湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017 年 04 月
1
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
□ 适用 √ 不适用
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 93,065,738.85 73,710,136.01 26.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,203,978.89 9,565,591.91 58.94%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
13,443,964.68 8,844,541.07 52.00%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 17,626,216.06 -30,766,012.18 -157.81%
基本每股收益（元/股） 0.0780 0.0493 58.22%
稀释每股收益（元/股） 0.0776 0.0491 58.04%
加权平均净资产收益率 1.85% 1.32% 0.53%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,068,109,346.26 1,035,227,402.70 3.18%
归属于上市公司股东的净资产（元） 831,738,359.54 815,890,297.80 1.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -433.04 处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,227,192.59 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 104,559.40 捐赠支出等
减：所得税影响额 571,304.74
合计 1,760,014.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）宏观经济波动导致市场需求下降、营业收入波动的风险
本公司主要从事电子信息产品用高性能石英玻璃材料及制品、航空航天领域及其他领域用石英纤维及
制品的生产与销售业务。若未来全球宏观经济波动，导致上述领域的产业周期性波动，势必影响市场对公
司产品的需求，进而对公司今后的经营业绩产生影响，公司存在营业收入及盈利能力波动甚至下滑的风险。
应对措施：（1）及时调整经营策略以应对市场变化、进一步提高公司管理水平和成本控制能力。（2）
本公司拟通过加强募集资金有效使用、加快募投项目实施，提高公司盈利能力。
（二）主要产品价格波动和毛利率下滑的风险
未来如果石英玻璃材料行业的竞争激烈程度提高，或是下游行业利润率下降而加强其对石英玻璃材料
采购成本的控制，存在公司主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。
应对措施：本公司将通过持续的技术研发及工艺改进、强化成本管理、积极研发新产品等有效途径，
进一步提升产品的附加值，保持公司良好的毛利率水平。
（三）信息披露豁免导致的不能充分理解和判断本公司业务情况的风险
本公司现有主要产品中，航空航天及其他领域用石英纤维及制品中部分产品因涉及国家秘密，本报告
对相关内容仅在国家有关法律法规许可的范围内进行披露，该等信息披露的豁免在未来信息披露中仍可能
持续存在，可能导致投资者不能充分理解和判断本公司该等业务的相关情况，形成因豁免信息披露而导致
的投资决策失误的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,848 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
邓家贵 境内自然人 15.16% 29,825,946 29,825,946 质押 14,250,000
吴学民 境内自然人 9.38% 18,458,538 18,458,538 质押 2,320,000
北京汇宝金源投
资管理中心（有 境内非国有法人 7.01% 13,800,000 0
限合伙）
孙文沁 境内自然人 4.33% 8,520,700 0
鲁昌硕 境内自然人 3.85% 7,571,998 0 质押 6,300,000
胡国华 境内自然人 3.42% 6,739,506 0 质押 2,650,000
熊满桃 境内自然人 2.90% 5,699,500 0 质押 3,099,500
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孙慧明 境内自然人 1.80% 3,533,939 0
朱植斌 境内自然人 1.66% 3,270,100 0 质押 1,655,100
魏满凤 境内自然人 1.49% 2,934,371 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京汇宝金源投资管理中心（有限
13,800,000 人民币普通股 13,800,000
合伙）
孙文沁 8,520,700 人民币普通股 8,520,700
鲁昌硕 7,571,998 人民币普通股 7,571,998
胡国华 6,739,506 人民币普通股 6,739,506
熊满桃 5,699,500 人民币普通股 5,699,500
孙慧明 3,533,939 人民币普通股 3,533,939
朱植斌 3,270,100 人民币普通股 3,270,100
魏满凤 2,934,371 人民币普通股 2,934,371
郑红 2,851,437 人民币普通股 2,851,437
杨燕灵 2,218,540 人民币普通股 2,218,540
上述股东关联关系或一致行动的 1、邓家贵和吴学民分别担任本公司的董事长和副董事长，是公司的实际控制人。2、胡
说明 国华和郑红为夫妻关系。3、朱植斌和熊满桃为夫妻关系。
1、公司股东孙慧明除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过方正证券股份有限公司客
参与融资融券业务股东情况说明 户信用交易担保证券账户持有 3,533,939 股，实际合计持有 3,533,939 股。2、公司股东
（如有） 杨燕灵除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过西南证券股份有限公司客户信用交易担
保证券账户持有 2,218,540 股，实际合计持有 2,218,540 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
邓家贵 29,825,946 0 0 29,825,946 首次公开发行时 按相关承诺、规
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所作承诺 定执行
首次公开发行时 按相关承诺、规
吴学民 18,458,538 0 0 18,458,538
所作承诺 定执行
（1）首次公开发
行时所作承诺 按相关承诺、规
商春利 2,083,149 279,375 0 1,803,774
（2）董事、高级 定执行
管理人员
（1）首次公开发
行时所作承诺 按相关承诺、规
周生高 2,045,700 22,500 0 2,023,200
（2）高级管理人 定执行
员
（1）首次公开发
行时所作承诺 按相关承诺、规
李中原 1,800,000 0 0 1,800,000
（2）董事、高级 定执行
管理人员
（1）首次公开发
行时所作承诺 按相关承诺、规
涂前跃 561,195 101,250 0 459,945
（2）董事、高级 定执行
管理人员
（1）首次公开发
按相关承诺、规
李再荣 236,700 7,500 0 229,200 行时所作承诺
定执行
（2）监事
参与公司限制性 按相关承诺、规
张国君 180,000 0 0 180,000
股票激励计划 定执行
参与公司限制性 按相关承诺、规
郑巍 180,000 0 0 180,000
股票激励计划 定执行
参与公司限制性 按相关承诺、规
孙凯 180,000 0 0 180,000
股票激励计划 定执行
（1）首次公开发
行时所作承诺
（2）董事、高级 按相关承诺、规
其余 47 人 1,562,121 8,855 0 1,553,266
管理人员（3）参 定执行
与公司限制性股
票激励计划
合计 57,113,349 419,480 0 56,693,869 -- --
6
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目增减变动分析
1、预付款项较上年末增长37.43%，主要系本期预付设备款所致；
2、应收利息较上年末减少100%，主要系本期收到定期存款结息所致；
3、其他应收款较上年末增长107.35%，主要系备用金等其他款项增加所致；
4、存货较上年末增长38.40%，主要系市场需求增加所致；
5、应付票据较上年末增长36.81%，主要系本期末尚未到期的商业票据增加所致；
6、应付职工薪酬较上年末增长63.32%，主要系本期计提应付绩效薪酬所致；
7、应交税费较上年末减少38.42%，主要系本期缴纳上年税费所致；
8、递延所得税负债较上年末减少33.95%，主要系本期摊销收购子公司的相关资产估计增值所致；
（二）利润表项目增减变动分析
9、税金及附加较上年同期减少38.47%，主要系本期取得建设项目的进项税额较多，支付增值税减少所致；
10、管理费用较上年同期增长59.62%，主要系计提应付绩效薪酬、费用化研发支出等增加所致；
11、财务费用较上年同期减少85.97%，主要系资金利息收入减少所致；
12、资产减值损失较上年同期减少37.70%，主要系应收账款计提坏账准备较上年同期减少所致；
13、营业外收入较上年同期增长175.11%，主要系本期收到政府补助所致；
14、营业外支出较上年同期增长245.69%，主要系上年同期非经常性损失较小所致；
15、所得税费用出较上年同期增长45.53%，主要系①本期公司整体盈利增长；②母公司享受高新技术企业政策期满，适用
所得税税率由15%增至25%等所致；
16、净利润较上年同期增长59.50%，主要系①本期公司整体盈利增长；②本期摊销子公司的资产评估增值金额同比减少等
所致；
（三）现金流量表项目增减变动分析
17、经营活动产生的现金流量为净流入，同比增加157.81%，主要系本期销售回款增加及收到政府补助和国家项目资金所致；
18、投资活动产生的现金流量为净流出，同比增加138.82%，主要系项目建设支出所致；
19、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少19844.21%，主要系上年同期筹资活动产生的现金流量净额微小所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2017年一季度公司实现营业收入9,306.57万元，较上年同期增长26.26%。 报告期内，公司经营情况稳定，业务收入结构
未发生重大变化。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
7
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□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 研发项目 进展情况 拟达到的目标
1 低羟基石英玻璃材料 当前正在开展半导体用低羟基电熔石英玻璃 满足半导体用低羟基石英玻璃材料生产工艺
研发 材料的研发，现已研发出小规格半导体材料用 技术。
电熔产品，下一步将通过试验对工艺技术进行
调整与优化，研发大规格电熔石英产品，满足
市场需求。
2 高均匀性合成石英玻 目前项目已完成工艺试验，产品小样达到设计 研制高效氢氧燃烧器、熔炉系统、精密供料装
璃材料研制 指标，正在通过试验，来完善设计方案及装置，置、成套生产技术。
为中试小批量生产做准备。
3 G8代合成石英基板产 目前已完成G8基板生产工艺的定型，并已制定 形成从G4.5代—G8代的完整产业链，打破国外
品研制及产业化 后续扩产计划。 公司的技术垄断，降低我国平板显示行业的生
产成本。
4 石英粉、石英玻璃基础 目前已完成技术方案的原理性试验，初步解决 本项目的实施将填补国内高性能合成石英玻
研究及产业化关键制 疏松体成型问题。通过摸索，目前气系统、料 璃规模化生产技术的空白，打破国外技术及产
备技术 系统、机械等自制设备已基本满足项目前期工 品垄断，满足国内航天、微电子半导体行业等
艺试验需要。完成了激光干涉仪、玻璃化烧结 核心领域对高性能合成石英玻璃的需求，使我
炉等检测与生产设备的购置工作。 国的高性能合成石英玻璃制造水平与世界同
步。
通过上述研发项目进行，将进一步缩小与国际领先企业的技术差距，开发高品质的石英玻璃材料，丰富本公司的产品品
种和系列，并进行产业升级及改善产品结构。同时满足我国高新技术领域对高端石英玻璃材料的需求，改变半导体用低羟基
石英玻璃、高均匀合成石英玻璃主要依赖进口的局面。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2017年度经营计划没有变更，报告期内，公司围绕年度计划开展各项工作，稳步实现各项经营指标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请见本报告第二节、第二点“重大风险提示”
8
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三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2015年12月10日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更部
分募集资金 8,000 万元用于收购上海石创石英玻璃有限公司100%股权之首期支付价款及后续增资；并于2015年12月11日
2015年第二次临时股东大会决议通过。公司于2015年12月11日在巨潮资讯网予以披露。
2017年3月21日,中审众环会计师事务所出具了关于上海菲利华石创科技有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报【众环
专字（2017）010451号】。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于对外投资收购股权的公告 2015 年 12 月 11 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
关于上海菲利华石创科技有限公司业绩
2017 年 03 月 21 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
承诺实现情况的专项审核报告
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、公司承诺
不为激励对
象依本计划
获取有关限
制性股票提
供贷款以及
其他任何形
式的财务资
助，包括为其
贷款提供担
菲利华、40 位 保。2、公司
首次授予激 承诺锁定期 报告期内承
2015 年 08 月
股权激励承诺 励对象、8 位 其他承诺 内，公司各年 按承诺执行 诺人遵守了
21 日
预留授予激 度归属于母 所做承诺。
励对象. 公司股东的
净利润及归
属于母公司
股东的扣除
非经常性损
益的净利润
均不得低于
授予日前最
近三个会计
年度的平均
水平且不得
9
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为负。首次授
予激励对象
第一次解锁
以 2014 年经
审计的营业
收入为基数，
2015 年收入
增长率不低
于 15%。第二
次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2016 年收入
增长率不低
于 35%。第三
次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2017 年收入
增长率不低
于 55% 。8
位预留授予
激励对象第
一次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2016 年收入
增长率不低
于 35%。第二
次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2017 年收入
增长率不低
于 55% 。3、
40 位首次授
予激励对象
可以在计划
首次授予的
权益工具自
10
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授予日起满
一年后在解
锁期内按每
年
40%:30%:30
%的比例分批
逐年解锁，实
际解锁数量
应与激励对
象上一年度
绩效评价结
果挂钩。4、8
位预留授予
激励对象可
以在计划首
次授予的权
益工具自授
予日起满一
年后在解锁
期内按每年
50%:50%的比
例分批逐年
解锁，实际解
锁数量应与
激励对象上
一年度绩效
评价结果挂
钩。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
1、自发行人
首次公开发
行股票并在
创业板上市
之日起三十
报告期内承
邓家贵、吴学 六个月内，不 2014 年 09 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 其他承诺 按承诺执行 诺人遵守了
民 转让或者委 10 日
所做承诺。
托他人管理
其直接和间
接持有的发
行人首次公
开发行股票
11
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前已发行股
份，也不由发
行人回购该
部分股份。2、
本人所持公
司股票在锁
定期届满后 2
年内减持的，
减持价格不
低于本次发
行上市时公
司股票的发
行价（如公司
发生分红、派
息、送股、资
本公积金转
增股本等除
权除息事项，
则为按照相
应比例进行
除权除息调
整后用于比
较的发行
价）；公司上
市后 6 个月内
如公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末（如该日不
是交易日，则
该日后第一
个交易日）收
盘价低于发
行价，本人持
有的公司股
票的锁定期
限将自动延
长 6 个月。3、
本人持有的
公司股份的
锁定期限（包
12
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括延长的锁
定期限）届满
后，本人减持
持有的公司
股份时，应提
前将减持原
因、拟减持数
量、未来持股
意向等信息
以书面方式
通知公司，并
由公司及时
予以公告，自
公司公告之
日起 3 个交易
日后，本人方
可减持公司
股份。4、如
本人违反上
述承诺或法
律强制性规
定减持发行
人股份的，本
人承诺违规
减持发行人
股票所得归
公司所有，同
时本人持有
的剩余公司
股份的锁定
期在原股份
锁定期届满
后自动延长 1
年。如本人未
将违规减持
所得上交公
司，则公司有
权扣留本人
现金分红中
与本人应上
交公司的违
规减持所得
金额相等的
应付现金分
13
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红。5、除前
述锁定期外，
在其任职期
间每年转让
的股份不超
过其所持有
发行人股份
总数的百分
之二十五，离
职后六个月
内，不转让其
所持有的发
行人股份。在
首次公开发
行股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申报
离职之日起
十八个月内
不得转让其
直接持有的
公司股份；在
首次公开发
行股票上市
之日起第七
个月至第十
二个月之间
申报离职的，
自申报离职
之日起十二
个月内不得
转让其直接
持有的公司
股份。6、（1）
本人所持公
司股票在锁
定期届满后 2
年内减持的，
减持价格不
低于本次发
行上市时公
司股票的发
行价（如公司
14
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发生分红、派
息、送股、资
本公积金转
增股本等除
权除息事项，
则为按照相
应比例进行
除权除息调
整后用于比
较的发行
价）；公司上
市后 6 个月内
如公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末（如该日不
是交易日，则
该日后第一
个交易日）收
盘价低于发
行价，本人持
有的公司股
票的锁定期
限将自动延
长 6 个月。 2）
如本人违反
上述承诺或
法律强制性
规定减持发
行人股份的，
本人承诺违
规减持发行
人股票所得
归公司所有，
同时本人持
有的剩余公
司股份的锁
定期在原股
份锁定期届
满后自动延
长 1 年。如本
15
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人未将违规
减持所得上
交公司，则公
司有权扣留
本人现金分
红中与本人
应上交公司
的违规减持
所得金额相
等的应付现
金分红。（3）
上述承诺不
因本人辞任
发行人董事
而发生变化。
7、（1）本人
持有的公司
股份的锁定
期限（包括延
长的锁定期
限）届满后，
减持持有的
公司股份时，
应提前将减
持原因、拟减
持数量、未来
持股意向等
信息以书面
方式通知发
行人，并由发
行人及时予
以公告，自发
行人公告之
日起 3 个交易
日后，本人方
可以减持公
司股份。（2）
如本人违反
上述承诺或
法律强制性
规定减持公
司股份的，本
人承诺违规
减持公司股
16
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票所得归公
司所有，同时
本人持有的
剩余公司股
份的锁定期
在原锁定期
届满后自动
延长 1 年。如
本人未将违
规减持所得
上交公司，则
公司有权扣
留本人现金
分红中与本
人应上交公
司的违规减
持所得金额
相等的应付
现金分红。8、
公司首次公
开发行股票
并在创业板
上市之日起
三年内公司
收盘价（除权
除息后）连续
20 个交易日
（本公司股
票全天停牌
的交易日除
外）低于最近
一期经审计
的每股净资
产，公司情况
同时满足监
管机构对于
回购、增持等
股本变动行
为的规定，则
应启动稳定
公司股价措
施（见招股说
明书"稳定股
价预案"）。9、
17
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本人于 2014
年 5 月 22 日
出具承诺函：
截至 2013 年
12 月 31 日，
公司已经向
蓝宝石项目
累计投资
3,555 万元，
其中投入 5 台
长晶炉设备
的账面净值
为 2,254 万元
（账面原值
2,806 万元、
计提折旧 552
万元）。若截
至 2015 年 12
月 31 日项目
尚未投产，发
行人主要股
东或其指定
的第三方将
按不低于截
至 2013 年 12
月 31 日的账
面净值的价
格收购上述 5
台长晶炉设
备资产。"10、
本人于 2014
年 6 月出具承
诺函："公司的
全资子公司
潜江菲利华
依据与中国
石化江汉油
田分公司盐
化工总厂于
2010 年 9 月 5
日签订《土地
使用权出租
协议》，承租
盐化工总厂
18
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
3,110.8 平方
米国有土地
使用权作为
生产用地（国
有土地使用
权证号："潜国
用（2000）字
第 0854 号"、
潜国用
（2003）字第
491 号"），并
在该租赁土
地上自建了
厂房及其他
构筑物、附属
设施；截至本
承诺函出具
之日，潜江菲
利华已就其
于该租赁土
地范围内自
行建造的厂
房合法取得
以潜江菲利
华为所有权
人的房屋所
有权证。如潜
江菲利华在
租赁期内因
上述厂房及
其他构筑物、
附属设施被
拆迁、毁损或
者其他原因
致使租赁合
同终止、生产
经营受到影
响或潜江菲
利华受到处
罚等导致经
济损失，本人
将无条件全
额承担相关
补偿、处罚款
19
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
项和对利益
相关方的赔
偿或补偿款
项以及潜江
菲利华因此
所支付的相
关费用"。
1、本企业在
持有的公司
股份的锁定
期限（包括延
长的锁定期
限）届满后，
减持持有的
公司股份时，
应提前将减
持原因、拟减
持数量、未来
持股意向等
信息以书面
方式通知发
行人，并由发
行人及时予
以公告，自发
北京汇宝金 行人公告之 报告期内承
2014 年 09 月
源投资管理 其他承诺 日起 3 个交易 按承诺执行 诺人遵守了
10 日
中心 日后，本企业 所做承诺
方可以减持
公司股份，减
持价格不低
于公司股票
的发行价。2、
如本企业违
反上述承诺
或法律强制
性规定减持
公司股份的，
本企业承诺
违规减持公
司股票所得
归公司所有，
同时本企业
持有的剩余
公司股份的
20
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
锁定期在原
锁定期届满
后自动延长 1
年。如本企业
未将违规减
持所得上交
公司，则公司
有权扣留本
企业现金分
红中与本企
业应上交公
司的违规减
持所得金额
相等的应付
现金分红。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
五、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
六、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2017年3月20日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预
案的议案》。该利润分配预案符合《公司章程》及《公司股东未来分红回报计划（2012-2016）》的要求，公司关于分红标
准和比例明确和清晰，相关决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用。报告期内，公司未发生利润分配
政策的调整或变更。公司以详细公告形式向全体股东发出股东大会通知，并设有投资者热线电话，中小股东有充分表达意见
和诉求的机会，其合法权益能够到充分维护。报告期内，2016年度利润分配方案尚未执行。
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
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湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
22
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 268,475,278.11 291,238,145.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 73,107,845.60 77,564,123.48
应收账款 106,002,060.13 101,235,790.84
预付款项 81,593,859.93 59,253,385.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 158,448.98
应收股利
其他应收款 1,078,834.09 520,292.79
买入返售金融资产
存货 67,107,807.47 48,487,729.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,404,777.32 17,062,250.20
流动资产合计 614,770,462.65 595,520,167.34
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 221,545,718.04 223,711,102.39
在建工程 88,960,902.55 73,365,597.71
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,182,822.60 27,385,848.29
开发支出 12,281,195.69 11,961,606.66
商誉 100,087,106.59 100,087,106.59
长期待摊费用 95,000.00
递延所得税资产 3,186,138.14 3,195,973.72
其他非流动资产
非流动资产合计 453,338,883.61 439,707,235.36
资产总计 1,068,109,346.26 1,035,227,402.70
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
1,339,587.80 1,339,587.80
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,669,084.20 15,108,423.81
应付账款 69,114,211.28 58,599,700.03
预收款项 1,888,122.77 1,807,619.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,488,650.15 5,810,020.68
应交税费 6,031,311.55 9,794,846.72
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应付利息
应付股利
其他应付款 89,632,489.07 89,465,990.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 198,163,456.82 181,926,188.57
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 24,325,500.00 24,325,500.00
预计负债
递延收益 13,195,777.45 12,421,470.04
递延所得税负债 58,486.87 88,546.29
其他非流动负债
非流动负债合计 37,579,764.32 36,835,516.33
负债合计 235,743,221.14 218,761,704.90
所有者权益：
股本 196,800,000.00 196,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 208,791,594.79 208,147,511.94
减：库存股 18,419,400.00 18,419,400.00
其他综合收益
专项储备
25
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盈余公积 53,940,812.62 53,940,812.62
一般风险准备
未分配利润 390,625,352.13 375,421,373.24
归属于母公司所有者权益合计 831,738,359.54 815,890,297.80
少数股东权益 627,765.58 575,400.00
所有者权益合计 832,366,125.12 816,465,697.80
负债和所有者权益总计 1,068,109,346.26 1,035,227,402.70
法定代表人：邓家贵 主管会计工作负责人：李中原 会计机构负责人：周生高
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 259,984,945.05 281,187,282.71
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 70,720,562.08 73,489,423.59
应收账款 86,922,643.91 82,724,806.88
预付款项 75,494,099.86 54,181,141.66
应收利息 158,448.98
应收股利
其他应收款 1,000,292.14 503,906.30
存货 54,099,067.99 38,376,110.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,820,683.04 1,735,095.60
流动资产合计 550,042,294.07 532,356,216.66
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 145,272,431.24 145,115,701.87
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投资性房地产
固定资产 210,959,488.22 214,145,267.91
在建工程 88,960,902.55 73,365,597.71
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,449,695.72 26,646,833.73
开发支出 12,281,195.69 11,961,606.66
商誉
长期待摊费用 95,000.00
递延所得税资产 2,354,933.00 2,171,659.78
其他非流动资产
非流动资产合计 486,373,646.42 473,406,667.66
资产总计 1,036,415,940.49 1,005,762,884.32
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
1,339,587.80 1,339,587.80
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,669,084.20 15,108,423.81
应付账款 76,660,993.58 62,095,798.90
预收款项 1,329,268.11 1,450,799.24
应付职工薪酬 8,797,204.11 4,179,112.67
应交税费 3,298,722.41 5,512,397.98
应付利息
应付股利
其他应付款 89,594,522.40 89,412,335.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 201,689,382.61 179,098,455.80
非流动负债：
长期借款
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应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 24,325,500.00 24,325,500.00
预计负债
递延收益 11,483,027.45 10,653,470.04
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 35,808,527.45 34,978,970.04
负债合计 237,497,910.06 214,077,425.84
所有者权益：
股本 196,800,000.00 196,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 208,791,594.79 208,147,511.94
减：库存股 18,419,400.00 18,419,400.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,940,812.62 53,940,812.62
未分配利润 357,805,023.02 351,216,533.92
所有者权益合计 798,918,030.43 791,685,458.48
负债和所有者权益总计 1,036,415,940.49 1,005,762,884.32
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 93,065,738.85 73,710,136.01
其中：营业收入 93,065,738.85 73,710,136.01
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 75,890,647.66 62,068,869.18
其中：营业成本 51,620,940.25 46,384,738.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 423,746.25 688,631.57
销售费用 2,712,662.13 2,465,439.24
管理费用 21,001,428.45 13,156,802.87
财务费用 -151,865.09 -1,082,199.17
资产减值损失 283,735.67 455,456.30
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 5,435.26
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,180,526.45 11,641,266.83
加：营业外收入 2,341,751.99 851,204.41
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 10,433.04 3,018.00
其中：非流动资产处置损失 433.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
19,511,845.40 12,489,453.24
列）
减：所得税费用 4,255,500.93 2,924,151.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,256,344.47 9,565,301.51
归属于母公司所有者的净利润 15,203,978.89 9,565,591.91
少数股东损益 52,365.58 -290.40
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
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（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 15,256,344.47 9,565,301.51
归属于母公司所有者的综合收益总额 15,203,978.89 9,565,591.91
归属于少数股东的综合收益总额 52,365.58 -290.40
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0780 0.0493
（二）稀释每股收益 0.0776 0.0491
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邓家贵 主管会计工作负责人：李中原 会计机构负责人：周生高
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 80,506,530.81 69,291,844.38
减：营业成本 56,071,320.09 46,153,066.37
税金及附加 132,163.75 456,040.20
销售费用 1,719,537.33 1,804,370.53
管理费用 16,166,866.88 11,113,073.84
30
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财务费用 -171,171.69 -1,064,187.28
资产减值损失 245,739.41 385,507.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,342,075.04 10,443,973.58
加：营业外收入 2,226,501.99 849,110.39
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 10,433.04
其中：非流动资产处置损失 433.04
三、利润总额（亏损总额以“－”号
8,558,143.99 11,293,083.97
填列）
减：所得税费用 1,969,654.89 1,382,220.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,588,489.10 9,910,863.97
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 6,588,489.10 9,910,863.97
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七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0338 0.0511
（二）稀释每股收益 0.0336 0.0509
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 85,857,020.33 61,540,440.75
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,568,844.79 1,419,268.04
经营活动现金流入小计 89,425,865.12 62,959,708.79
购买商品、接受劳务支付的现金 30,589,515.25 29,242,524.18
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
22,715,848.06 17,894,992.16
现金
支付的各项税费 11,817,565.74 15,584,729.29
支付其他与经营活动有关的现 6,676,720.01 31,003,475.34
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湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
金
经营活动现金流出小计 71,799,649.06 93,725,720.97
经营活动产生的现金流量净额 17,626,216.06 -30,766,012.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 5,435.26
处置固定资产、无形资产和其他
510.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 5,945.26
购建固定资产、无形资产和其他
40,200,900.72 16,830,830.52
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 40,200,900.72 16,830,830.52
投资活动产生的现金流量净额 -40,194,955.46 -16,830,830.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
7,681.39 843.56
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
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支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 7,681.39 843.56
筹资活动产生的现金流量净额 -7,681.39 -843.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-186,447.05 -13,735.23
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -22,762,867.84 -47,611,421.49
加：期初现金及现金等价物余额 289,832,993.81 379,092,207.72
六、期末现金及现金等价物余额 267,070,125.97 331,480,786.23
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 65,738,230.94 49,390,959.53
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
3,260,018.65 1,286,642.50
金
经营活动现金流入小计 68,998,249.59 50,677,602.03
购买商品、接受劳务支付的现金 27,902,012.02 23,081,566.75
支付给职工以及为职工支付的
16,559,485.45 14,648,031.14
现金
支付的各项税费 5,255,620.27 10,828,025.66
支付其他与经营活动有关的现
6,139,311.35 5,163,528.77
金
经营活动现金流出小计 55,856,429.09 53,721,152.32
经营活动产生的现金流量净额 13,141,820.50 -3,043,550.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
510.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
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湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
金
投资活动现金流入小计 510.00
购建固定资产、无形资产和其他
34,150,539.72 16,830,830.52
长期资产支付的现金
投资支付的现金 150,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 34,150,539.72 16,980,830.52
投资活动产生的现金流量净额 -34,150,029.72 -16,980,830.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
7,681.39 843.56
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 7,681.39 843.56
筹资活动产生的现金流量净额 -7,681.39 -843.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-186,447.05 -13,735.23
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,202,337.66 -20,038,959.60
加：期初现金及现金等价物余额 279,782,130.57 343,244,848.19
六、期末现金及现金等价物余额 258,579,792.91 323,205,888.59
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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