至
     下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激   是
     励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益
     的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和
     合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计
     划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因
     及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应
     当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行     是
     使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
                                                            是
     法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公
     允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,     是
     实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                           是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职
                                                            是
     务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端
                                                            是
     解决机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有
     关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致
     不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的     是
     承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准
     和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期
     限等。
             绩效考核指标是否符合相关要求
22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标             是
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是
23                                                          是
     否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照
24                                                        不适用
     公司是否不少于 3 家
25   是否说明设定指标的科学性和合理性                       是
               限售期、行权期合规性要求
     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的
26                                                        不适用
     间隔是否少于 1 年
27   每期解除限售时限是否未少于 12 个月                   不适用
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票
28                                                        不适用
     总额的 50%
     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否
29                                                          否
     少于 1 年
30   每个归属期的时限是否未少于 12 个月                     是
     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
3l                                                          是
     50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1
32                                                        不适用
     年
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届
33                                                        不适用
     满日
34    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                不适用
      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象
35                                                          不适用
      获授股票期权总额的 50%
      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公
36    司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利      是
      益发表意见
      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管
37                                                            是
      理办法的规定发表专业意见
      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励
                                                              是
      的条件
      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定         是
      (3)股权激励计划的拟订、审 议、公示等程序是否符合
                                                              是
      《管理办法》的规定
      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法
                                                              是
      律法规的规定
      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
                                                              是
      披露义务
      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                   否
      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
                                                              否
      利益和违反有关法律、行政法规的情形
      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
                                                              是
      是否根据《管理办法》的规定进行了回避
      (9)其他应当说明的事项                                   是
      上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表
38                                                          不适用
      的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
                   审议程序合规性要求
39    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决      是
      股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避
40                                                            是
      表决
41    是否存在金融创新事项                                    否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责
任。




                                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                                    2021 年 1 月 22 日