九强生物：2018年度监事会工作报告2019-03-29
2018 年度监事会工作报告
北京九强生物技术股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公
司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围
绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努
力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。
现将 2018 年监事会工作报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，共召开九次监事会，审议十七项议案。监事会成员列席了公司 2018
年度历次股东大会和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议
的审议程序进行了监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运
作。具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议刊登的指定网站 内容 会议决议刊
查询索引 登的信息披
露日期
第三届监事 2018 年 1 月 http://www.cninfo.com.c 1.审议《关于部分募投项目延期的 2018 年 1 月
会第八次会 4 日 议案》。 4日
议 n/cninfo-new/disclosure
/szse_gem/bulletin_deta
il/true/1204304328?anno
unceTime=2018-01-04%201
5:35
第三届监事 2018 年 1 月 http://www.cninfo.com.c 1. 审议《关于以集中竞价交易方 2018 年 1 月
会第九次会 23 日 式回购股份的议案》。 24 日
议 n/cninfo-new/disclosure
/szse_gem/bulletin_deta
il/true/1204356772?anno
unceTime=2018-01-24
1
2018 年度监事会工作报告
第三届监事 2018 年 3 月 http://www.cninfo.com.c 1. 审议《关于公司第二期限制性 2018 年 3 月
会第十次会 12 日 股票激励计划首次授予的限制性 12 日
议 n/cninfo-new/disclosure 股票第一个解除限售期可解除限
/szse_gem/bulletin_deta 售的议案》。
il/true/1204469089?anno
unceTime=2018-03-12%201
5:46
第三届监事 2018 年 3 月 http://www.cninfo.com.c 1. 关于公司《2017 年度监事会 2018 年 3 月
会第十一次 29 日 工作报告》的议案 30 日
会议 n/cninfo-new/disclosure 2. 关于公司《2017 年度财务决
/szse_gem/bulletin_deta 算报告》的议案
3. 关于公司《2017 年年度报告》
il/true/1204544480?anno 及《2017 年年度报告摘要》的议
unceTime=2018-03-30 案
4. 关于公司 2017 年度监事薪酬
方案的议案
5. 关于公司 2017 年度利润分配
预案的议案
6. 关于公司《2017 年度内部控
制自我评价报告》的议案
7. 关于续聘会计师事务所及支
付会计师事务所 2017 年度审计费
用的议案
8. 关于公司《2017 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报
告》的议案
第三届监事 2018 年 4 月 1.审议《关于〈2018 年第一季度
会第十二次 26 日 报告全文〉的议案》。
会议
第三届监事 2018 年 7 月 http://www.cninfo.com.c 1.审议《关于首期限制性股票激励 2018 年 7 月
会第十三次 2 日 计划首次授予的限制性股票第三 2 日
会议 n/cninfo-new/disclosure 次解锁及首期限制性股票激励计
/szse_gem/bulletin_deta 划预留部分限制性股票第二次解
锁的议案》。
il/true/1205112593?anno
unceTime=2018-07-02%201
5:41
第三届监事 2018 年 8 月 http://www.cninfo.com.c 1. 审议《关于〈2018 年半年度 2018 年 8 月
会第十四次 29 日 报告〉及〈2018 年半年度报告摘 30 日
会议 n/cninfo-new/disclosure 要〉的议案》；
/szse_gem/bulletin_deta 2. 审议《关于〈2018 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项
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il/true/1205354226?anno 报告〉的议案》。
unceTime=2018-08-30
第三届监事 2018 年 9 月 http://www.cninfo.com.c 1. 审议《关于回购注销第二期限 2018 年 9 月
会第十五次 25 日 制性股票激励计划已授予部分限 26 日
会议 n/cninfo-new/disclosure 制性股票的议案》。
/szse_gem/bulletin_deta
il/true/1205464350?anno
unceTime=2018-09-26
第三届监事 2018 年 10 1. 审议《关于〈2018 年第三季
会第十六次 月 25 日 度报告全文〉的议案》。
会议
二、履行监督职能，对公司重要事项发表监事会意见
2018 年度，监事会依照有关法律法规和《公司章程》的有关规定，对公司股东大
会、董事会会议的召集召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，确保董事
会和股东大会各项决议形成的规范性和有效性。监事会对报告期内公司的依法运作、
财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面进行全面监督，依据客
观情况和职业能力独立发表如下专项意见：
（一）公司规范运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参
加股东大会，列席董事会会议，对公司 2018 年规范运作情况进行监督，认为：公司
董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法
规以及《公司章程》的规定，公司内部已建立了较完善的内部控制制度。公司董事和
高管人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，在执行职务时没
有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有损害公司利益的行为。2018 年
度内无重大诉讼发生。公司运作日趋规范。
（二）检查公司财务的情况
公司监事会成员通过列席董事会会议和股东大会、审议公司定期报告、与财务负
责人和审计会计师进行沟通等方式，对报告期内公司的财务制度、财务管理、经营成
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2018 年度监事会工作报告
果情况进行了认真检查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况
健康。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见的审计报告
是客观、公正、真实、可信的。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营
成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用与存放情况进行了审慎核查，并出具审
核意见。监事会对公司 2018 年度募集资金存放和使用情况核查后认为：报告期内，
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放并使用募集资金，并对募集
资金存放、使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
公司首次公开发行股票募集资金投资中的“新建研发中心和参考实验室”项目已
达到预定可使用状态，不存在募集资金节余。监事会同意公司将“新建研发中心和参
考实验室”项目予以结项。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大出售资产情况，未发现内幕交易，未有发生损害股东
利益或造成公司资产流失的行为。
（五）对外担保及股权、资产置换情况
2018 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换。
未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）内部控制自我评价报告
监事会对公司《北京九强生物技术股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》
发表如下审核意见：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，对
公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，《北京九强生物技术股
份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制
体系建设、完善和运作的实际情况。
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2018 年度监事会工作报告
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，严格执行了内幕信息知情人的登记管理，在公司发布重大事项公告、
业绩预告和定期报告等敏感期间均对相关内幕知情人进行了登记备案。经监事会核查，
本报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。
（八）公司关联交易情况
经监事会核查，报告期内，公司除日常关联交易外，未发生其他重大关联交易行
为。发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，
不存在损害公司和所有股东利益的行为。也不存在大股东及其关联人违规占用本公司
资金的情况。
三、公司监事会 2019 年度工作计划
2019 年，监事会成员将围绕着公司 2019 年的生产经营目标，履行《公司法》、《证
券法》和《公司章程》赋予的各项职责。以财务监督为核心，加强对资金的控制、监
管、公司规范运作等方面的关注。通过依法列席公司董事会会议、股东大会，及时掌
握公司重大决策事项和各项决策程序。对重大事项通过事前审查、事中审核、事后监
督等方式，提升监事会对公司规范运作监管的有效性，实现保证股东利益最大化的目
的。同时要加强对相关法律、法规的学习，通过不断完善公司治理结构和建立公司规
范治理的长效机制，更好的维护全体股东的权益。
特此报告。
北京九强生物技术股份有限公司监事会
2019 年 3 月 29 日
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