证券代码：300399           证券简称：天利科技            公告编码：2021-019号



                        江西天利科技股份有限公司

                        关于续聘会计师事务所的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
   记载、误导性陈述或重大遗漏。



       江西天利科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开
   了第四届董事会第九次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘
   会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以
   下简称“立信中联”）为公司 2021 年度审计机构，现将有关事项公告如下：

       一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

       立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信中联”）是一家主
   要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有
   证券、期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经
   验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工
   作的要求。

       在公司 2020 年度相关的审计工作中，立信中联遵循独立、客观、公正、公
   允的原则、顺利完成了公司相关财务报告审计工作。为保持审计工作的连续性，
   根据公司业务发展需要，经综合评估及审慎研究，公司拟续聘立信中联为公司
   2021 年审计机构，聘任期为 1 年。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根
   据公司具体的审计要求和审计范围与立信中联协商确定相关的审计费用。

       二、拟续聘会计师事务所的基本信息

       （一）机构信息

       1、机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
    2、机构性质：特殊普通合伙企业

    3、注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6865 号金融贸易中
心北区 1-1-2205-1

    4、历史沿革：立信中联前身为立信中联闽都会计师事务所有限公司，成立
于 1998 年 12 月 29 日，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件批复同意，
立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立立信中联。

    立信中联成立于 2013 年 10 月 31 日，持有中国（天津）自由贸易试验区市
场监督管理局核发的统一社会信用代码为 911201160796417077 的《营业执照》，
办公地址为天津市南开区宾水西道 333 号万豪大厦 C 座 10 层。

    立信中联总所设在天津市，截至 2020 年末，在北京市、上海市、深圳市、
福建省、山东省、河北省、山西省、江苏省、浙江省、安徽省、四川省等地设有
13 家分所。

    5、业务资质：立信中联持有天津市财政局核发的执业证书编号为 12010023
号的《会计师事务所执业证书》、国家国防科技工业局核发的证书编号为
08181001 号《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》。立信中联持有财
政部、证监会核发的证书序号为 000388 号的《会计师事务所证券、期货相关业
务许可证》，具有从事证券服务业务经历。

    7、投资者保护能力：立信中联截至 2020 年末计提职业风险基金余额
2,019.27 万元，购买注册会计师职业责任保险的累计赔偿限额 6,000 万元；职
业风险基金计提、职业责任保险购买符合相关规定。

    立信中联近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

    8、承办公司审计业务的分支机构：公司审计业务由立信中联上海分所具体
承办。立信中联上海分所成立于 2015 年，分所负责人李春华。立信中联上海分
所已取得由上海市财政厅颁发的会计师事务所执业资格（执业证书编号：
120100233101），注册地址为上海市杨浦区国定支路 26 号 3442 室，2020 年末拥
有从业人员 51 人，其中注册会计师 13 人。立信中联上海分所自 2015 年成立以
来，一直从事证券服务业务。
    （二）人员信息

    2020 年末合伙人 40 人，注册会计师 327 人，其中：签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师 112 人。

    （三）业务信息

    2020 年度上市公司审计客户 20 家；主要行业涉及制造业，电力、热力、燃
气及水生产和供应业，房地产业，科学研究和技术服务业，信息传输、软件和信
息技术服务业等；审计收费总额 2,324.60 万元。

    （四）执业信息

    1、立信中联及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对
独立性要求的情形。

    2、执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

    项目合伙人于延国，中国注册会计师，对 IPO 项目、上市公司审计等方面具
有丰富的执业经验。从业经历 16 年，其中证券从业经历 16 年，现为立信中联上
海分所合伙人，具备相应专业胜任能力。

    项目质量控制复核合伙人王慧英，2000 年取得注册会计师执业资格，从事
证券服务业务 10 年，负责复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

    签字注册会计师曹斌，中国注册会计师，对 IPO 项目、上市公司审计等方面
具有一定的执业经验。从业经历 3 年，其中证券从业经历 3 年，现为立信中联上
海分所项目经理，具备相应专业胜任能力。

    （五）诚信记录

    立信中联近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 4 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

    8 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管
理措施 4 次、自律监管措施 0 次。

    拟签字注册会计师于延国和曹斌最近三年均无受到任何的刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律处分等。

    三、拟聘任会计师事务所的程序

    1、董事会审计委员意见

    公司董事会审计委员会对立信中联提供审计服务的经验与能力进行了审查，
认为立信中联具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具
备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对上市公司财务和内部控制
状况进行审计，能够满足公司 2021 年度审计工作要求。同意聘请立信中联为公
司 2021 年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

    2、独立董事发表事前认可意见和独立意见

    （1）独立董事事前认可意见：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具
有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地完成审计工作，
满足公司 2021 年度的审计工作要求。公司续聘立信中联会计师事务所（特殊普
通合伙）不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，同意将该议案
提交公司第四届董事会第九次会议审议。

    （2）独立董事意见：经审查，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具
备为上市公司提供财务报告审计和内部控制审计服务的经验和能力，能够满足公
司财务报告审计和内部控制审计工作要求，具备足够的独立性、专业胜任能力及
投资者保护能力。本次续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度财务报表审计机构有助于保障并提高公司审计工作的质量，有利于保护公司
及其他股东，尤其是中小股东利益，同意将该议案提请至公司股东大会审议。

    3、董事会审议情况

    公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，
同意聘请立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，
该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    4、监事会审议情况

    监事会认为立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）先后为多家上市公司提
供审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。聘任立信中
联为公司 2021 年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公
司及股东利益，尤其是中小股东利益。

    四、备查文件

    1、第四届董事会审计委员会第五次会议决议；

    2、第四届董事会第九次会议决议；

    3、第四届监事会第六次会议决议；

    4、独立董事对第四届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；

    5、独立董事对第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

    6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，拟负责具体审计业务的签字注册会
计师身份证件、执业证照和联系方式。




    特此公告。




                                       江西天利科技股份有限公司董事会

                                                二〇二一年四月二十七日